26.证券公司成立后，无正当理由超过( )个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 6

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券法》的规定，证券公司成立后，无正当理由超过3个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续3个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

　　27.取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 20

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　28.在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理( )起将其调整出标的证券范围。

　　A. 当日

　　B. 次日

　　C. 下一交易日

　　D. 2个交易日后

　　正确答案：A

　　解析：在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。

　　29.下列关于董事会每届任期的说法中，正确的是( )。

　　A. 每届任期为3年

　　B. 每届任期为2年以下

　　C. 每届任期不超过3年

　　D. 每届任期3年以上

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。

　　30.按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批的机构是( )。

　　A. 中国证券业协会

　　B. 证券交易所

　　C. 证券公司住所地证监会派出机构

　　D. 中国证券监督管理委员会总部

　　正确答案：C

　　解析：证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

　　31.下列关于上市公司收购方式的说法错误的是( )。

　　A. 投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司

　　B. 投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，可以采取协议收购方式进行

　　C. 收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购

　　D. 发行收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书

　　正确答案：B

　　解析：按照证券法的规定，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。故选项A正确。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。故选项B说法错误。收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购。发行收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书。故选项C、D正确。

　　32.下列不属于公司的营业执照上应当载明的事项是( )。

　　A. 公司设立方式

　　B. 公司法定代表人

　　C. 公司住所

　　D. 公司注册资本

　　正确答案：A

　　解析：公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、实收资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。故选A。

　　33.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。

　　A. 投资者补偿

　　B. 向股东发放利润

　　C. 保证期货交易场所、设施的运行和改善

　　D. 员工福利

　　正确答案：C

　　解析：根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

　　34.股份有限公司公开发行公司债劵的，其累计债劵余额不超过公司净资产的( )。

　　A. 百分之六十

　　B. 百分之三十

　　C. 百分之五十

　　D. 百分之四十

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》规定，公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的40%。

　　35.依据《证券业从业人员资格管理办法》，下列说法错误的是( )。

　　A. 取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书

　　B. 机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

　　C. 从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

　　D. 被注销执业证书后重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书

　　正确答案：C

　　解析：根据从业人员监督管理的相关规定：①取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。故选项A、D正确。②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。选项B正确。③从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。选项C错误。

　　36.证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正确答案：D

　　解析：证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。

　　37.证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。

　　A. 证券公司

　　B. 证券交易所

　　C. 中国证券业协会

　　D. 中国证监会

　　正确答案：A

　　解析：证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。

　　38.协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

　　A. 5

　　B. 7

　　C. 10

　　D. 15

　　正确答案：C

　　解析：协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息及其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　39.在融资融券业务的账户体系中，( )用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

　　A. 信用交易证券交收账户

　　B. 信用交易资金交收账户

　　C. 融资专用资金账户

　　D. 客户信用交易担保资金账户

　　正确答案：C

　　解析：在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

　　40.( )负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

　　A. 证监会

　　B. 银监会

　　C. 中国人民银行

　　D. 财政部

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

扫描/长按二维码帮助证券从业考试通关

了解2018证从报考资讯

下载2018核心考点讲义

了解2018各科通关技巧

下载各科历年真题试卷

证券从业万题库 | 微信搜索"万题库证从资格考试"

　　相关推荐：

　　2018年证券从业资格考试必做试题汇总（统考）

　　2018年证券从业资格考试复习资料汇总（各科目）

　　关注万题库证从资格考试微信 让你轻松通过考试！

　　历年证券从业资格真题及答案|解析|估分|下载