第 1 页：单选题

第 3 页：组合型选择题

　　76[单选题] 证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的(　　)。

　　Ⅰ.风险收益特征 Ⅱ.基本性质

　　Ⅲ.发行依据 Ⅳ.投资安排

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。

　　77[单选题] 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.具有完全民事行为能力

　　Ⅱ.具有中华人民共和国国籍

　　Ⅲ.具有大学专科以上学历(教育部认可的)

　　Ⅳ.未受过刑事处罚

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：(1)取得证券从业资格。(2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。(3)具有中华人民共和国国籍。(4)具有完全民事行为能力。(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。(6)具有从事证券业务两年以上的经历。(7)未受过刑事处罚。(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(9)品行端正，具有良好的职业道德。(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　78[单选题] 自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容有(　　)。

　　Ⅰ.申请人填写“股份非交易过户申请表”

　　Ⅱ.申请人委托他人代办的，应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件

　　Ⅲ.申请人提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件

　　Ⅳ.申请人填写“股份非交易过户登记表”

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件、受赠方身份证及复印件、当事人双方证券账户卡及复印件、上市公司出具的确认受赠人为该公司职工的证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

　　79[单选题] 从数量角度看，证券买卖委托包括(　　)。

　　Ⅰ.市价委托 Ⅱ.限价委托

　　Ⅲ.整数委托 Ⅳ.零数委托

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据委托交易的数量，委托可以分为整数委托和零数委托。前者是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或其整数倍;后者是指客户委托买卖证券的数量不足1个交易单位的情况。

　　80[单选题] 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表

　　Ⅱ.企业法人营业执照

　　Ⅲ.公司章程

　　Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件还包括：机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;由注册会计师提供的验资报告;中国证监会要求提供的其他文件。

　　81[单选题] 关于客户开户、提交担保品与授信，以下说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个

　　Ⅱ.客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的一级账户

　　Ⅲ.证券公司应当委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等，对客户信用证券账户内的数据进行变更

　　Ⅳ.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅰ项，客户用于l家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有l个;Ⅱ项，客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户。

　　82[单选题] 发行可转换公司债券的上市公司涉及下列哪些事项时，证券交易所可以根据实际情况，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜?(　　)

　　Ⅰ.公司实施利润分配或资本公积金转增股本方案

　　Ⅱ.行使可转换公司债券回售权

　　Ⅲ.行使可转换公司债券赎回权

　　Ⅳ.交易日披露涉及调查或修正转股的信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，发行可转换公司债券的上市公司涉及下列事项时，证券交易所也可以根据实际情况或者中国证监会的要求，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜：①作出发行新公司债券的决定;②减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项;③财务或信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还公司债券本息等其他事项。

　　83[单选题] 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的(　　)等内容。

　　Ⅰ.产品特点

　　Ⅱ.盈利预期

　　Ⅲ.投资方向

　　Ⅳ.风险揭示

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券公司、代理推广机构应当按照集合资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，向客户如实披露证券公司的业务资格，全面、准确地介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征，讲解有关业务规则、计划说明书和集合资产管理合同内容以及客户投资集合计划的操作方法，并充分揭示投资风险。

　　84[单选题] 《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定包括(　　)。

　　Ⅰ.在作出投资建议和操作时，应注意适宜性

　　Ⅱ.合理的分析和表述

　　Ⅲ.信息披露

　　Ⅳ.保存客户机密、资金以及证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定具体包括以下几个方面的内容：①在作出投资建议和操作时，应注意适宜性;②合理的分析和表述;③信息披露;④保存客户机密、资金以及证券等。

　　85[单选题] 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得(　　)。

　　Ⅰ.代理委托人从事证券投资

　　Ⅱ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　Ⅳ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券法》第一百七十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑤法律、行政法规禁止的其他行为。

　　86[单选题] 证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括的内容有(　　)。

　　Ⅰ.客户和代理人的身份证明文件复印件

　　Ⅱ.证券账户卡复印件

　　Ⅲ.证券交易委托代理协议

　　Ⅳ.风险揭示书

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括客户及代理人名称、地址、通讯联系方式、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书及中国证监会规定的其他信息。

　　87[单选题] 获得CFA证书需要通过三级考试，其中，CFA一级要求掌握(　　)。

　　Ⅰ.财务分析

　　Ⅱ.宏观/微观经济学

　　Ⅲ.数理统计的基本理论

　　Ⅳ.运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： CFA一级要求掌握财务分析、宏观/微观经济学及数理统计的基本理论;二级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具;三级则要求深刻理解基金管理理论并通过案例分析作出投资决策。

　　88[单选题] 下列情形不得注册为投资主办人的有(　　)。

　　Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

　　Ⅱ.未通过证券从业人员年检

　　Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

　　Ⅳ.已取得证券从业资格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合申请投资主办人注册规定的条件;②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;③被中国证券业协会采取纪律处分未满2年;④未通过证券从业人员年检;⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;⑥其他情形。

　　89[单选题] 证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币

　　Ⅱ.净资产不低于1亿元人民币

　　Ⅲ.净资本不低于5000万元人民币

　　Ⅳ.净资产不低于5000万元人民币

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析： 只有经证监会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币。

　　90[单选题] 《上市公司重大资产重组管理办法》鼓励依法设立的(　　)等投资机构参与上市公司并购重组。

　　Ⅰ.并购基金

　　Ⅱ.股权投资基金

　　Ⅲ.创业投资基金

　　Ⅳ.产业投资基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《上市公司重大资产重组管理办法》第九条，鼓励依法设立的并购基金、股权投资基金、创业投资基金、产业投资基金等投资机构参与上市公司并购重组。

　　91[单选题] 在融资融券交易操作中，证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。关于维持担保比例，下列说法不正确的是(　　)。

　　Ⅰ.客户维持担保比例不得低于150%

　　Ⅱ.客户追加担保物后的维持担保比例不得低于180%

　　Ⅲ.维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券

　　Ⅳ.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： Ⅰ项，客户维持担保比例不得低于130%;Ⅱ项，会员可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求;Ⅲ项，维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

　　92[单选题] CIIA考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分。其中，国际通用知识考试的内容涉及(　　)。

　　Ⅰ.经济学

　　Ⅱ.股票定价与分析

　　Ⅲ.财务会计和财务报表分析

　　Ⅳ.金融衍生工具定价和分析

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：国际通用知识考试分为基础和最终两级，内容涉及经济学、企业财务、财务会计和财务报表分析、股票定价与分析、固定收益证券定价与分析、金融衍生工具定价和分析及投资组合管理等领域。

　　93[单选题] 某股份有限公司申请在证券交易所上市，其股本总额为6亿元，根据规定需要满足的条件有(　　)。

　　Ⅰ.股票经中国证监会核准已公开发行

　　Ⅱ.最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　Ⅲ.公开发行股份的比例达到10%以上

　　Ⅳ.公开发行的股份的比例达到25%以上

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券法》第五十条，股份有限公司申请股票上市必须符合下列条件：①股票经中国证监会核准已公开发行。②公司股本总额不少于人民币3000万元。③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。⑤证券交易所要求的其他条件。

　　94[单选题] 关于首次公开发行股票招股说明书，下列表述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.在招股说明书及其摘要披露前，任何当事人不得披露与招股说明书及其摘要有关的信息

　　Ⅱ.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求

　　Ⅲ.保荐机构(主承销商)应受发行人委托配合发行人编制招股说明书，并对招股说明书的内容进行核查，确认招股说明书及其摘要不存在虚假记载，误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任

　　Ⅳ.招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会下发核准通知之日起计算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： Ⅳ项，招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后1次签署之日起计算。

　　95[单选题] 发行人应在招股说明书中详细披露改制重组情况，主要包括(　　)。

　　Ⅰ.设立方式

　　Ⅱ.发起人

　　Ⅲ.发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务

　　Ⅳ.发起人出资资产的产权变更手续办理情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，发行人应详细披露的改制重组情况还包括：①在改制设立发行人之前，主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务;②在发行人成立之后，主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务;③改制前原企业的业务流程、改制后发行人的业务流程，以及原企业和发行人业务流程间的联系;④发行人成立以来，在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况。

　　96[单选题] 下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是(　　)。

　　Ⅰ.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

　　Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查

　　Ⅲ.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复

　　Ⅳ.对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外.财务顾问应当配合中国证监会的工作还包括：(1)委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因。(2)自申报至并购重组事项完成前，对于上市公司和其他并购重组当事人发生较大变化对本次并购重组构成较大影响的情况予以高度关注，并及时向中国证监会报告。(3)申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况。(4)中国证监会要求的其他事项。

　　97[单选题] 涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括(　　)。

　　Ⅰ.《中华人民共和国公司法》

　　Ⅱ.《中华人民共和国证券法》

　　Ⅲ.《中华人民共和国刑法》

　　Ⅳ.《中华人民共和国劳动合同法》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国刑法》对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了法律责任。

　　98[单选题] 上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有(　　)。

　　Ⅰ.发行人

　　Ⅱ.上市公司的董事

　　Ⅲ.能够证明自己没有过错的财务负责人

　　Ⅳ.有过错的实际控制人

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：参考《证券法》第六十九条规定。

　　99[单选题] 证券业从业人员的一般性禁止行为包括(　　)。

　　Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托

　　Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三项属于证券业从业人员的一般性禁止行为;Ⅱ项属于证券公司从业人员的特定禁止行为。

　　100[单选题] 证券市场的监管机构包括(　　)。

　　Ⅰ.国务院证券监督管理机构 Ⅱ.证券投资者保护基金公司

　　Ⅲ.证券登记结算公司 Ⅳ.行业协会

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交另所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。

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