26[单选题] 上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前(　)个交易日公司股票交易均价。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.15

　　参考答案：B

　　参考解析：上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价。

　　27[单选题] 承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，处以违法所得(　)倍以上(　)倍以下的罚款。

　　A.1;5

　　B.1;10

　　C.3;10

　　D.5;20

　　参考答案：A

　　参考解析：承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，由公司登记机关没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，并可以由有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。

　　28[单选题] 公司合并的，应当自作出合并决议之日起(　)日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》第173条规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

　　29[单选题] 下列各项中，属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是( )

　　I、申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

　　Ⅱ、要约收购的条件及收购要约的内容

　　Ⅲ、依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

　　Ⅳ、信息披露的一般原则规定及要求

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅲ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：选C，《中华人民共和国债券法》关于证券交易的主要内容还包括：①不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定;②中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追求，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定;③操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于《中华人民共和国证券法》对上市公司收购的规定。

　　30[单选题] 余额包销最长不得得超过(　)。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.半年

　　D.1年

　　参考答案：B

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》第33条第1款规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。包销又可分为全额包销和余额包销两种方式，故选B。

　　31[单选题] 下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是(　)。

　　A.具备证券从业资格

　　B.从事证券相关行业2年以上

　　C.具有证券专业知识

　　D.具备行业分析的学科背景

　　参考答案：D

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》第170条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景，故D项说法错误。

　　32[单选题] 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币(　)万元。

　　A.500

　　B.150

　　C.100

　　D.300

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司办理定向资产，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

　　33[单选题] 保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起(　)个工作日内向证券业协会提交更新资料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起3个工作日内向证券业协会提交更新资料。

　　34[单选题] 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的(　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

　　参考答案：D

　　参考解析：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。

　　35[单选题] 证券经纪中委托合同的标的物是(　)。

　　A.委托人

　　B.证券经纪商

　　C.证券交易所

　　D.证券交易对象

　　参考答案：D

　　参考解析：证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象。

　　36[单选题] 有权召集持有人大会的机构是(　)。

　　A.基金公司

　　B.证券公司

　　C.证券交易所

　　D.基金管理人

　　参考答案：D

　　参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第84条第1款规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集;该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。

　　37[单选题] 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括(　)。

　　A.已建立完善的客户投诉处理机制

　　B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

　　C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施

　　D.经营证券经纪业务已满2年

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①经营证券经纪业务已满3年;②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况艮好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券规定;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;⑦信息系统安全稳定运行，最近1年来发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑧有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价;⑨中国证监会规定的其他条件。

　　38[单选题] 证券公司代销金融产品，应当按照(　)和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

　　A.《证券公司监督管理条例》

　　B.《证券法》

　　C.《公司法》

　　D.《国务院条例》

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

　　39[单选题] 在证券经纪业务中，其收入来源于(　)。

　　A.证券差价

　　B.证券分红

　　C.佣金收入

　　D.利息收入

　　参考答案：C

　　参考解析：在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　40[单选题] 下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是(　)。

　　A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

　　B.对证券及其证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

　　C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严瑾的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

　　D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

　　参考答案：D

　　参考解析：《发布证券研究报告执业规范》第18条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故D项说法错误。

　　41[单选题] 证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于(　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析：证券营业部应当制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练。自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。

　　42[单选题] 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司(　)以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

　　A.10%

　　B.3%

　　C.1%

　　D.5%

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第14条第1款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%;②以持有证券公司股东的股权或者其他方式.实际控制证券公司5%以上的股权。

　　43[单选题] 证券经纪业务的具体对象是(　)。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.证券

　　D.特定价格的证券

　　参考答案：D

　　参考解析：证券经纪业务的具体对象是特定价格的证券。

　　44[单选题] 未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处(　)万元以下的罚款。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：D

　　参考解析：未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，或者未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司的分公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处10万元以下的罚款。

　　45[单选题] 试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括(　)。

　　A.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　B.无不良诚信记录

　　C.从事公司保荐相关业务3年以上

　　D.具有经管专业本科以上学历

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第11条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：①具备3年以上保荐相关业务经历;②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人;③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年来受到中国证监会的行政处罚;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥中国证监会规定的其他条件。

　　46[单选题] 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，关于指定银行，下列说法错误的是(　)。

　　A.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以证券公司的名义单独立户管理

　　B.指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

　　C.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

　　D.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，故选项A说法错误。

　　47[单选题] 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于(　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析：客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

　　48[单选题] 公司应当自作出合并决议之日起(　)日内通告债权人，并于(　)日内在报纸上至少公告3次。

　　A.10;20

　　B.10;30

　　C.15;20

　　D.10;20

　　参考答案：B

　　参考解析：《公司法》第184条第3款规定：公司应当自作出合并决议之日起10日内通告债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。

　　49[单选题] 非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经(　)民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。

　　A.省级(含)以上

　　B.市级(含)以上

　　C.县级(含)以上

　　D.中央

　　参考答案：A

　　参考解析：非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经省级(含)以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。

　　50[单选题] 公司财产优先支付的是(　)。

　　A.普通股股东

　　B.优先股股东

　　C.债权人

　　D.员工工资

　　参考答案：C

　　参考解析：公司财产优先支付的是债权人。

扫描/长按二维码帮助证券从业考试通关

了解2018证从报考资讯

下载2018核心考点讲义

了解2018各科通关技巧

下载各科历年真题试卷

证券从业万题库 | 微信搜索"万题库证从资格考试"

　　相关推荐：

　　2018年证券从业资格考试必做试题汇总（统考）

　　2018年证券从业资格考试复习资料汇总（各科目）

　　关注万题库证从资格考试微信 让你轻松通过考试！

　　历年证券从业资格真题及答案|解析|估分|下载