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　　>>>2018证券从业《市场基本法律法规》必做试题汇总

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　　1.证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以( )的罚款。

　　A. 3万元以上10万元以下

　　B. 10万元以上

　　C. 1万元以上3万元以下

　　D. 3万元以上5万元以下

　　正确答案：A

　　解析：证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　2.股票发行采取( )方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。

　　A. 市值配售

　　B. 自行销售

　　C. 包销

　　D. 代销

　　正确答案：D

　　解析：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

　　3.在间接收购中，不依法履行报告、公告义务的当事人由( )负责查处。

　　A. 中国证监会

　　B. 中国证券业协会

　　C. 证券交易所

　　D. 登记结算公司

　　正确答案：A

　　解析：在间接收购中，上市公司实际控制人及受其支配的股东，不依法履行报告、公告义务的，上市公司应自知悉之日起立即作出公告和报告。中国证监会依法对拒不履行报告、公告义务的实际控制人进行查处。

　　4.根据创业板信息披露方面的特殊要求，招股说明书财务会计信息与管理层分析部分增加按税种分项披露( )公司缴纳的税额，说明所得税费用(收益)与会计利润的关系。

　　A. 最近三年及一期

　　B. 最近一年及一期

　　C. 最近一期

　　D. 最近两年及一期

　　正确答案：A

　　解析：财务会计信息、管理层讨论与分析、股利分配政策：合并为财物会计信息与管理层分析。新增应按税种分项披露最近3年及1期公司缴纳的税额，说明所得税费用(收益)与会计利润的关系。

　　5.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不满于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测( )的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

　　A. 70%

　　B. 50%

　　C. 30%

　　D. 60%

　　正确答案：B

　　解析：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

　　6.下列关于证券承销业务的说法，不正确的是( )。

　　A. 证券承销业务采取代销或者包销方式

　　B. 代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

　　C. 包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入

　　D. 证监会应当为发行人指定承销的证券公司

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》规定，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。

　　7.下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是( )。

　　A. 由董事会过半数选举产生

　　B. 由股东大会表决权2/3以上通过决定

　　C. 由公司章程规定

　　D. 由监事会主席决定

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》的规定，董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。

　　8.下列选项中，不正确的是( )。

　　A. 股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

　　B. 有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元

　　C. 基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格

　　D. 诚信信息以纸质文件形式保存

　　正确答案：D

　　解析：诚信信息以电子文档形式保存。诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。故选项D错误。

　　9.在证券经纪业务中，证券经纪商具有( )。

　　A. 权威性

　　B. 不可替代性

　　C. 可选择性

　　D. 中介性

　　正确答案：D

　　解析：证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此证券经纪业务具有中介性的特点。

　　10.下列关于协议收购的说法，不正确的是( )。

　　A. 收购人不得进行股份转让

　　B. 达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告

　　C. 协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行

　　D. 收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券法》的规定，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。

　　11.在追究证券经纪业务法律责任方面，国务院制定并颁布了( )。

　　A. 《关于加强经纪业务管理的规定》

　　B. 《证券法》

　　C. 《证券公司监督管理条例》

　　D. 《证券经纪人管理暂行规定》

　　正确答案：C

　　解析：为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》，制定了《证券公司监督管理条例》。由中华人民共和国国务院于2008年6月1日颁布施行。《证券法》的制定机关是全国人民代表大会常务委员会;《关于加强经纪业务管理的规定》由中国证券监督管理委员会公布;《证券经纪人管理暂行规定》由中国证券业协会公布。故选C。

　　12.以下关于保荐代表人执业行为规范的说法，正确的是( )。

　　A. 保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次，负责该项目的两名保荐代表人均应参加现场检查

　　B. 原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换后终止

　　C. 一般来说，两名保荐代表人仅可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责一家在审企业

　　D. 保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志

　　正确答案：D

　　解析：保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次,负责该项目的两名保荐代表人至少有一人应参加现场检查。故选项A说法错误。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止。故选项B说法错误。保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查;保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。故选项D正确。根据《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》的规定，在两名保荐代表人可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责一家在审企业的基础上，调整为可同时各负责两家在审企业。故选项C说法错误。

　　13.关于《证券法》的适用范围，下列说法错误的是( )。

　　A. 在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

　　B. 证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定

　　C. 政府债券、证券投资基金份额的发行交易

　　D. 政府债券、证券投资基金份额的上市交易

　　正确答案：C

　　解析：根据证券法的适用范围，在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》;政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《证券法》。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定。故选项C说法错误。

　　14.下列不属于证券公司证券自营业务内部控制内容的是( )。

　　A. 明确自营账户由自营业务部门统一管理

　　B. 建立防火墙制度

　　C. 建立完备的业绩考核和激励制度

　　D. 建立独立的实时监控系统

　　正确答案：A

　　解析：根据证券公司自营业务风险监控体系的一般规定，选项B、C、D属于证券公司证券自营业务内部控制内容，故选A。

　　15.证券公司在证券交易所中有严重违法行为，不再具备经营资格的，有权作为业务许可的单位是( )。

　　A. 证券监督管理机构

　　B. 证券交易所

　　C. 中国证券业协会

　　D. 工商管理部门

　　正确答案：A

　　解析：提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可的，或者证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由证券监督管理机构撤销证券业务许可。

　　16.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为( )。

　　A. 证券分析师

　　B. 证券咨询师

　　C. 理财师

　　D. 证券投资顾问

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员。应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

　　17.建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有( )年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正确答案：C

　　解析：根据《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》的相关规定，证券公司应建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。

　　18.签订上市协议的公司应公告的事项不包括( )。

　　A. 依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

　　B. 持有公司股份最多的前10名股东的名单

　　C. 公司的实际控制人

　　D. 高级管理人员持有本公司股票和债券的情况

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券法》的规定，股票上市交易申请经证券交易所审核同意后。签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。根据《证券法》第54条的规定，签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：①股票获准在证券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额;③公司的实际控制人;④董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

　　19.下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是( )。

　　A. 25人

　　B. 51人

　　C. 76人

　　D. 100人

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司法》的规定，有限责任公司由50个以下股东出资设立。

　　20.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A. 公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损

　　B. 发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

　　C. 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权

　　D. 公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券法》第16条的规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。故选项A错误。根据《证券法》第11条的规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。故选项B正确。根据《公司法》第72条的规定，人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。故选项C错误。根据《公司法》第74条的规定，有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的;公司合并、分立、转让主要财产的;公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。故选项D错误。

　　21.关于公开募集基金和非公开募集基金的投资范围，下列说法正确的是( )。

　　A. 公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外

　　B. 非公开募集基金不可以投资股权

　　C. 非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的书外

　　D. 公开募集基金可以投资商品期货

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券;②国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故选项D说法错误。公开募集基金财产不得用于买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外。故选项A正确。非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故选项B、C说法错误。

　　22.股份有限公司为公司股东、实际控制人提供担保的，必须经( )决议。

　　A. 股东大会

　　B. 董事会

　　C. 监事会

　　D. 董事长

　　正确答案：A

　　解析：公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

　　23.基金财产的债务，由( )。

　　A. 基金财产和基金管理人固有财产共同承担

　　B. 基金管理人固有财产承担

　　C. 基金财产本身承担

　　D. 基金托管人固有财产承担

　　正确答案：C

　　解析：基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

　　24.任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会可以对其采取( )的措施。

　　A. 证券市场禁入

　　B. 警告

　　C. 降职

　　D. 罚款

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券公司高级管理人员管理办法》的规定，申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请高管任职资格的，给予警告。以欺骗、贿赂等不正当手段取得高管任职资格的，撤销任职资格，并处3万元以下罚款。故选D。

　　25.证券公司向其客户公布的可以作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出( )规定的范围。

　　A. 中国证券业协会

　　B. 证券交易所

　　C. 中国证监会

　　D. 证券登记结算机构

　　正确答案：B

　　解析：根据相关规定，投资者融资买入或融券卖出的标的证券名单必须在证券交易所公布的标的证券范围内，同时也必须在证券公司自行确定的标的证券名单上。

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