26.期货交易的结算，由( )统一组织进行。

　　A. 期货交易所

　　B. 中央国债登记结算有限公司

　　C. 中国证监会

　　D. 中国证券结算登记有限公司

　　正确答案：A

　　解析：根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。

　　27.上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份( )以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有。

　　A. 5%

　　B. 30%

　　C. 10%

　　D. 3%

　　正确答案：A

　　解析：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

　　28.根据《刑法》，( )是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。

　　A. 欺诈发行股票、债券罪

　　B. 非法发行股票和公司、企业债券罪

　　C. 诱骗他人买卖证券罪

　　D. 违规披露、不披露重要信息罪

　　正确答案：D

　　解析：违规披露、不披露重要信息的刑事责任的认定是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。

　　29.单位违反《证券法》规定，操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给于警告，并处以( )的罚款。

　　A. 十万元以上五百万元以下

　　B. 十万元以上二百万元以下

　　C. 十万元以上六十万元以下

　　D. 十万元以上一百万元以下

　　正确答案：C

　　解析：根据《中华人民共和国证券法》规定，单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。

　　30.约定回购式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待回购期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日( )的交易行为。

　　A. 划转给客户

　　B. 按双方约定的方式配售

　　C. 由证券公司保留

　　D. 由证券公司带客户行驶

　　正确答案：A

　　解析：约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为。

　　31.同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是( )。

　　A. 客户资料的保密性

　　B. 交易行为的自主性

　　C. 交易方式的自由性

　　D. 收益的不稳定性

　　正确答案：A

　　解析：证券经纪业务的特点表现在四个方面：业务对象的广泛性，证券经纪商的中介性，客户指令的权威性，客户资料的保密性。

　　32.证券自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。

　　A. “董事会一投资决策机构一自营业务部门”

　　B. “董事会一自营业务部门一投资决策机构”

　　C. “投资决策机构一董事会一自营业务部门”

　　D. “自营业务部门一董事会一投资决策机构”

　　正确答案：A

　　解析：证券自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

　　33.股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括( )。

　　A. 公平

　　B. 公正

　　C. 公开

　　D. 同股同价

　　正确答案：C

　　解析：股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。

　　34.从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　正确答案：A

　　解析：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　35.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在( )向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。

　　A. 当日

　　B. 第二日

　　C. 一周内

　　D. 一个月内

　　正确答案：A

　　解析：期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。

　　36.下列有关主板上市公司非公开发行股票的说法，错误的是( )。

　　A. 发行对象不超过10名

　　B. 信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购

　　C. 发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院有关部门批准

　　D. 证券投资基金管理公司以其管理的两只基金认购的，应视为两个发行对象

　　正确答案：D

　　解析：根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：①发行对象不超过10名。发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准;②信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。故选项A、B、C均正确。证券投资基金管理公司以其管理的两只以上基金认购的，视为一个发行对象。选项D错误。

　　37.保荐机构应当在签订保荐协议时指定( )名保荐代表人具体负责保荐工作。

　　A. 4

　　B. 1

　　C. 3

　　D. 2

　　正确答案：D

　　解析：保荐机构应当在签订保荐协议时指定2名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。

　　38.A公司是B公司的全资子公司，2013年，A公司向供应商采购了一批生产物资，至今尚未付款。根据以上情形，下列说法正确的是( )。

　　A. 付款责任主要由A公司承担，由B公司承担补充责任

　　B. 付款责任主要由A公司承担，由B公司承担连带责任

　　C. 付款责任应由B公司承担

　　D. 付款责任应由A公司独立承担

　　正确答案：D

　　解析：全资子公司属于独立法人单位，只对以本单位名义签订的合同承担法律责任。虽然母公司是其唯一的投资股东，但母公司与全资子公司均分别属于独立的法人单位，母公司不得要求全资子公司对外为其实际签署的合同承担任何法律责任，两个单位应当是独立核算和财务分开的。故选A。

　　39.申请证券上市交易，应经( )审核同意，双方签订上市协议。

　　A. 中国证监会

　　B. 证券交易所

　　C. 中国证券登记结算有限公司

　　D. 中国证券业协会

　　正确答案：B

　　解析：根据证券上市的规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　40.根据《公司法》，股份有限公司以其( )对公司的债务承担责任。

　　A. 全部财产

　　B. 股东财产

　　C. 经营资产

　　D. 出资人财产

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司法》的规定，股份有限公司，其全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。

　　41.深圳证券交易所规定.每季度结束后的( )个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 10

　　D. 15

　　正确答案：D

　　解析：深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

　　42.某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

　　A. 过半数

　　B. 半数

　　C. 1/3

　　D. 2/3

　　正确答案：D

　　解析：根据《公司法》的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　43.下列关于保荐期间的说法，错误的是( )。

　　A. 首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

　　B. 主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度

　　C. 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

　　D. 创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

　　正确答案：D

　　解析：保荐期间分为2个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定：①首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度;②首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

　　44.客户融资买入证券的，应当以( )方式偿还向证券公司融入的资金。

　　A. 买券还券

　　B. 直接还券

　　C. 直接还款

　　D. 买券还款

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金。

　　45.在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照( )规定的格式申报强制平仓指令。

　　A. 证券公司

　　B. 证券公司和客户的约定

　　C. 证券交易所

　　D. 中国证监会

　　正确答案：C

　　解析：在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的。应按照证券交易所规定的格式申报强制平仓指令。申报指令应包括：客户的信用证券账户号码、席位代码、标的证券代码、买卖方向、价格、数量、平仓标识等内容。

　　46.证券公司办理( ),应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。

　　A. 买卖委托

　　B. 经纪业务

　　C. 自营业务

　　D. 资产管理

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券法》第140条的规定，证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。

　　47.上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议。

　　A. 1/3

　　B. 2/3

　　C. 30%

　　D. 50%

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》第121条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　48.证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是( )。

　　A. 5000元

　　B. 5万元

　　C. 50万元

　　D. 500万元

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券法》第210条的规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的.责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

　　49.(　　)可以作为并购重组支付手段。

　　A. 优先股

　　B. 普通股

　　C. 绩优股

　　D. 蓝筹股

　　正确答案：A

　　解析：根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》的相关规定可知，优先股可以作为并购重组支付手段。上市公司收购要约适用于被收购公司的所有股东，但可以针对优先股股东和普通股股东提出不同的收购条件。

　　50.公司的经营范围由(　　)规定。

　　A. 工商局

　　B. 税务局

　　C. 公司章程

　　D. 董事会

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》第12条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目.应当依法经过批准。

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