26[单选题] 若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是(　　)。

　　A.已经发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款

　　B.尚未发行证券的，处以认缴资金金额1%以上5%以下的罚款

　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　D.吊销发行人营业执照

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券法》第189条的规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款;已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　27[单选题] 以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.45%

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《公司法》第84条的规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

　　28[单选题] 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》第28条的规定.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

　　29[单选题] 下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是(　　)。

　　A.基金财产的债权，可以与基金管理人同有财产的债务相抵销

　　B.基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销

　　C.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销

　　D.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券投资基金法》第6条的规定，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。根据第7条的规定，非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

　　30[单选题] 下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.证券登记结算机构的从业人员，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格。并处以3万元以上10万元以下的罚款

　　B.因犯罪被剥夺政治权利。执行期满未逾5年的，可以担任公司监事

　　C.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事召集和主持

　　D.无记名股票的转让，在股东名册变更登记后发生转让的效力

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券法》第200条的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。故选项A正确。根据《公司法》第146条的规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年;⑧担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年

　　31[单选题] 下列选项中，不属于证券自营业务特点的是(　　)。

　　A.风险性

　　B.收益性

　　C.保密性

　　D.被动性

　　参考答案：D

　　参考解析：证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。

　　32[单选题] (　　)是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

　　A.对证券发行人的权利

　　B.对证券交易人的权利

　　C.对证券监管人的权利

　　D.对证券转让人的权利

　　参考答案：A

　　参考解析：对证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

　　33[单选题] (　　)是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。

　　A.证券经纪协议

　　B.证券转让协议

　　C.证券买卖协议

　　D.证券承销协议

　　参考答案：D

　　参考解析：证券承销协议是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。

　　34[单选题] 期货公司可以接受(　　)的委托进行期货交易。

　　A.事业单位

　　B.企业法人

　　C.期货交易所工作人员

　　D.国家机关

　　参考答案：B

　　参考解析：下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　35[单选题] 根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括(　　)。

　　A.资产收益

　　B.选择管理者

　　C.批准破产

　　D.参与重大决策

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

　　36[单选题] 证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业(　　)个月。

　　A.3～12

　　B.3～6

　　C.1～12

　　D.1～6

　　参考答案：A

　　参考解析：证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　37[单选题] 下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

　　B.不得提供虚假、误导性信息

　　C.不得采取不正当竞争手段开展业务

　　D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

　　38[单选题] 我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施不包括(　　)。

　　A.禁止分析师向投资银行部门报告

　　B.禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩

　　C.禁止投资银行部门审查研究报告及其观点

　　D.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

　　参考答案：D

　　参考解析：我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系有以下主要措施：(1)禁止分析师向投资银行部门报告。(2)禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩。(3)禁止投资银行部门审查研究报告及其观点。(4)分析师不得参与投资银行项目投标、项目路演等推介活动。

　　39[单选题] 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是(　　)。

　　A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

　　B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

　　C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　参考答案：B

　　参考解析：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

　　40[单选题] 证券经纪人可以是(　　)。

　　A.自然人

　　B.机构

　　C.团体

　　D.以上均正确

　　参考答案：A

　　参考解析：证券经纪人是自然人，不能是机构或团体。

　　41[单选题] 办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向(　　)进行注册。

　　A.中国证监会派出机构

　　B.中国工商局

　　C.中国证券业协会

　　D.中国人民银行

　　参考答案：A

　　参考解析：办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。

　　42[单选题] 证券公司应当在代销合同签署后(　　)个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　43[单选题] 证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后(　　)日内审核完毕。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：D

　　参考解析：证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

　　44[单选题] 证券公司风险监控体系应建立自营业务的(　　)盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

　　A.逐日

　　B.逐月

　　C.逐季

　　D.逐年

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司风险监控体系的一般规定之一是：建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

　　45[单选题] 协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起(　　)个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：C

　　参考解析：协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息及其他信息，会员应自收刮对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　46[单选题] 下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是(　　)。

　　A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理

　　B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任

　　C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会

　　D.合规负责人为证券公司高级管理人员

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第19条的规定，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。本法第20条的规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。本法第23条的规定，证券公司合规负责人，对证券公司的经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院监督管理机构认可，合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

　　47[单选题] 除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开(　　)日前通知全体股东。

　　A.10

　　B.15

　　C.25

　　D.30

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《公司法》第41条的规定，召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东;但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

　　48[单选题] 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《公司法》第168条的规定。公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是。资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时.所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

　　49[单选题] 下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.证券公司能够以证券经纪客户的资产向他人提供融资，但不能以其提供担保

　　B.未经批准，非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　C.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

　　D.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》第61条的规定，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。故选项A不正确。根据《证券法》第1 97条的规定，未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。故选项B正确。根据《公司法》第80条的规定，股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。故选项C、D不正确。

　　50[单选题] 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。

　　A.3万元以上20万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.5万元以上50万元以下

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券法》第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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