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　　>>>2018证券从业《市场基本法律法规》必做试题汇总

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　　1.下列关于上市公司股份质押的表述，错误的是( )。

　　A. 质押合同自登记之日生效

　　B. 股份设质应订立书面合同，并办理出质登记

　　C. 公司可以接受以本公司的股票作为质押权的标的

　　D. 股东出质后不得转让，但经出质人和质权人同意的除外

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》的规定，公司不得接受以本公司的股票作为质押权的标的。故选项C错误。

　　2.通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动者拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份5%时，以下行为符合规定的( )。

　　A. 继续卖出该上市公司的股票

　　B. 继续买出该上市公司的股票

　　C. 暂停买卖该上市公司的股票

　　D. 在该事实发生之日5日内，通知该上市公司

　　正确答案：C

　　解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告;在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。故选C。

　　3.证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和( )提出申请，并经其审批同意。

　　A. 总裁办

　　B. 风险控制部门

　　C. 合规部门

　　D. 人力资源部门

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。所以C正确。

　　4.期货公司业务实行许可制度，由( )按照其商品期货，金融期货业务种类颁发许可证。

　　A. 国务院期货监督管理机构

　　B. 中国期货业协会

　　C. 中国人民银行

　　D. 期货交易所

　　正确答案：A

　　解析：根据期货公司的业务许可制度，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

　　5.有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是( )。

　　A. 以营利为目的

　　B. 有独立的名称

　　C. 具有法人资格

　　D. 独立开展生产经营活动

　　正确答案：C

　　解析：合伙企业，是指自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》在中国境内设立的普通合伙企业和有限合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成，合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司是企业法人，拥有独立的法人财产，享有法人财产权，以其全部财产对公司的债务承担责任。法人拥有自己的独立财产，对外以自己的独立财产承担相应债务，而合伙企业没有自己的独立财产，因此不具有法人资格。故选C。

　　6.上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正确答案：D

　　解析：上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统。完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。

　　7.融资融券业务合同应由()统一制定、保管和与客户签订。

　　A. 证券交易所

　　B. 中国证监会

　　C. 中国证券业协会

　　D. 证券公司

　　正确答案：D

　　解析：证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。

　　8.下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是()。

　　A. 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务

　　B. 了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务

　　C. 充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务

　　D. 充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险

　　正确答案：D

　　解析：证券业从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。

　　9.下列选项中，不属于处罚处分信息的是()。

　　A. 处罚处分时间

　　B. 处罚处分原因

　　C. 处罚处分内容

　　D. 处罚处分文号

　　正确答案：C

　　解析：处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

　　10.有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于()。

　　A. 1/3

　　B. 2/3

　　C. 1/2

　　D. 3/4

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司法》的规定，有限责任公司设监事会，应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

　　11.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，出席董事会的无关联关系董事人数不足( )的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。

　　A. 无人

　　B. 总人数的1/5

　　C. 总人数的1/3

　　D. 3人

　　正确答案：D

　　解析：根据《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。故选D。

　　12.证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的，( )可以区分情形，依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销许可等措施。

　　A. 证券业协会

　　B. 国务院

　　C. 证监会及其派出机构

　　D. 证券交易所

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券公司业务范围审批暂行规定》第18条，证监会及其派出机构依法对证券公司的业务活动进行监督管理。证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的，证监会及其派出机构可以区别情形，依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销业务许可等措施。

　　13.股票上市交易申请经( )审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市有关文件。

　　A. 中国证监会

　　B. 公司所在地证监局

　　C. 证券交易所

　　D. 证券业协会

　　正确答案：C

　　解析：根据股票上市的公告，股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件。

　　14.下列属于全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是( )。

　　A. 《证券公司监督管理条例》

　　B. 《期货交易管理条例》

　　C. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　D. 《中华人民共和国证券法》

　　正确答案：D

　　解析：证券市场的法律法规分为4个层次。第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。如《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》。第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。如《中国人民共和国公司登记管理条例》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》。《证券公司融资融券业务试点管理办法》由证券监督管理委员会颁布。故选D。

　　15.负责非公开募集基金备案、登记的机构是( )。

　　A. 基金行业协会

　　B. 证券交易所

　　C. 国务院证券监督管理机构

　　D. 基金份额登记机构

　　正确答案：A

　　解析：基金业协会应当在非公开募集基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。故选A。

　　16.根据《公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，不需召开临时股东大会的是()。

　　A. 董事人数不足公司章程规定人数的2/3

　　B. 公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1/3

　　C. 持有公司股份3%的股东请求

　　D. 监事会提议召开

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》的规定，股东大会应当每年召开1次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;②公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;④董事会认为必要时;⑤监事会提议召开时;⑥公司章程规定的其他情形。

　　17.下列不能提议召开临时股东会会议的是()。

　　A. 拥有20%表决权的股东

　　B. 1/3的董事

　　C. 设立监事会的公司的监事

　　D. 监事会

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》的规定，股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表1/10以上表决权的股东，1/3以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

　　18.各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正确答案：D

　　解析：上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元变更的手续。

　　19.下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是()。

　　A. 证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金

　　B. 保证金可以用证券充抵

　　C. 保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物

　　D. 保证金应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记人该客户授信账户

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。客户交存的保证金以及通过融资融券交易买人的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物，应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户。

　　20.下列选项中，说法不正确的是()。

　　A. 任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的

　　B. 融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量

　　C. 在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%

　　D. 证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能

　　正确答案：C

　　解析：在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%。故选项C错误。

　　21.根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向( )作出书面报告。

　　A. 证券业协会

　　B. 证券登记结算机构

　　C. 国务院证券监督管理机构及证券交易所

　　D. 国务院证券监督管理机构或证券交易所

　　正确答案：C

　　解析：根据上市公司收购程序，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。故选C。

　　22.下列不属于股份公司公司章程应载明的事项是( )。

　　A. 公司股份总额、每股金额和注册资本

　　B. 公司解散事由与清算办法

　　C. 股东的姓名与名称

　　D. 公司的通知书和公告办法

　　正确答案：A

　　解析：股份有限公司章程应当载明下列事项：公司名称和住所;公司经营范围;公司设立方式;公司股份总数、每股金额和注册资本。发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间;董事会的组成、职权和议事规则;公司法定代表人;监事会的组成、职权和议事规则;公司利润分配办法;公司的解散事由与清算办法;公司的通知和公告办法;股东大会会议认为需要规定的其他事项。选项A不属于股份公司公司章程应载明的事项。

　　23.证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由( )撤销证券业许可。

　　A. 证券交易所

　　B. 中国证券业协会

　　C. 证券监督管理机构

　　D. 工商管理部门

　　正确答案：C

　　解析：根据《中华人民共和国证券法释义》的规定，提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可的，或者证券公司在证券交易中有严重违法不具备经营资格的，由证券监督管理机构撤销证券业务许可。

　　24.有限责任公司公开发行公司债券时，至少最近( )年平均可分配利润应足以支付公司债券一年利息。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 4

　　正确答案：C

　　解析：公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币3千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6千万元;②累计债券余额不超过公司净资产的40%;③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;④筹集的资金投向符合国家产业政策;⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平;⑥国务院规定的其他条件。故选C。

　　25.向( )发行公司债券票面总额超过五千万元的，应当由承销团承销。

　　A. 累计超过300人的特定对象

　　B. 累计超过100人的特定对象

　　C. 不特定对象

　　D. 累计超过200人的特定对象

　　正确答案：C

　　解析：向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5千万元的，应当由承销团承销。

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