26[单选题] 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得( )倍以上( )倍以下罚款。

　　A.1;5

　　B.2;5

　　C.1;10

　　D.2;10

　　参考答案：A

　　参考解析：未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。

　　27[单选题] 证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将( )交由客户签字确认。

　　A.账户信息表

　　B.身份确认书

　　C.业务合同书

　　D.风险揭示书

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

　　28[单选题] 股份有限公司发起人向社会公开募集股份的，应当由( )承销，并签订承销协议。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.依法设立的证券公司

　　D.发起人

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第八十七条的规定，发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。

　　29[单选题] 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币( )亿元。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.60

　　参考答案：D

　　参考解析：证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

　　30[单选题] 有限责任公司设董事会，其成员为( )人。

　　A.2—12

　　B.3—12

　　C.3—13

　　D.3—14

　　参考答案：C

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》第四十四条和第五十条分别规定，有限责任公司设董事会，其成员为3至13人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设董事会;执行董事可以兼任公司经理。

　　31[单选题] 证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，采取的处罚措施不包括(　　)。

　　A.撤销证券从业资格

　　B.处以5万元的罚款

　　C.处以9万元的罚款

　　D.一律给予行政处分

　　参考答案：D

　　参考解析：参见《证券法》第二百条规定。

　　32[单选题] 证券的代销、包销期限最长不得超过(　　)日。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　参考答案：D

　　参考解析：证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

　　33[单选题] 证券法所调整的有价证券不包括(　　)。

　　A.股票

　　B.企业债券

　　C.证券衍生品种

　　D.汇票

　　参考答案：D

　　参考解析：证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等，都是资本证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。

　　34[单选题] 证券金融公司根据(　　)的决定设立。

　　A.国务院

　　B.中国证券业协会

　　C.中国证券监督管理委员会

　　D.证券交易所

　　参考答案：A

　　参考解析：证券金融公司根据国务院的决定设立。中国证券监督管理委员会根据国务院的决定，履行审批程序。

　　35[单选题] 财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起(　　)个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析：财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　36[单选题] 下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是(　　)。

　　A.企业法人营业执照

　　B.年检申请报告

　　C.年度业务报告

　　D.经注册会计师审计的财务会计报表

　　参考答案：A

　　参考解析：证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：(1)年检申请报告。(2)年度业务报告。(3)经注册会计师审计的财务会计报表。

　　37[单选题] 下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是(　　)。

　　A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任

　　B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款

　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格

　　D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚

　　参考答案：D

　　参考解析：D项说法错误，证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务，中国证监会依照规定进行行政处罚;法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

　　38[单选题] 《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在(　　)。

　　A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

　　B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

　　C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

　　D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

　　参考答案：A

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

　　39[单选题] (　　)是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

　　A.非法集资类犯罪

　　B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

　　C.欺诈发行股票、债券罪

　　D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

　　参考答案：B

　　参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

　　40[单选题] (　　)是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

　　A.业务对象的广泛性

　　B.客户指令的权威性

　　C.证券经纪商的中介性

　　D.客户资料的保密性

　　参考答案：D

　　参考解析：客户资料的保密性是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策时的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

　　41[单选题] 证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于(　　)人。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

　　42[单选题] 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在(　　)日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

　　43[单选题] 下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.转入历史记录库的信息不再提供查询

　　B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施

　　C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券

　　D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的收付和结存数额

　　参考答案：B

　　参考解析：转入历史记录库的信息不再提供信息查询服务，但法律法规及协会另有规定的除外。故选项A不正确。融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施。故选项B正确。客户融券卖出的，可通过买券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。故选项(：不正确。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况，资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。故选项D不正确。

　　44[单选题] 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由(　　)的无关联关系董事出席即可举行。

　　A.1/3

　　B.过半数

　　C.2/3

　　D.全体

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十四条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

　　45[单选题] 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有(　　)关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

　　A.紧密

　　B.直接因果

　　C.隶属

　　D.间接因果

　　参考答案：B

　　参考解析：董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

　　46[单选题] 下列不属于有限责任公司董事会职权的是( )。

　　A.决定公司内部管理机构的设置

　　B.制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案

　　C.决定公司经营方针和投资计划

　　D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

　　参考答案：C

　　参考解析：依据《中华人民共和国公司法》第四十七条的规定，董事会对股东会负责，行使下列职权：召集股东会会议，并向股东会报告工作;执行股东会的决议;决定公司的经营计划和投资方案;制订公司的年度财务预算方案、决算方案;制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;制订、分立、解散或者变更公司形式的方案;决定公司内部管理机构的设置;决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;制定公司的基本管理制度;规定的其他职权。C选项是股东大会的职权。

　　47[单选题] 下列未公开信息中，不属于内幕信息的是( )。

　　A.公司分配股利的计划

　　B.公司增资的计划

　　C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

　　参考答案：D

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款规定，下列信息皆属内幕信息：(1)本法第六十七条第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。故D项说法错误。

　　48[单选题] 下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是( )。

　　A.合伙企业

　　B.股份有限公司

　　C.企业分支机构

　　D.个人独资企业

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第三条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。只有选项B是公司，其他三项为非法人企业，不能对其债务独立承担责任。

　　49[单选题] 客户在期货交易中违约，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货公司应当以( )和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。

　　A.法定公积金

　　B.风险准备金

　　C.客户其他资产

　　D.期货交易所资金

　　参考答案：B

　　参考解析：客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。

　　50[单选题] 《中华人民共和国公司法》规定，无论是有限责任公司还是股份有限公司，均可以设立分公司或子公司。其中，所设立的( )具有法人资格，依法独立承担民事责任。

　　A.子公司

　　B.分公司

　　C.子公司和分公司均

　　D.子公司和分公司均不

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第十四条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

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