76[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括(　)。

　　Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式

　　Ⅲ.收费标准和支付方式Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　【答案及解析】D《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条规定，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：①当事人的权利义务。②证券投资顾问服务的内容和方式。③证券投资顾问的职责和禁止行为。④收费标准和支付方式。⑤争议或者纠纷解决方式。⑥终止或者解除协议的条件和方式。

　　77[单选题] 下列关于私募基金财产投资范围的说法中，不正确的是(　)。

　　A.不可以买卖股权

　　B.可以买卖基金份额

　　C.可以买卖期权

　　D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

　　参考答案：A

　　【答案及解析】A非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故选项A说法不正确。

　　78[单选题] 非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以(　)罚款。

　　A.20万元以上100万元以下

　　B.20万元以上120万元以下

　　C.30万元以上120万元以下

　　D.30万元以上120万元以下

　　参考答案：A

　　【答案及解析】A《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　79[单选题] 关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是(　)。

　　A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

　　B.从业人员不能收受他人赠送的股票

　　C.从业人员可以以化名持有、买卖股票

　　D.从业人员可以直接持有、买卖股票

　　参考答案：B

　　【答案及解析】B《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

　　80[单选题] 下列关于合规风险的防范的说法，不恰当的是(　)。

　　A.为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作

　　B.要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念

　　C.对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批

　　D.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

　　参考答案：A

　　【答案及解析】A选项A应该强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。

　　81[单选题] 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起(　)个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　参考答案：B

　　【答案及解析】B财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　82[单选题] 下列选择中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的是(　)。

　　A.出具资产托管报告

　　B.出具资产管理报告

　　C.执行证券公司的清算指令

　　D.执行证券公司的投资指令

　　参考答案：B

　　【答案及解析】B资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括：①安全保管集合资产管理计划资产;②执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来;③监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或集合资产管理合同约定的，应当要求改正，拒不改正的，拒绝执行，并向中国证监会报告;④出具资产托管报告;⑤集合资产管理合同约定的其他事项。选项B属于负责集合资产管理计划的证券公司的职责。

　　83[单选题] 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以(　)的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3万元以上30万元以下

　　C.3万元以上10万元以下

　　D.1万元以上10万元以下

　　参考答案：D

　　【答案及解析】D证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

　　84[单选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员(　)。

　　A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

　　B.可以接受他人委托从事证券投资

　　C.可以向委托人承诺证券投资收益

　　D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

　　参考答案：A

　　【答案及解析】A证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资;不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。

　　85[单选题] 公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和(　)。

　　A.扩大生产经营

　　B.非生产性支出

　　C.生产性支出

　　D.发放员工工资

　　参考答案：B

　　【答案及解析】B公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

　　86[单选题] 证券公司应当在(　)后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

　　A.为证券经纪人进行执业注册登记

　　B.证券经纪人通过从业资格考试

　　C.证券经纪人签订委托合同

　　D.证券经纪人签订劳动合同

　　参考答案：A

　　【答案及解析】A证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

　　87[单选题] 《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为(　)的公司股东可能不是公司控股股东。

　　A.51%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.40%

　　参考答案：D

　　【答案及解析】D控股股东是指以其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限责任公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

　　88[单选题] 根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经(　)批准。

　　A.中国人民银行

　　B.当地政府

　　C.财政部

　　D.国务院证券监督管理机构

　　参考答案：D

　　【答案及解析】D根据《证券法》第一百二十九条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

　　89[单选题] 证券经营机构自营业务买卖对象不包括(　)。

　　A.认购权证

　　B.国债、公司或企业债

　　C.证券投资基金

　　D.A、B股

　　参考答案：D

　　【答案及解析】D自营业务买卖的对象不包括B股。

　　90[单选题] 根据《公司法》的规定，下列有关股份有限公司股份转让限制的表述中，错误的是(　)。

　　A.公司发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让

　　B.公司高级管理人员离职后1年内不得转让其所持有的本公司股份

　　C.公司监事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

　　D.公司董事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总额的25%

　　参考答案：B

　　【答案及解析】B根据规定，公司董事、监事、高级管理人员离职后“半年内”，不得转让其所持有的本公司股份。因此选项B的说法是错误的。

　　91[单选题] 《证券法》规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上(　)万元以下的罚款。

　　A.10

　　B.30

　　C.60

　　D.100

　　参考答案：A

　　【答案及解析】A《中华人民共和国证券法》第二百零九条规定：证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

　　92[单选题] 《中华人民共和国刑法》规定不适用于下列行为中的(　)。

　　A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的，情节严重

　　B.以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券，情节严重

　　C.单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的，情节严重

　　D.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的，情节严重

　　参考答案：B

　　【答案及解析】B《中华人民共和国刑法》第一百八十二条规定，有下列行为之一的均适用，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任;单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的;与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的;以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的;以其他方法操纵证券交易价格的。

　　93[单选题] 《证券业从业人员资格管理办法》属于(　)层级的规定。

　　A.行政法规

　　B.部门规章

　　C.自律管理规则

　　D.法律

　　参考答案：B

　　【答案及解析】B《证券业从业人员资格管理办法》属于部门规章层级的规定。

　　94[单选题] 用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券的账户是指(　)。

　　A.融资专用资金账户

　　B.客户信用交易担保证券账户

　　C.融券专用证券账户

　　D.信用交易证券交收账户

　　参考答案：C

　　【答案及解析】C融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

　　95[单选题] 根据《公司法》相关司法解释的规定，下列关于实际出资人与名义股东的说法中，正确的是(　)。

　　A.名义股东处分股权造成实际出资人损失，实际出资人请求名义股东承担赔偿责任的，法院应予支持

　　B.实际出资人与名义股东因投资权益的归属发生争议，实际出资人以其实际履行了出资义务为由向名义股东主张权利的，法院不予支持

　　C.实际出资人与名义股东因投资权益的归属发生争议，名义股东以公司股东名册记载、公司登记机关登记为由否认实际出资人权利的，法院应予支持

　　D.名义股东将登记于其名下的股权转让、质押或者以其他方式处分，实际出资人以其对于股权享有实际权利为由，请求认定处分股权行为无效的，法院不予支持

　　参考答案：A

　　【答案及解析】A本题考核《(公司法>解释(三)》有关实际出资人与名义股东的规定。实际出资人与名义股东因投资权益的归属发生争议，实际出资人以其实际履行了出资义务为由向名义股东主张权利的，人民法院应予支持。名义股东以公司股东名册记载、公司登记、机关登记为由否认实际出资人权利的，人民法院不予支持。名义股东将登记于其名下的股权转让、质押或者以其他方式处分，实际出资人以其对于股权享有实际权利为由，请求认定处分股权行为无效的，人民法院可以参照《中华人民共和国物权法》第一百零六条的规定处理。

　　96[单选题] 甲是乙公司依法设立的分公司。下列表述中，符合公司法律制度规定的是(　)。

　　A.甲应有自己的营业执照，以自己的名义进行营业活动，并独立承担民事责任

　　B.甲应有独立的法人资格，以自己的名义进行营业活动，并独立承担民事责任

　　C.甲应有自己的营业执照，可以没有独立的财产，但独立承担民事责任

　　D.甲应有自己的营业执照，并以自己的名义进行营业活动，但不独立承担民事责任

　　参考答案：D

　　【答案及解析】D分公司没有独立的法人资格，但可以取得营业执照，以分公司名义进行经营活动，其民事责任由本公司或总公司承担。

　　97[单选题] 欺诈发行股票、债券罪有下列情形(　)之一的，应予立案追诉。

　　Ⅰ.发行数额在500万元以上的

　　Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

　　Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的

　　Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　【答案及解析】B《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①发行数额在500万元以上的。②伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。③利用募集的资金进行违法活动的。④转移或者隐瞒所募集资金的。⑤其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　98[单选题] 关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.本罪侵犯的客体为简单客体

　　Ⅱ.本罪的主观方面为故意

　　Ⅲ.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益

　　Ⅳ.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ

　　参考答案：B

　　【答案及解析】B本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。故工项说法不正确。本罪的主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。故Ⅳ项说法不正确。

　　99[单选题] 证券经纪人在执业过程中，不得从事(　)活动。

　　A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

　　B.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息

　　C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

　　D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

　　参考答案：B

　　【答案及解析】B证券经纪人除不得有《证券经纪人管理暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：①以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。②代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。③在执业过程中索取或收受客户款项和财务。④向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。⑤违背职业道德的其他行为。

　　100[单选题] 证券公司接受(　)为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

　　Ⅰ.本公司股东

　　Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人

　　Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人

　　Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　【答案及解析】C证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

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