二、组合型选择题

　　51[多选题] 以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为(　　)。

　　A.共益权

　　B.自益权

　　C.单独股东权

　　D.少数股东权

　　参考答案：C,D

　　参考解析： 以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准划分，可以将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。

　　52[多选题] 申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有(　　)。

　　A.执业注册申请表

　　B.身份证复印件

　　C.学历证书复印件

　　D.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交下列书面材料：执业注册申请表;身份证复印件;学历证书复印件;具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;未受过刑事处罚的证明;证券业协会规定的其他材料。

　　53[多选题] 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是(　　)。

　　A.从事内幕交易

　　B.买卖法律明文禁止买卖的证券

　　C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

　　D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，A、B、C、D四项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量.误导和干扰市场;编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。

　　54[多选题] 在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括(　　)。

　　A.禁止投行人员审查或者批准发布研究报告

　　B.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

　　C.分析师可以参与投行项目投标等招揽活动

　　D.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析： 分析师不能参与投行项目投标等招揽活动，C项说法错误。

　　55[多选题] 一般而言，商品是否能进行期货交易取决于(　　)。

　　A.价格是否波动频繁

　　B.商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护

　　C.商品能否耐贮藏并运输

　　D.商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 一般而言.商品是否能进行期货交易.取决于四个条件：一是商品是否具有价格风险.即价格是否波动频繁;二是商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护;三是商品能否耐贮藏并运输;四是商品的等级、觇格、质量等是否比较容易划分。

　　56[多选题] 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括(　　)。

　　A.受处罚处分机构或个人名称

　　B.受处罚处分机构责任人

　　C.处罚处分时间

　　D.处罚处分类比

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 参见《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定。

　　57[多选题] 《中华人民共和国公司法》规定，当出现(　　)情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。

　　A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时

　　B.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时

　　C.持有公司股份10%以上的股东请求时

　　D.董事会认为必要时

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 《中华人民共和国公司法》第一百条规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;董事会认为必要时;监事会提议召开时;公司章程规定的其他情形。

　　58[多选题] 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有(　　)。

　　A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

　　B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

　　C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

　　D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括：(1)违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。(3)利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额。(5)在基金销售过程中误导客户。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

　　59[多选题] 对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是(　　)。

　　A.取消从业资格

　　B.处以3万元以上5万元以下的罚款

　　C.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

　　D.构成犯罪的，依法追究刑事责任

　　参考答案：C,D

　　参考解析： 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　60[多选题] 下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有(　　)。

　　A.被实行特别处理和被暂停上市的A股

　　B.基金

　　C.债券

　　D.央行票据

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 上海证券交易所融资融券可冲抵保证金证券的有：(1)A股：上证180指数成分股、非上证180指数成分股、被实行特别处理和被暂停上市的A股;(2)基金：交易所交易型开放式指数基金、其他上市基金;(3)债券：国债、其他上市债券;(4)权证。

　　61[多选题] 操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有(　　)。

　　A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

　　B.单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的

　　C.单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

　　D.与他人串通.以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析： 操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形之一是：单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的。故C项错误。

　　62[多选题] (　　)应当对月度报告签署确认意见。

　　A.董事

　　B.高级管理人员

　　C.经营管理的主要负责人

　　D.财务负责人

　　参考答案：C,D

　　参考解析： 证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

　　63[多选题] 发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有(　　)。

　　A.发行股票发行数额在500万元以上的

　　B.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　C.利用募集的资金进行正常经营活动的

　　D.转移或者隐瞒所募集资金的

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析： 欺诈发行股票、债券的犯罪刑事立案追诉标准为：在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　64[多选题] 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

　　A.合法合规原则

　　B.集中管理原则

　　C.独立运行原则

　　D.岗位分离原则

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。

　　65[多选题] 证券公司开展融资融券业务，应了解客户的(　　)，并以书面和电子方式予以记载、保存。

　　A.身份

　　B.财产与收入状况

　　C.证券投资经验

　　D.风险偏好

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券公司应了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

　　66[多选题] 下列具有法人资格的有(　　)。

　　A.子公司

　　B.分公司

　　C.企业财务公司

　　D.母公司

　　参考答案：A,D

　　参考解析：根据《公司法》第十四条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，用电脑高向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

　　67[多选题] 投资主办人有(　　)情形的，不予通过年检。

　　A.不符合一般证券业从业人员有关规定

　　B.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

　　C.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年

　　D.3年内没有管理客户委托资产

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：(1)不符合一般证券业从业人员有关规定。(2)2年内没有管理客户委托资产。(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(4)被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。(5)其他情形。

　　68[多选题] 中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括(　　)。

　　A.保荐代表人被吊销证券业执业证书

　　B.保荐代表人被注销证券业执业证书

　　C.保荐代表人受到中国证监会行政处罚

　　D.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人.未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。

　　69[多选题] 下列属于证券经纪业务主要法律法规的是(　　)。

　　A.《中华人民共和国证券法》

　　B.《证券业从业人员资格管理办法》

　　C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　D.《证券公司合规管理试行规定》

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：(1)证券经纪业务管理方面的法律法规，如《中华人民共和国证券法关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司合规管理试行规定》等。(2)证券经纪业务营业部管理方面的法律法规，如《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《证券从业人员行为守则(试行)》等。(3)融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务试点管理办法》《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。

　　70[多选题] 下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有(　　)。

　　A.证券账户、结算账户的设立和管理

　　B.证券的存管和过户

　　C.证券持有人名册登记及权益登记

　　D.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 根据法律规定，证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理;受发行人委托派发证券权益;办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

　　71[多选题] 期货交易所不能从事的业务有(　　)。

　　A.信托投资

　　B.股票投资

　　C.国债投资

　　D.自用不动产投资

　　参考答案：A,B

　　参考解析： 参考《期货交易管理条例》第十条的规定。

　　72[多选题] 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有(　　)。

　　A.已被机构聘用

　　B.最近3年未受过刑事处罚

　　C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的

　　D.品行端正，具有良好的职业道德

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。A、B、C、D四项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。

　　73[多选题] 下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有(　　)。

　　A.分公司和子公司都不具有法人资格

　　B.分公司和子公司都具有法人资格

　　C.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

　　D.子公司能够依法独立承担民事责任

　　参考答案：C,D

　　参考解析： 分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担;子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

　　74[多选题] 设立证券公司，应当具备(　　)规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

　　A.《中华人民共和国公司法》

　　B.《中华人民共和国证券法》

　　C.《证券公司监督管理机构》

　　D.《中华人民共和国刑法》

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：参考《证券监督管理条例》第八条规定。

　　75[多选题] 下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有(　　)。

　　A.客体要件

　　B.客观要件

　　C.主体要件

　　D.主观要件

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成要件包括客体要件、客观要件、主体要件和主观要件。

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