76[多选题] 下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是(　　)。

　　A.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务

　　B.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

　　C.建立健全客户账户管理制度

　　D.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，其内容包括：(1)建立健全客户账户管理制度。(2)建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。(3)建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。(4)建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。(5)建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。(6)建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。

　　77[多选题] 直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的(　　)服务。

　　A.投资顾问

　　B.投资管理

　　C.财务顾问

　　D.财务管理

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。

　　78[多选题] 下列关于询价制度的说法中，正确的有(　　)。

　　A.对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

　　B.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价

　　C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

　　D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

　　参考答案：C,D

　　参考解析：《证券发行与承销管理办法》对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

　　79[多选题] 开放式基金与封闭式基金的主要区别有(　　)。

　　A.存续期限不同

　　B.规模可变性不同

　　C.可赎回性不同

　　D.市场主体不同

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 开放式基金与封闭式基金的主要区别有：(1)存续期限不同、(2)规模可变性不同。(3)可赎回性不同。(4)交易价格计算标准不同。(5)投资策略不同。

　　80[多选题] 违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括(　　)。

　　A.未直接参与信息披露违法行为

　　B.配合证券监管机构调查且有立功表现

　　C.受他人胁迫参与信息披露违法行为

　　D.主动上交个人财产

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有：(1)未直接参与信息披露违法行为。(2)在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。(3)在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。(4)配合证券监管机构调查且有立功表现。(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为。(6)其他需要考虑的情形。

　　81[多选题] 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当(　　)地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

　　A.准确

　　B.客观

　　C.完整

　　D.公平

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。

　　82[多选题] 证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括(　　)。

　　A.介绍业务的范围

　　B.介绍业务对接规则

　　C.执行期货保证金扣缴制度的措施

　　D.客户投诉的接待处理方式

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析： 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(1)介绍业务的范围。(2)执行期货保证金安全存管制度的措施。(3)介绍业务对接规则。(4)客户投诉的接待处理方式。(5)报酬支付及相关费用的分担方式。(6)违约责任。(7)中国证监会规定的其他事项。

　　83[多选题] 在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有(　　)。

　　A.证券公司相应降低对其的授信额度

　　B.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险

　　C.可能会给客户造成经济损失

　　D.担保物被证券公司强制平仓

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险.可能会给客户造成的经济损失。

　　84[多选题] 证券金融公司进行(　　)操作时，应当经证监会批准。

　　A.变更公司名称

　　B.增加注册资本

　　C.制定公司章程

　　D.签订业务合同

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围.制定或者修改公司章程.设立或者撤销分支机构.应当经征监会批准。

　　85[多选题] 财务与会计人员禁止从事(　　)。

　　A.承担与本职岗位有冲突的工作

　　B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行

　　C.未经授权动用本单位的资金、财产

　　D.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 财务与会计人员禁止从事以下行为：(1)承担与本职岗位有冲突的工作。(2)违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行。(3)违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄漏密码信息。(4)未经授权动用本单位的资金、财产。(5)擅自修改或危害本单位的财务系统。(6)损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产。(7)损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料。

　　86[多选题] 公司营业执照应当载明的事项包括(　　)。

　　A.公司名称

　　B.公司住所

　　C.注册资本

　　D.经营范围

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 参考《中华人民共和国公司法》第七条规定。

　　87[多选题] 基金监督机构包括(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.商业银行

　　C.证券公司

　　D.证券投资咨询机构

　　参考答案：B,C,D

　　参考解析： 基金监督机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

　　88[多选题] 根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有(　　)。

　　A.具有法定最低限额以上的实收货币资本

　　B.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历

　　C.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上

　　D.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析： 根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件如下：具有法定最低限额以上的实收货币资本;主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历，或者有5年以上的金融管理工作经验;有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上;全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分;没有违反国家有关证券市场管理法规和政策.没有受到过证监会给予的通报批评;承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。

　　89[多选题] 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括(　　)。

　　A.有100万元人民币以上的注册资本

　　B.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

　　C.有健全的内部管理制度

　　D.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析： 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

　　90[多选题] 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有(　　)。

　　A.侵害的客体是复杂客体

　　B.在客观方面表现为故意提供虚假信息

　　C.主体为一般主体

　　D.在主观方面必须出于无意

　　参考答案：A,B

　　参考解析： 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，C项错误;诱骗投资者买卖证券、期货合约罪在主观方面必须出于故意，D项错误。

　　91[多选题] 证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括(　　)。

　　A.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务

　　B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

　　C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

　　D.为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券金融公司不以营利为目的.履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。(4)中国证监会规定的其他职责。

　　92[多选题] 向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在(　　)。

　　A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

　　B.投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性

　　C.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息

　　D.研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益;中突。主要体现在：研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告;投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性.;研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息;研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告。

　　93[多选题] 证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循(　　)原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

　　A.客观公正

　　B.诚实信用

　　C.平等

　　D.自愿

　　参考答案：A,B

　　参考解析： 证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

　　94[多选题] 发行人披露的招股意向书除不含(　　)以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

　　A.发行价格

　　B.筹资金额

　　C.发行数量

　　D.筹资费用

　　参考答案：A,B

　　参考解析： 发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

　　95[多选题] 境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有(　　)。

　　A.继承公证书

　　B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

　　C.继承人身份证原件及复印件

　　D.证券账户卡原件及复印件

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，需申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

　　96[多选题] 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行(　　)。

　　A.抽样调查

　　B.现场检查

　　C.非现场检查

　　D.全面检查

　　参考答案：B,C

　　参考解析： 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

　　97[多选题] 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有(　　)。

　　A.融券专用证券账户

　　B.客户信用交易担保证券账户

　　C.信用交易证券交收账户

　　D.信用交易资金交收账户

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　98[多选题] 信息公开的内容包括(　　)。

　　A.上市公告书

　　B.中期报告

　　C.年度报告

　　D.临时报告

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。

　　99[多选题] 向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露(　　)情况。

　　A.战略投资者的名称

　　B.认购数量

　　C.市盈率

　　D.持有期限

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析： 向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况。

　　100[多选题] 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设(　　)，行使公司章程规定的职权。

　　A.薪酬与提名委员会

　　B.审计委员会

　　C.风险控制委员会

　　D.风险规避委员会

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：

　　证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

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