第 1 页：单选题

第 3 页：组合选择题

　　76.证券公司提供期货交易中间介绍业务的，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下哪些信息()。

　　Ⅰ.受托从事的介绍业务范围

　　Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员名单

　　Ⅲ.期货保证金安全存管方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：①受托从事的介绍业务范围;②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;④客户开户和交易流程、出入金流程;⑤交易结算结果查询方式;⑥中国证监会规定的其他信息。

　　77.以下属于证券经营机构的禁止行为的有()。

　　Ⅰ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

　　Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

　　Ⅲ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为

　　Ⅳ.以个人名义进行证券自营业务

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为不属于证券经营机构的禁止行为。

　　78.下列人员可以成为利用未公开信息交易罪主体的是()。

　　Ⅰ.证券公司从业人员

　　Ⅱ.证券业协会工作人员

　　Ⅲ.商业银行从业人员

　　Ⅳ.上市公司董监高

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。董监高属于内幕交易罪。

　　79.下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有()。

　　Ⅰ.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记

　　Ⅱ.公司一旦选定经营范围，就不得变更

　　Ⅲ.公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准

　　Ⅳ.公司营业执照上应当载明公司的经营范围

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：公司的经营范围可以发生变化。

　　80.参加证券从业资格考试的人员，应该满足下列条件()。

　　Ⅰ.具有完全民事行为能力

　　Ⅱ.最近三年未受过刑事处罚

　　Ⅲ.已被机构聘用

　　Ⅳ.高中以上文化程度

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：参加证券从业资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　81.证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括( )。

　　Ⅰ.给予警告

　　Ⅱ.撤销任职资格

　　Ⅲ.撤销证券从业资格

　　Ⅳ.处以3万元以上30万元以下罚款

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　82.下列关于基金托管人的义务，说法正确的有()。

　　Ⅰ.应当恪尽职守

　　Ⅱ.应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

　　Ⅲ.应当遵守审慎经营规则

　　Ⅳ.基金从业人员应当具备基金从业资格

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

　　83.下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有( )。

　　Ⅰ.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

　　Ⅱ.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜

　　Ⅲ.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

　　Ⅳ.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据集合资产管理业务流动性要求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故选项Ⅱ不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益的，属于资产管理业务的禁止行为，故选项Ⅲ不属于资产管理业务的禁止行为。选项Ⅰ、Ⅳ的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。

　　84.设立证券登记结算机构应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元

　　Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施

　　Ⅲ.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

　　Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券法》的规定，设立证券登记结算机构应当具备下列条件：①自有资金不少于人民币2亿元;②具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施;③主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格;④国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。

　　85.证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。

　　Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程

　　Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构

　　Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率

　　Ⅳ.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程、选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

　　86.资产管理业务的主要类型有()。

　　Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务

　　Ⅱ.为多个客户办理定向资产管理业务

　　Ⅲ.为多个客户办理集合资产管理业务

　　Ⅳ.为客户办理特定目的专项资产管理业务

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务：①为单一客户办理定向资产管理业务;②为多个客户办理集合资产管理业务;③为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

　　87.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经()核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。

　　Ⅰ.国务院证券监督管理机构

　　Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.国务院授权的部门

　　Ⅳ.中国证券业协会

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。

　　88.以下关于有限责任公司设立条件说法正确的有()。

　　Ⅰ.设立有限责任公司必须有公司住所

　　Ⅱ.设立有限责任公司必须有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

　　Ⅲ.有限责任公司的大股东可以单独制定公司章程

　　Ⅳ.设立有限责任公司必须有公司名称以及符合要求的组织机构

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：设立有限责任公司，应当具备下列条件：①股东符合法定人数;②有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;③股东共同制定公司章程;④有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;⑤有公司住所。

　　89.财务顾问主办人应当具备的条件包括()。

　　Ⅰ.最近24个月无违反诚信的不良记录

　　Ⅱ.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

　　Ⅳ.最近48个月未因执业行为违法违规受到处罚

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：财务顾问主办人是指对财务顾问及其负责并购重组项目的签名人员，应当具备下列条件：①具有证券从业资格;②具备中国证监会规定的投资银行业务经历;③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥最近24个月无违反诚信的不良记录;⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;⑨中国证监会规定的其他条件。

　　90.根据《公司法》规定，公司种类包括()。

　　Ⅰ.有限责任公司

　　Ⅱ.无限公司

　　Ⅲ.股份有限公司

　　Ⅳ.两合公司

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：按照公司资本结构和股东对公司债务承担责任的方式，可将公司划分为有限责任公司、股份有限公司、无限公司和两合公司。

　　91.证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有( )。

　　Ⅰ.没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款

　　Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员给予警告

　　Ⅳ.可以撤销直接负责的主管人员的任职资格

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作H{承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

　　92.下列选项中，证券公司需承担除《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销的行为有( )。

　　Ⅰ.承销未经核准的证券

　　Ⅱ.进行虚假或误导投资者的广告

　　Ⅲ.未按承诺价格承销证券

　　Ⅳ.在承销过程中披露的信息有虚假记载

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与承销证券：①承销未经核准的证券;②在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票;③在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　93.集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有( )。

　　Ⅰ.在集合计划存续期间，委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项

　　Ⅱ.在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法

　　Ⅲ.在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理

　　Ⅳ.在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：集合计划资产的构成与处分是集合资产管理计划说明书中集合计划资产的介绍内容。故选项Ⅳ说法不正确。选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ内容均是集合资产管理计划说明书中集合计划退出的介绍内容。

　　94.2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、( )和法律责任作了全面的规定。

　　Ⅰ.保荐职责

　　Ⅱ.保荐业务规程

　　Ⅲ.保荐业务协调

　　Ⅳ.监管措施

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。

　　95.下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有( )。

　　Ⅰ.证券账户净资产不低于人民币100万元

　　Ⅱ.具备债券投资基础知识，并通过相关测试

　　Ⅲ.最近2年内具有10笔以上的债券交易成交记录

　　Ⅳ.不存在严重不良诚信记录

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力，分为专业投资者和普通投资者。具备下列条件的个人投资者，可以申请成为专业投资者：①证券账户净资产不低于人民币50万元;②具备债券投资基础知识，并通过相关测试;③最近3年内具有10笔以上的债券交易成交记录;④与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺;⑤不存在严重不良诚信记录。

　　96.国务院证券监督管理机构有权采取下列()措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。

　　Ⅰ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

　　Ⅱ.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

　　Ⅲ.检查证券公司的计算机信息管理系统

　　Ⅳ.复制有关数据资料

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明;②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

　　97.证券公司自营业务部门的职责不包括()。

　　Ⅰ.自营账户开户

　　Ⅱ.自营账户使用登记

　　Ⅲ.自营账户销户

　　Ⅳ.自营业务所需资金的调度

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。

　　98.根据《证券公司证券自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止()。

　　Ⅰ.以个人名义从自营账户调出资金

　　Ⅱ.以公司名义从自营账户中提取现金

　　Ⅲ.以个人名义调入资金

　　Ⅳ.以公司名义调入资金

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

　　99.以下属于有限责任公司公司章程应载明的事项有()。

　　Ⅰ.公司名称和住所

　　Ⅱ.公司经营范围

　　Ⅲ.公司注册资本

　　Ⅳ.公司法定代表人

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：B

　　解析：有限责任公司章程应当载明下列事项：①公司名称和住所;②公司经营范围;③公司注册资本;④股东的姓名或者名称;⑤股东的出资方式、出资额和出资时间;⑥公司的机构及其产生办法、职权、议事规则;⑦公司法定代表人;⑧股东会会议认为需要规定的其他事项。

　　100.董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，有限责任公司的股东可以书面请求()向人民法院提起诉讼。

　　Ⅰ.监事会

　　Ⅱ.不设监事会的有限责任公司的监事

　　Ⅲ.董事会

　　Ⅳ.不设董事会的有限责任公司的执行董事

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，有限责任公司的股东可以书面请求董事会或者不设董事会的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。

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