第 1 页：单选题

第 3 页：组合型选择题

　　76[单选题] 证券分析师通过公众媒体发表涉及具体证券的评论意见时，应当符合证券信息传播的要求有(　　)。

　　Ⅰ.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排

　　Ⅱ.说明所依据的证券研究报告的发布日期

　　Ⅲ.明示或者暗示保证投资收益

　　Ⅳ.禁止明示或者暗示保证投资收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《发布证券研究报告暂行规定》第二十条规定，证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求：①由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排;②说明所依据的证券研究报告的发布日期;③禁止明示或者暗示保证投资收益。

　　77[单选题] 证券交易内幕信息的知情人包括(　　)。

　　Ⅰ.发行人的董事

　　Ⅱ.持有公司10%以上股份的股东

　　Ⅲ.发行人控股的公司

　　Ⅳ.证券登记结算机构有关人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

　　78[单选题] 商业银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托信任的财产案中，应予立案追诉的情形有(　　)。

　　Ⅰ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的

　　Ⅱ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的

　　Ⅲ.多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的

　　Ⅳ.擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定》第四十条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在三十万元以上的;②虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的;③其他情节严重的情形。

　　79[单选题] 上市公司年度报告的内容包括(　　)。

　　Ⅰ.持有公司股份最多的前5名股东的名单和持股数额

　　Ⅱ.公司的实际控制人

　　Ⅲ.董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况

　　Ⅳ.公司财务会计报告和经营隋况

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券法》第六十六条规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：①公司概况;②公司财务会计报告和经营情况;③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;④已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额;⑤公司的实际控制人;⑥国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　80[单选题] 企业法人参股独立基金销售机构，应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定

　　Ⅱ.最近3年没有受到刑事处罚

　　Ⅲ.最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚

　　Ⅳ.最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券投资基金销售管理办法》第十六条规定，企业法人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件：①持续经营三个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定;②最近三年没有受到刑事处罚;③最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;④最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;⑤没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。

　　81[单选题] 有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列职权中不包括(　)。

　　A.决定公司年度经营计划和投资方案

　　B.决定公司内部管理机构设置

　　C.制定公司的具体规章

　　D.决定聘任或解聘公司副经理、财务负责人

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列职权：①主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议;②组织实施公司年度经营计划和投资方案;③拟订公司内部管理机构设置方案;④拟订公司的基本管理制度;⑤制定公司的具体规章;⑥提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人;⑦决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员。选项A中，总经理不能决定公司年度经营计划和投资方案，而是具体实施;⑧董事会授予的其他职权。公司章程对经理职权另有规定的，从其规定。经理列席董事会会议。

　　82[单选题] 下列说法中正确的是(　)。

　　A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

　　B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司

　　C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

　　D.证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

　　83[单选题] 关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是(　)。

　　Ⅰ.制订健全、有效的估值政策和程序

　　Ⅱ.定期对估值政策和程序执行效果进行评估

　　Ⅲ.保证计划估值公平、合理

　　A.I、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十条规定，证券公司应当根据有关法规，制订健全、有效的估值政策和程序，并定期对其执行效果进行评估，保证集合资产管理计划估值的公平、合理。估值的具体规定，由中国证券业协会另行制定。

　　84[单选题] 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据(　)确定。

　　Ⅰ.持有人要求Ⅱ.公司财务情况Ⅲ.流通股价格Ⅳ.可转债的存续期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。

　　85[单选题] 公司以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有(　)。

　　Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.公司解散Ⅳ.公司新设

　　A.I、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B《中华人民共和国公司法》第一百七十九条规定，公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记;公司解散的，应当依法办理公司注销登记;设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。

　　86[单选题] 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的(　)。

　　Ⅰ.委托代理关系Ⅱ.代理期间Ⅲ.执业地域范围Ⅳ.代理权限

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

　　87[单选题] 上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在(　)个工作日内向中国证监会报告。

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的。财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

　　88[单选题] 《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定不正确的是(　)。

　　A.利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任

　　B.出席董事会的无关联关系董事人数不足五人的，应将该事项提交上市公司董事会审议

　　C.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权

　　D.明确规定公司控股股东、实际控股人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B《中华人民共和国公司法》明确规定了关联交易的概念，除项A、C、D外，还明确规定了董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过半数通过。

　　89[单选题] 根据《公司法》的规定，下列说法不正确的是(　)。

　　A.公司是企业法人，以其全部财产对公司债务承担责任

　　B.公司营业执照签发日期为公司成立日期

　　C.公司经经理批准可为公司股东或实际控制人提供担保

　　D.公司增加或减少注册资本，须由公司股东或股东大会作出决议

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C公司经理只对公司日常经营管理负有总责，对董事会负责。而董事会才是公司的业务执行与经营决策机构，负责召集公司日常经营决策。总经理无权批准为公司股东或实际控制人提供担保，必须由董事会作出决策。

　　90[单选题] 在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下(　)条件的，可以采用大宗交易方式。

　　Ⅰ.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

　　Ⅱ.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元

　　Ⅲ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

　　Ⅳ.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C上海证券交易所大宗交易方式的规定：①A股单笔买卖申报数量在50万股(含)以上，或交易金额在300万元(含)人民币以上;B股(上海)单笔买卖申报数量在50万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上;B股(深圳)单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于300万元港币。②基金大宗交易的单笔买卖申报数量在300万份(含)以上，或交易金额在300万元(含)人民币以上。③国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量在10000手(含)以上，或交易金额在1000万元(含)人民币以上。④其他债券单笔买卖申报数量在1000手(含)以上，或交易金额在100万元(含)人民币以上。企业债、公司债的现券和回购大宗交易单笔最低限额在原来基础上降低至：交易数量在1000手(含)以上，或交易金额在100万元(含)人民币以上。⑤其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。

　　91[单选题] 在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括(　)。

　　Ⅰ.近几年的经营状况Ⅱ.反映偿债能力财务指标

　　Ⅲ.反映盈利能力财务指标Ⅳ.反映变现能力财务指标

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括近几年的经营状况、反映偿债能力财务指标、反映盈利能力财务指标、反映变现能力财务指标等。

　　92[单选题] 公司合并的，应当自作出合并决议之日起(　)日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

　　93[单选题] 下列不属于证券经纪业务合规风险情形的是(　)。

　　A.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

　　B.违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务

　　C.超出中国证监会批准的经营范围、经营未经批准的业务

　　D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D选项D属于管理风险的表现。

　　94[单选题] 公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括(　)。

　　A.向基金份额持有人违规承诺收益

　　B.编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告

　　C.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B选项B描述的是基金管理人的义务，其他三项都是公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动。

　　95[单选题] 以下(　)情形属于公开发行证券。

　　Ⅰ.向不特定对象发行证券Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券

　　Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B《中华人民共和国证券法》第十条规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券的。②向特定对象发行证券累计超过200人的。③法律、行政法规规定的其它发行行为。

　　96[单选题] 下列关于基金独立性的说法，错误的有(　　)。

　　Ⅰ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

　　Ⅱ.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入自己固有财产

　　Ⅲ.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产属于其清算财产

　　Ⅳ.非因基金财产本身承担的债务，可以对基金财产强制执行

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅱ项，基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产;Ⅲ项，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产;Ⅳ项，非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

　　97[单选题] 内幕信息包括(　　)。

　　Ⅰ.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

　　Ⅱ.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

　　Ⅲ.期货交易员交易可能对期货交易价格发生重大影响的重要信息

　　Ⅳ.期货交易所客户的资金和交易动向对期货交易价格有显著影响的重要信息

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：①国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策;②期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。

　　98[单选题] 发行人变更保荐机构后未另行聘请保荐机构的，中国证监会可以根据情节轻重采取的监管措施有(　　)。

　　Ⅰ.要求发行人每季度向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况

　　Ⅱ.要求发行人披露月度财务报告和相关资料

　　Ⅲ.指定证券服务机构进行核查

　　Ⅳ.24个月内不受理其发行证券申请

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十六条规定，发行人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法规定，变更保荐机构后未另行聘请保荐机构，持续督导期间违法违规且拒不纠正，发生重大事项未及时通知保荐机构，或者发生其他严重不配合保荐工作情形的，中国证监会可以责令改正，予以公布并可根据情节轻重采取下列监管措施：①要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况;②要求发行人披露月度财务报告、相关资料;③指定证券服务机构进行核查;④要求证券交易所对发行人证券的交易实行特别提示;⑤三十六个月内不受理其发行证券申请;⑥将直接负责的主管人员和其他责任人员认定为不适当人选。

　　99[单选题] 资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责有(　　)。

　　Ⅰ.安全保管资产管理业务资产

　　Ⅱ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来

　　Ⅲ.监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正

　　Ⅳ.出具资产托管报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十七条规定，资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列职责：①安全保管资产管理业务资产。②执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来。③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。④出具资产托管报告。⑤资产管理合同约定的其他事项。

　　100[单选题] 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当(　　)地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

　　Ⅰ.准确

　　Ⅱ.客观

　　Ⅲ.完整

　　Ⅳ.公平

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十条规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。

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