第 1 页：单选题

第 3 页：组合型选择题

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　51[单选题] 效力期限内的诚信信息根据性质可以分为(　　)。

　　Ⅰ.公开信息 Ⅱ.封闭信息

　　Ⅲ.半公开信息 Ⅳ.有限公开信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。

　　52[单选题] 中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下(　　)事项记入其诚信档案。

　　Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

　　Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的

　　Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的

　　Ⅳ.持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：(1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。(2)在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。(3)中国证监会认定的其他事项。

　　53[单选题] 根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的(　　)。

　　Ⅰ.证券投资经验

　　Ⅱ.财产与收入状况

　　Ⅲ.风险偏好

　　Ⅳ.身份

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。

　　54[单选题] 道·琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于(　　)。

　　Ⅰ.该指数历史悠久

　　Ⅱ.采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票

　　Ⅲ.指数由《纽约日报》及时而详尽报道

　　Ⅳ.不断地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去活力的股票，使其更具代表性，比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：道·琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数，原因主要是：该指数历史悠久，采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票，在各自的行业中都居举足轻重的主导地位，而且不断地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去原有活力的股票，使其更具代表性，比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步，指数由最有影响的金融报刊：华尔街日报，及时而详尽报道等。

　　55[单选题] 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行(　　)或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

　　Ⅰ.股票 Ⅱ.债券

　　Ⅲ.投资基金证券 Ⅳ.彩票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

　　56[单选题] 封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为(　　)年。

　　Ⅰ.5 Ⅱ.10

　　Ⅲ.15 Ⅳ.20

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。

　　57[单选题] 证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有(　　)。

　　Ⅰ.真实

　　Ⅱ.准确

　　Ⅲ.公正

　　Ⅳ.合法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

　　58[单选题] 自营业务中涉及(　　)方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　Ⅰ.自营规模 Ⅱ.风险限额

　　Ⅲ.资产配置 Ⅳ.业务授权

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　59[单选题] 保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有(  )。

　　Ⅰ.没收业务收入

　　Ⅱ.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：参考《证券法》第一百九十二条规定。

　　60[单选题] 创业板上市公司应及时进行信息披露的事项包括(　　)。

　　Ⅰ.公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄漏的

　　Ⅱ.董事会、监事会及股东大会作出决议

　　Ⅲ.签署意向书或者协议

　　Ⅳ.公司知悉或者理应知悉重大事件发生时

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：创业板上市公司在下述事项发生后应及时进行信息披露：(1)董事会、监事会及股东大会作出决议。(2)签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限)。(3)公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大事件发生时。A项属于创业板，临时报告的实时披露制度的内容。

　　61[单选题] 下列属于证券公司隔离措施的有(　　)。

　　Ⅰ.电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任

　　Ⅱ.资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任

　　Ⅲ.对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期

　　Ⅳ.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券公司内部控制指引》第十六条，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立;电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。根据第七十九条，证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度;对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期等措施;对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。

　　62[单选题] 中国证券业协会证券分析师委员会承担的任务有(　　)。

　　Ⅰ.制定证券投资咨询行业自律性公约

　　Ⅱ.定期对证券分析师进行考评

　　Ⅲ.制定证券分析师职业道德规范

　　Ⅳ.制定证券分析师执业行为准则

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 中国证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范。

　　63[单选题] 发行人在上市公告书中披露主要会计数据及财务指标的，应在提交上市申请文件时提供经(　　)签字并盖章的报告期及上年度期末的比较式资产负债表。

　　Ⅰ.财务总监

　　Ⅱ.现任法定代表人

　　Ⅲ.主管会计工作的负责人

　　Ⅳ.会计机构负责人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：发行人在上市公告书中披露主要会计数据及财务指标的，应在提交上市申请文件时提供以下文件并与上市公告书同时披露：经现任法定代表人、主管会计工作的负责人、总会计师(如有)、会计机构负责人(会计主管人员)签字并盖章的报告期及上年度期末的比较式资产负债表、报告期与上年同期的比较式利润表、报告期的现金流量表。

　　64[单选题] 证券公司应建立投资银行项目管理制度，并加强管理的环节包括(　　)。

　　Ⅰ.承揽立项

　　Ⅱ.改制辅导

　　Ⅲ.文件制作

　　Ⅳ.尽职调查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券公司应该加强管理的环节包括：承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等环节的管理。

　　65[单选题] 根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的(　　)决定后，应当在次一工作日予以公告。

　　Ⅰ.不予受理

　　Ⅱ.中止审查

　　Ⅲ.不予核准

　　Ⅳ.予以核准

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《上市公司证券发行管理办法》第五十五条，上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的下列决定后，应当在次一工作日予以公告：①不予受理或者终止审查;②不予核准或者予以核准。

　　66[单选题] 证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过(　　)，公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资者咨询业务资格等基本信息。

　　Ⅰ.中国证监会网站

　　Ⅱ.中国证券业协会网站

　　Ⅲ.公司网站

　　Ⅳ.营业场所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码。

　　67[单选题] 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应披露的有关公司治理的基本内容包括(　　)。

　　Ⅰ.机制设立

　　Ⅱ.发行人应披露近5年内是否存在违法违规行为

　　Ⅲ.发行人应披露近3年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况

　　Ⅳ.注册会计师指出公司内部控制存在缺陷的，应予披露并说明改进措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅱ项，发行人应披露近3年内是否存在违法违规行为，若存在违法违规行为，应披露违规事实和受到处罚的情况，并说明对发行人的影响;若不存在违法违规行为，应明确声明。

　　68[单选题] 客户委托资产应当交由(　　)等其他资产托管机构托管。

　　Ⅰ.中国证监会认可的证券公司

　　Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司

　　Ⅲ.中国证监会指定的商业银行

　　Ⅳ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第十六条，客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。

　　69[单选题] 证券公司的高级管理人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有(　　)。

　　Ⅰ.监管谈话

　　Ⅱ.取消从业资格证

　　Ⅲ.责令停止职权

　　Ⅳ.认定为不适当人选

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条，证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。

　　70[单选题] 证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款(　　)。

　　Ⅰ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

　　Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送

　　A.只有Ⅰ符合

　　B.Ⅰ、Ⅱ都不符合

　　C.只有Ⅱ符合

　　D.Ⅰ、Ⅱ都符合

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券投资基金销售管理办法》第九十条，基金销售机构从事基金销售活动，有本办法第八十二条规定禁止的行为的，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、三万元以下罚款。Ⅰ、Ⅱ都属于《证券投资基金销售管理办法》第八十二条规定禁止的行为。

　　71[单选题] 下列属于证券市场法律制度的是(　　)。

　　Ⅰ.证券发行制度

　　Ⅱ.信息披露制度

　　Ⅲ.证券交易制度

　　Ⅳ.证券机构监管制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券市场的法律制度包括：证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。

　　72[单选题] 下列选项中，属于证券经纪业务中技术风险防范措施的有(　　)。

　　Ⅰ.制定并严格执行信息系统运行管理制度

　　Ⅱ.建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统

　　Ⅲ.加强证券营业部的信息系统建设和管理

　　Ⅳ.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： Ⅳ项属于管理风险防范的内容。

　　73[单选题] 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人披露对外担保的有关情况，应包括(　　)。

　　Ⅰ.被担保人的名称、注册资本、实收资本、住所、生产经营情况、与发行人有无关联关系

　　Ⅱ.最近1年及1期的总资产、净资产和净利润

　　Ⅲ.担保方式和范围、期间

　　Ⅳ.担保履行情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应披露对外担保的有关情况还应包括：①主债务的种类、金额和履行债务的期限;②解决争议的方法;③其他对担保人有重大影响的条款;④发行人不存在对外担保的，应予说明。

　　74[单选题] 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格

　　Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元

　　Ⅲ.控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

　　Ⅳ.具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅱ项，证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务时，实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元。

　　75[单选题] 保荐代表人资格被撤销的原因包括(　　)。

　　Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书

　　Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书

　　Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚

　　Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。

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