第 1 页：单选题

第 3 页：组合型选择题

　　76[单选题] 存在以下(　　)情形时，上市公司不得公开发行公司债券。

　　Ⅰ.最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为

　　Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　Ⅲ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态

　　Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《公司债券发行与交易管理办法》第十七条，存在下列情形之一的，不得公开发行公司债券：①最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为;②本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;③对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态;④严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

　　77[单选题] 下列关于股份有限公司担保的表述，错误的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司不得为他人提供担保

　　Ⅱ.股份有限公司不得为公司实际控制人提供担保

　　Ⅲ.股份有限公司不得为公司股东提供担保

　　Ⅳ.股份有限公司为他人提供担保，必须经股东大会批准

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《公司法》第十六条，公司向其他企业投资或为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议。

　　78[单选题] 证券公司自营业务部门的职责不包括(　　)。

　　Ⅰ.自营账户开户

　　Ⅱ.自营账户使用登记

　　Ⅲ.自营账户销户

　　Ⅳ.自营业务所需资金的调度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券公司证券自营业务指引》第九条，自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。根据该《指引》第十条，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。

　　79[单选题] 目前，我国证券投资基金销售渠道有(　　)。

　　Ⅰ.保险公司

　　Ⅱ.基金管理公司直销中心

　　Ⅲ.证券公司

　　Ⅳ.商业银行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 我国基金销售渠道有：①商业银行;②证券公司;③证券咨询机构和独立基金销售机构;④基金管理公司直销中心。

　　80[单选题] 在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按(　　)要求披露证券承销业务的经营情况。

　　Ⅰ.按发行类别分类的本年度和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入

　　Ⅱ.本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况

　　Ⅲ.若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币

　　Ⅳ.本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅲ项，在年度报告“董事会报告”部分中，若涉及外币，应按“承销期末”的汇率将外币折合成人民币。

　　81[单选题] 证券投资基金的销售人员包括(　　)。

　　Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员

　　Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员

　　Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员

　　Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员：(1)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。(2)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

　　82[单选题] 对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的(　　)解冻。

　　Ⅰ.资金 Ⅱ.证券

　　Ⅲ.账户 Ⅳ.密码

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。

　　83[单选题] 融资融券业务客户的选择标准包括(　　)。

　　Ⅰ.工作状况 Ⅱ.账户状态

　　Ⅲ.信誉状况 Ⅳ.关联关系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：融资融券业务客户的选择标准包括：(1)从事证券交易时间。(2)账户状态，(3)信誉状况。(4)资产状况。(5)投资风格及业绩。(6)关联关系。

　　84[单选题] 证券公司只能接受其(　　)的期货公司的委托从事介绍业务。

　　Ⅰ.全资拥有

　　Ⅱ.控股

　　Ⅲ.其他

　　Ⅳ.被同一机构控制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

　　85[单选题] 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立(　　)。

　　Ⅰ.实名信用资金台账 Ⅱ.信用证券账户

　　Ⅲ.信用资金账户 Ⅳ.客户信用交易担保资金账户

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：D

　　参考解析：客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户，在存管银行开立信用资金账户。

　　86[单选题] 财务顾问及其财务顾问主办人出现(　　)情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　Ⅰ.在受托报送申报材料过程中.未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

　　Ⅱ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

　　Ⅲ.未依法履行持续督导义务的

　　Ⅳ.采取正当竞争手段进行竞争的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ 、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅳ项说法错误，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。

　　87[单选题] 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须(　　)。

　　Ⅰ.仔细核对客户身份

　　Ⅱ.请客户出示公证书

　　Ⅲ.认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致

　　Ⅳ.请客户出示委托书

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。

　　88[单选题] 短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括(　　)。

　　Ⅰ.投机性资本流动 Ⅱ.贸易资本流动

　　Ⅲ.银行资金调拨 Ⅳ.保值性资本流动

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括贸易资本流动、银行资金调拨、保值性资本流动、投机性资本流动。

　　89[单选题] 下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有(　　)。

　　Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

　　Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

　　Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

　　Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。

　　90[单选题] 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括(　　)。

　　Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

　　Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

　　Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

　　Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：题中四项都属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。

　　91[单选题] 下列属于变相公开发行证券特征的有(　　)。

　　Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、，“播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

　　Ⅱ.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　Ⅲ.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的

　　Ⅳ.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅳ项属于擅自公开发行证券的特征;Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于变相公开发行证券的特征。

　　92[单选题] 从事证券业务的专业人员包括(　　)。

　　Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

　　Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

　　Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

　　Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。

　　93[单选题] 从投资者的角度看，纽约证券交易市场的投资人都是(　　)。

　　Ⅰ.风险规避者 Ⅱ.风险中立者

　　Ⅲ.风险偏好者 Ⅳ.风险激进者

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：美国证券市场的主板市场是以纽约证券交易所为核心的全国性证券交易市场，从投资者的角度看，该市场的投资人一般都是风险规避或风险中立者。

　　94[单选题] 对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有(　　)。

　　Ⅰ.现在定约成交 Ⅱ.将来交割

　　Ⅲ.非标准化 Ⅳ.在场外市场进行

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：D

　　参考解析：期货交易与远期交易有类似的地方，都是现在定约成交，将来交割。但远期交易是非标准化的，在场外市场进行;期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行。

　　95[单选题] 申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.依法设立的验资机构出具的验资证明

　　Ⅱ.发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件

　　Ⅲ.载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明

　　Ⅳ.公司法定代表人签署的设立登记申请书

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交下列文件：(1)公司法定代表人签署的设立登记申请书。(2)董事会指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)公司章程。(4)依法设立的验资机构出具的验资证明。(5)发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件。(6)发起人的主体资格证明或者自然人身份证明。(7)载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明。(8)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

　　96[单选题] 保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有(　　)。

　　Ⅰ.有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理

　　Ⅱ.有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定

　　Ⅲ.有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　Ⅳ.有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差异

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： Ⅳ项，根据《保荐办法》第三十三条第四项，只要保荐机构有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异即可。

　　97[单选题] 根据《证券发行与承销管理办法》，以下关于新股定价与配售的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.网下投资者被剔除的最高报价部分不得参与网下申购

　　Ⅱ.发行人和主承销商在剔除最高报价后，根据剩余报价及申购数量协商确定发行价格

　　Ⅲ.网下投资报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资

　　Ⅳ.网下投资者在剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： Ⅲ项，根据《证券发行与承销管理办法》第七条，首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%。

　　98[单选题] 证券公司存在下列(　　)情形的，不得担任独立财务顾问。

　　Ⅰ.持有上市公司4.01%的股份

　　Ⅱ.选派代表担任上市公司董事

　　Ⅲ.上市公司通过协议与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%

　　Ⅳ.近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： Ⅰ项，持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%的证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问。

　　99[单选题] 证券自营业务的范围包括(　　)。

　　Ⅰ.一般上市证券的自营买卖

　　Ⅱ.一般非上市证券的买卖

　　Ⅲ.兼并收购中的自营买卖

　　Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券自营业务的范围包括：①一般上市证券的自营买卖;②一般非上市证券的买卖;③兼并收购中的自营买卖;④证券承销业务中的自营买卖。

　　100[单选题] 在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户(　　)。

　　Ⅰ.介绍业务委托关系

　　Ⅱ.解释期货交易流程

　　Ⅲ.承诺共担风险

　　Ⅳ.作获利保证

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

证券从业万题库 | 微信搜索"万题库证从资格考试"

　　相关推荐：

　　2018年证券从业资格考试必做试题汇总（统考）

　　2018年证券从业资格考试复习资料汇总（各科目）

　　关注万题库证从资格考试微信 让你轻松通过考试！

　　历年证券从业资格真题及答案|解析|估分|下载