第 1 页：单选题

第 3 页：组合选择题

　　51.下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有()。

　　Ⅰ.公司合并

　　Ⅱ.公司增加注册资本

　　Ⅲ.有限责任公司变更为股份有限公司

　　Ⅳ.公司对外担保

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》的规定，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。有限责任公司变更为股份有限公司时，须经股东会代表2/3以上表决权的股东通过，同时也应符合《公司法》规定的股份有限公司的条件。公司对外担保需提交董事会、股东大会决议;对股东或实际控制人的担保必须通过股东大会决议，且关联股东回避表决。

　　52.下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有()。

　　Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构

　　Ⅱ.具有持续盈利能力，财务状况良好

　　Ⅲ.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　Ⅳ.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券法》的规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构;②具有持续盈利能力，财务状况良好;⑧最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报刚务院证券监督管理机构核准。

　　53.下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

　　Ⅱ.可以采取发起设立或者募集设立的方式

　　Ⅲ.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

　　Ⅳ.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。

　　54.集合资产管理合同由()签署。

　　Ⅰ.证券公司

　　Ⅱ.资产托管机构

　　Ⅲ.单个客户

　　Ⅳ.证券交易所

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户双方签署。

　　55.资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行()等职责。

　　Ⅰ.安全保管客户委托资产

　　Ⅱ.提高客户资产收益

　　Ⅲ.监督证券公司投资行为

　　Ⅳ.办理资金收付事项

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。

　　56.公司发行记名股票时，应当置备股东名册，记载下列事项()。

　　Ⅰ.股东的姓名或者名称及住所

　　Ⅱ.各股东所持股份数

　　Ⅲ.各股东所持股票的编号

　　Ⅳ.各股东取得股份的日期

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：①股东的姓名或者名称及住所;②各股东所持股份数;③各股东所持股票的编号;④各股东取得股份的日期。

　　57.下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是()。

　　Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

　　Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

　　Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

　　Ⅳ.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：Ⅳ项，禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

　　58.证券投资基金的销售人员包括()。

　　Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员

　　Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员

　　Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员

　　Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：证券投资基金销售人员是指下列2类人员：基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人;基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

　　59.()是集合资产管理计划禁止的投资事项。

　　Ⅰ.按合同约定承担投资风险

　　Ⅱ.对外担保

　　Ⅲ.资金拆借

　　Ⅳ.将资产用于可能承担无限责任的投资

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：集合资产管理计划业务中，不得违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途，不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ向均是集合资产管理计划禁止的投资事项，故选C。

　　60.下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

　　Ⅰ.接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间

　　Ⅱ.挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押

　　Ⅲ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失

　　Ⅳ.为投资者提供投资咨询

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物;②不得侵占、损害客户的合法权益;③不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托;④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失;⑤不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖;⑥不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收;⑦不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交

　　61.下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人

　　Ⅱ.监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3

　　Ⅲ.监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生

　　Ⅳ.监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《公司法》的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事会设主席1人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。

　　62.下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有()。

　　Ⅰ.发行人的董事

　　Ⅱ.持有公司10%以上股份的股东

　　Ⅲ.发行人子公司的总经理

　　Ⅳ.承销的证券公司相关人员

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

　　63.非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有()。

　　Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券

　　Ⅱ.没收违法所得

　　Ⅲ.违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

　　Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

　　64.证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有()。

　　Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易

　　Ⅱ.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易

　　Ⅲ.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

　　Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》的相关规定，证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为：①从事销售非上市股票等非法证券活动;②接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易;③在非证券营业场所为客户办理开户;④为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易;⑤以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;⑥通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券;⑦为客户提供诸如T+0透支交易、新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为;⑧为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利。

　　65.下列各项中，受到公司章程约束的有()。

　　Ⅰ.股东

　　Ⅱ.公司

　　Ⅲ.董事

　　Ⅳ.监事

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《公司法》的规定，设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。

　　66.下列关于股份有限公司注册资本的说法，正确的有()。

　　Ⅰ.采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

　　Ⅱ.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

　　Ⅲ.采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机构登记的全体发起人实缴的股本总额

　　Ⅳ.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。

　　67.证券公司有()等情形，且没有违法所得，应处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　Ⅰ.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

　　Ⅱ.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

　　Ⅲ.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

　　Ⅳ.未按照规定存放、管理客户的交易结算资金

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：题干所述均符合题目要求。

　　68.可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括()。

　　Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的

　　Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

　　Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

　　Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

　　69.下列属于操纵证券市场行为的是()。

　　Ⅰ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅳ.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：禁止任何人以下列手段操纵证券市场：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

　　70.证券公司未按规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对其的处罚，包括()。

　　Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得

　　Ⅱ.处以违法所得10倍以上30倍以下罚款

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款

　　Ⅳ.情节严重的，对直接负责的主管人和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券从业资格

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司未按规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对其的处罚包括：责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　71.依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有()。

　　Ⅰ.公司名称

　　Ⅱ.公司住所

　　Ⅲ.公司经营范围

　　Ⅳ.公司法定代表人姓名

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《公司法》的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。

　　72.下列属于设立有限责任公司的条件有()。

　　Ⅰ.股东符合法定人数

　　Ⅱ.符合最低注册资本要求

　　Ⅲ.有公司住所

　　Ⅳ.有公司名称

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》的规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件：①股东符合法定人数;②有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;③股东共同制定公司章程;④有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;⑤有公司住所。

　　73.下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有()。

　　Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时

　　Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时

　　Ⅲ.单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时

　　Ⅳ.监事提议召开时

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司法》的规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;②公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时;③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;④董事会认为必要时;⑤监事会提议召开时;⑥公司章程规定的其他情形。

　　74.下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有()。

　　Ⅰ.由董事会以全体董事的过半数选举产生

　　Ⅱ.由股东大会表决权2/3以上通过决定

　　Ⅲ.由公司章程规定

　　Ⅳ.由董事会主席决定

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。

　　75.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托的行为，应当给予的处罚有()。

　　Ⅰ.没收违法所得

　　Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可

　　Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款

　　Ⅳ.处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司从事证券经纪业务。客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖买委托的，依照《证券法》第205条的规定处罚，即没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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