第 1 页：单选题

第 3 页：组合型选择题

　　76[单选题] 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列(　)情形之一的询价对象，不得配售股票。

　　Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价

　　Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

　　Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

　　Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象，不得配售股票：①采用询价方式定价但未参与初步询价;②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致;③未在规定时间内报价或者足额划拔申购资金;④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

　　77[单选题] 经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务包括(　)。

　　Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务

　　Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务

　　Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务

　　Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：①为单一客户办理定向资产管理业务;②为多个客户办理集合资产管理业务;③为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

　　78[单选题] 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括(　)。

　　Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

　　Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

　　Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整

　　Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定;②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;⑥财务顾问主办人不少于5人;⑦中国证监会规定的其他条件。

　　79[单选题] 下列属于上市证券的是(　)。

　　Ⅰ.人民币普通股

　　Ⅱ.基金券

　　Ⅲ.人民币优先股

　　Ⅳ.期货

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：上市证券是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：①人民币普通股;②基金券;③认股权证;④国债;⑤公司或企业债券。

　　80[单选题] 下列各项中，属于全国社会保障基金资金来源的是(　)。

　　Ⅰ.中央财政拨入资金

　　Ⅱ.国有股、减持和股权划拨资产

　　Ⅲ.经国务院批准以其他方式筹集的资金

　　Ⅳ.国家财政给予的补贴

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：全国社会保障基金是指由中央财政拨入资金、国有股减持和股权划拨资产、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益形成的资金，是由中央政府集中的社会保障储备基金。

　　81[单选题] 证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件包括(　)。

　　Ⅰ.企业法人营业执照

　　Ⅱ.年检申请报告

　　Ⅲ.年度业务报告

　　Ⅳ.经注册会计师审计的财务会计报表

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：①年检申请报告;②年度业务报告;③经注册会计师审计的财务会计报表。

　　82[单选题] 证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是(　)。

　　Ⅰ.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

　　Ⅱ.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

　　Ⅲ.证券公司借用客户资金，30日内还清

　　Ⅳ.法律规定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;③法律规定的其他情形。

　　83[单选题] 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料

　　Ⅱ.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

　　Ⅲ.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

　　Ⅳ.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

　　84[单选题] 下列关于集合资产管理计划表述正确的是(　)。

　　Ⅰ.募集资金规模在50亿元人民币以下

　　Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

　　Ⅲ.客户人数在200人以上

　　Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：集合资产管理计划应当符合的条件之一是客户人数在200人以下。

　　85[单选题] 证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于(　)。

　　Ⅰ.私募基金管理

　　Ⅱ.证券投资咨询

　　Ⅲ.市场操纵

　　Ⅳ.内幕交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于市场操纵和内幕交易。

　　86[单选题] 下列行为构成背信运用受托财产罪的是(　)。

　　Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还

　　Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸

　　Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，1个月后归还

　　Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于背信运用受托财产罪的司法解释，Ⅳ项属于泄露内幕信息犯罪的司法解释。

　　87[单选题] 我国《证券法》规定，证券市场内幕信息包括(　)。

　　Ⅰ.公司已公开的资产重组的信息

　　Ⅱ.公司分配股利或者增资的计划

　　Ⅲ.公司股权结构的重大变化

　　Ⅳ.公司债务担保的重大变更

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开信息。

　　88[单选题] 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中2种以上业务的，其董事会应当设(　)，行使公司章程规定的职权。

　　Ⅰ.薪酬与提名委员会

　　Ⅱ.审计委员会

　　Ⅲ.风险控制委员会

　　Ⅳ.风险规避委员会

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中2种以上业务的，其董事会应设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

　　89[单选题] 下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有(　)。

　　Ⅰ.公司的董事甲某

　　Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某

　　Ⅲ.A公司的实际控制人丙某

　　Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》第74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所在公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

　　90[单选题] 关于股票，下列表述错误的有(　)。

　　Ⅰ.股票创设了股东权利

　　Ⅱ.股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动

　　Ⅲ.股票属于债权证券

　　Ⅳ.股东是公司财产的所有人，享有种种权利，对于公司的财产可以直接支配处理

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：股票的作用不是创设股东权利，而是证明股东的权利;股票不属于物权证券，也不属于债权证券;股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，而对财产直接支配处理是物权证券的特征。

　　91[单选题] 下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

　　Ⅱ.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险

　　Ⅲ.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立

　　Ⅳ.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，Ⅰ项说法错误。

　　92[单选题] 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定：可转债具体转股期限应由发行人根据(　)确定。

　　Ⅰ.持有人要求

　　Ⅱ.公司财务情况

　　Ⅲ.流通股价格

　　Ⅳ.可转债的存续期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。

　　93[单选题] 下列属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是(　)。

　　Ⅰ.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

　　Ⅱ.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

　　Ⅲ.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

　　Ⅳ.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;Ⅳ项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

　　94[单选题] 封闭式基金上市交易需要满足的条件包括(　)。

　　Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币

　　Ⅱ.基金合同期限为5年以上

　　Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币

　　Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：封闭式基金份额上市交易应符合的条件有：①基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定;②基金合同期限为5年以上;③基金募集金额不低于2亿元人民币;④基金份额持有人不少于1000人;⑤基金份额上市交易规则规定的其他条件。

　　95[单选题] 下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是(　)。

　　Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作

　　Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产

　　Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统

　　Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：题中4个选项都属于证券业财务与会计人员的禁止行为。

　　96[单选题] 证券金融公司的资金可以用于(　)。

　　Ⅰ.银行存款

　　Ⅱ.购买国债

　　Ⅲ.购置自用不动产

　　Ⅳ.证监会认可的其他用途

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：银行存款：购置国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品：购置自用不动产;证监会认可的其他用途。

　　97[单选题] 以下属于证券公司高级管理人员的是(　)。

　　Ⅰ.董事会秘书

　　Ⅱ.董事长秘书

　　Ⅲ.财务负责人

　　Ⅳ.副总经理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司高级管理人员(以下简称高管人员)，是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人以及实际履行上述职务的人员。

　　98[单选题] 注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其(　)将会在证券业协会网站公示。

　　Ⅰ.所在机构

　　Ⅱ.执业证书编号

　　Ⅲ.身份证号

　　Ⅳ.从事证券投资咨询业务类型

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。

　　99[单选题] 下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

　　Ⅱ.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　Ⅲ.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

　　Ⅳ.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅱ项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。

　　100[单选题] 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括(　)。

　　Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划

　　Ⅱ.保管人承诺保证最低收益

　　Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标

　　Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司(以下称管理人)开展集合资产管理业务，管理人承诺以诚实守信、审慎尽责原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。

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