26[单选题] 投资者通过证券交易持有一个上市公司已发行股份达到(　)时，应当向有关部门作出书面报告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A根据《证券法》第八十六条规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告;在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

　　27[单选题] 经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的(　)关系。

　　A.信托

　　B.委托

　　C.从属

　　D.依附

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。

　　28[单选题] 据我国《公司法》的规定，公司合并的，公司应当自作出合并决议之日起(　)日内通知债权人，并于(　)日内在报纸上公告。

　　A.10，60

　　B.30，60

　　C.10，30

　　D.30，30

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C本题考查公司合并的程序性规定。新《公司法》第一百七十四条规定：公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

　　29[单选题] 甲、乙、丙、丁、戊以共同组建一有限责任公司，以商品批发为主，其中甲、乙打算以货币出资分别为20万元和60万元，丙以实物出资经评估机构评估为20万元，丁以劳务出资，戊以自己的姓名使用权出资，丁、戊的出资(　)。

　　A.有效

　　B.无效

　　C.经其他规定同意后有效

　　D.经公司登记机关同意后有效

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B依照《公司登记管理条例》第十四条规定，劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权和设定担保的财产不可以用于出资。

　　30[单选题] 下列各项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是(　)。

　　A.证券公司所有工作人员

　　B.基金管理公司的管理人员和业务人员

　　C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

　　D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指：①证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人;②基金管理公司的管理人员和业务人员;③基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员;④证券投资咨询机构的管理人员和业务人员;⑤从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员;⑥证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员;⑦中国证券业协会规定的其他人员。

　　31[单选题] 公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过(　　)人，以及法律、行政法规规定的其他情形。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券法》第十条规定，公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人，以及法律、行政法规规定的其他情形。

　　32[单选题] (　　)个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》第二十六条规定，二个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。

　　33[单选题] 证券公司应当自每月结束之日起(　　)个工作日内，报送月度报告。

　　A.6

　　B.7

　　C.8

　　D.9

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》第六十三条规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起七个工作日内，报送月度报告。

　　34[单选题] 设立期货交易所，由(　　)审批。

　　A.国务院期货监督管理机构

　　B.银监会

　　C.证券业协会

　　D.基金行业协会

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

　　35[单选题] 约定购回式证券交易的购回期限不超过(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　参考解析： 《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》第二十条规定，约定购回式证券交易的购回期限不超过一年。

　　36[单选题] (　　)是指融出方解除部分标的证券或其孳息质押登记的交易申报。

　　A.初始交易申报

　　B.购回交易申报

　　C.补充质押申报

　　D.部分解除质押申报

　　参考答案：D

　　参考解析： 《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》第三十条规定，部分解除质押申报是指融出方解除部分标的证券或其孳息质押登记的交易申报。

　　37[单选题] 自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起(　　)日内向人民法院提起诉讼。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　参考答案：D

　　参考解析： 《公司法》第七十四条规定，自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼。

　　38[单选题] 《上市公司信息披露管理办法》自(　　)起施行。

　　A.2006年12月13日

　　B.2007年1月30日

　　C.2015年5月1日

　　D.2015年7月18日

　　参考答案：B

　　参考解析：《上市公司信息披露管理办法》共七十二条，2006年12月13日中国证监会第196次主席办公会议审议通过，自2007年1月30日起施行。

　　39[单选题] (　　)是指以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

　　A.持仓限额

　　B.商品期货合约

　　C.金融期货合约

　　D.期权合约

　　参考答案：B

　　参考解析： 商品期货合约，是指以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

　　40[单选题] 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起(　　)年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析： 《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》规定，保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核;已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

　　41[单选题] 期货交易所会员应当是在(　　)登记注册的企业法人或者其他经济组织。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.中华人民共和国境内

　　C.期货交易所

　　D.证券业协会

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第八条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

　　42[单选题] 保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起(　　)个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

　　A.2

　　B.4

　　C.6

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定，保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准;已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起六个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

　　43[单选题] 证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　参考答案：B

　　参考解析： 《转融通业务监督管理试行办法》第二十条规定，证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于百分之十五。

　　44[单选题] 发行人首次公开发行股票要求发行人最近(　　)年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：B

　　参考解析： 《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条规定，发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

　　45[单选题] 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起(　　)个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十四条规定，刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起五个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。

　　46[单选题] 在我国《公司法》中，对公司监事的任期的规定正确的是(　)。

　　A.可以由公司章程确定，但不得超过3年，且不能连选连任

　　B.可以由公司章程确定，但不得超过3年，且可连选连任

　　C.任期为法定的3年，不得由公司章程更改，但不得连选连任

　　D.任期为法定的3年，不得由公司章程更改，但可以连选连任

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析根据《公司法》第五十三条的规定，监事的任期每届为3年。监事任期届满，可以连选连任。 】D

　　47[单选题] 根据《公司法》规定，公积金用途不包括(　)。

　　A.弥补亏损

　　B.扩大生产经营

　　C.职工集体福利

　　D.转为增加公司资本

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《公司法》第169条规定了公积金的用途，体现在以下几个方面：1、公司的公积金用于弥补公司的亏损。2、公积金用于扩大公司生产经营所需的资金。3、公积金可转为增加公司资本，其中法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。公积金转为资本后，按照出资或者持股比例分给股东。4、资本公积金不得用于弥补公司的亏损，公司亏损须先从上年税后利润中优先扣除，弥补亏损，不得用资本公积金直接弥补亏损。

　　48[单选题] 下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是(　)。

　　A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

　　B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

　　C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

　　D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。

　　49[单选题] 保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施不包括(　)。

　　A.重点关注

　　B.责令进行业务学习

　　C.监管谈话

　　D.认定为不适当人选

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明。

　　50[单选题] 下列关于公开发行证券的说法中，错误的是(　)。

　　A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

　　B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

　　C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

　　D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《中华人民共和国证券法》第十六条第二款规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

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