第 1 页：单选题

第 3 页：组合选择题

　　51.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有( )。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.给予警告

　　Ⅲ.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅳ.撤销任职资格或证券从业资格

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　52.公司在进行清算时，隐匿财产、对资产负债表或者财产清单作虚假记载，或者在未清偿债务前分配公司财产的，应承担的法律责任包括()。

　　Ⅰ.由公司登记机关责令改正

　　Ⅱ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额百分之五以上百分之十以下的罚款

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他负责责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以二十万元以下的罚款

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额百分之五以上百分之十以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以一万元以上十万元以下的罚款。

　　53.证券公司证券自营投资品种包括()。

　　Ⅰ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券

　　Ⅱ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

　　Ⅲ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

　　Ⅳ.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：证券公司证券自营投资品种清单：①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券;②已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券;③已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票;④已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券;⑤经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

　　54.下列选项属于内幕信息的有()。

　　Ⅰ.上市公司收购的有关方案

　　Ⅱ.公司分配股利或者增资的计划

　　Ⅲ.公司股权结构的重大变化

　　Ⅳ.公司债务担保的重大变更

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：①本法第六十七条第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

　　55.戊准备申请财务顾问主办人，向公司其他同事询问相关事项，甲说申请不需具备投资银行业务经历，乙说申请材料发生重大变化需5个工作日内提交更新资料，丙说主办人名单由证监会公布，丁说证监会对主办人进行自律管理，说法正确的人有()。

　　Ⅰ.甲

　　Ⅱ.乙

　　Ⅲ.丙

　　Ⅳ.丁

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。中国证监会及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单。财务顾问主办人应当具备中国证监会规定的投资银行业务经历;财务顾问申请人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料。

　　56.下列情形，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的是( )。

　　Ⅰ.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

　　Ⅱ.乙公司净资产占实收资本的35%

　　Ⅲ.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

　　Ⅳ.丁公司或有负债达到净资产的75%

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

　　57.违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是( )。

　　Ⅰ.责令改正，没收违法所得

　　Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

　　58.主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对询价对象不得配售股票的情形有( )。

　　Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价

　　Ⅱ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

　　Ⅲ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

　　Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：①采用询价方式定价但未参与初步询价;②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致;③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金;④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

　　59.证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。

　　Ⅰ.银行存款

　　Ⅱ.购买国债

　　Ⅲ.购买中央银行债券

　　Ⅳ.购买中央级金融机构发行的金融债券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款或购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)、中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。

　　60.下列属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。

　　Ⅰ.由注册会计师提供的验资报告

　　Ⅱ.年检申请报告

　　Ⅲ.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书

　　Ⅳ.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：Ⅱ项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。

　　61.下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有()。

　　Ⅰ.采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

　　Ⅱ.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

　　Ⅲ.采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机构登记的全体发起人实缴的股本总额

　　Ⅳ.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。

　　62.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在()等方面相互分离、独立运行。

　　Ⅰ.机构

　　Ⅱ.人员

　　Ⅲ.信息

　　Ⅳ.账户

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。

　　63.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立()。

　　Ⅰ.转融通专用证券账户

　　Ⅱ.转融通担保证券账户

　　Ⅲ.转融通证券交收账户

　　Ⅳ.转融通专用资金账户

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

　　64.证券经纪人()且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

　　Ⅰ.按照规定收取服务费用

　　Ⅱ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书

　　Ⅲ.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

　　Ⅳ.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为;②证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书;③证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动;④证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

　　65.《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括()。

　　Ⅰ.代理委托人从事证券投资

　　Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑤法律、行政法规禁止的其他行为;⑥有上述行为之一，且给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

　　66.下列事项须经代表2/3以上表决权的股东通过的有( )。

　　Ⅰ.公司合并

　　Ⅱ.公司分立

　　Ⅲ.修改公司章程

　　Ⅳ.对外担保

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司法》第43条的规定，股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。

　　67.证券公司客户资产管理业务主要包括( )。

　　Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务

　　Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务

　　Ⅲ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　Ⅳ.为单一客户办理专项资产管理业务

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务：①为单一客户办理定向资产管理业务;②为多个客户办理集合资产管理业务;③为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

　　68.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.责令清理违规业务

　　Ⅲ.责令处分有关人员

　　Ⅳ.责令暂停新增客户

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

　　69.下列关于基金运作方式的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.基金合同应当约定基金的运作方式

　　Ⅱ.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式

　　Ⅲ.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

　　Ⅳ.开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券投资基金法》的规定，基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。采用封闭式运作方式的基金(简称封闭式基金)，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金;采用开放式运作方式的基金(简称开放式基金)，是指基金份额总额不固定。基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。采用其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法，由国务院证券监督管理机构另行规定。

　　70.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有( )。

　　Ⅰ.调整标的证券标准或范围

　　Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率

　　Ⅲ.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易

　　Ⅳ.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下措施并向市场公布：①调整标的证券标准或范围;②调整可充抵保证金有价证券的折算率;③调整融资、融券保证金比例;④调整维持担保比例;⑤暂停特定标的证券的融资买人或融券卖出交易;⑥暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易;⑦交易所认为必要的其他措施。

　　71.下列关于公司合并、分立说法正确的有()。

　　Ⅰ.公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记

　　Ⅱ.公司合并或者分立，设立新公司的，应当依法向公司登记机构办理变更登记

　　Ⅲ.公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继

　　Ⅳ.公司分立前的债务，必须由分立后的公司承担连带责任

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记;公司解散的，应当依法办理公司注销登记;设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继。公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。

　　72.根据《公司法》规定，下列表述错误的是()。

　　Ⅰ.有限责任公司应当由100个以下的股东出资设立

　　Ⅱ.有限责任公司设立应有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

　　Ⅲ.有限责任公司章程应由全体股东共同制定，章程无需全体股东签字、盖章

　　Ⅳ.有限责任公司章程应载明公司的法定代表人

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：

　　有限责任公司由50个以下股东出资设立。有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。股东应当在公司章程上签名、盖章。有限责任公司章程应当载明下列事项：公司名称和住所;公司经营范围;公司注册资本;股东的姓名或者名称;股东的出资方式、出资额和出资时间;公司的机构及其产生办法、职权、议事规则;公司法定代表人;股东会会议认为需要规定的其他事项。

　　73.证券公司自有资金投资于依法公开发行的()，且投资规模合计不超过其净资本的80%的，无须取得证券自营业务资格。

　　Ⅰ.国债

　　Ⅱ.货币市场基金

　　Ⅲ.央行票据

　　Ⅳ.投资级公司债

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

　　74.某财务顾问主办人的()在上市公司任职，将直接影响其任职的证券公司担任该上市公司独立财务顾问。

　　Ⅰ.父亲

　　Ⅱ.女儿

　　Ⅲ.配偶

　　Ⅳ.同学

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事;②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事;③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务;④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

　　75.在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户()。

　　Ⅰ.介绍业务委托关系

　　Ⅱ.解释期货交易流程

　　Ⅲ.承诺共担风险

　　Ⅳ.做获利保证

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

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