第 1 页：单选题

第 3 页：组合选择题

　　76.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，()应当在招股说明书上签字、盖章、保证招股说明书的内容真实、准确、完整。

　　Ⅰ.发行人全体董事

　　Ⅱ.发行人全体监事

　　Ⅲ.发行人全体高级管理人员

　　Ⅳ.发行人全体核心技术人员

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签字、盖章，保证招股说明书的内容真实、准确、完整。

　　77.《证券公司风险控制指标管理办法》中关于证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例控制的相关规定有()。

　　Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本30%

　　Ⅱ.持有一种权益类证券的的市值与其总市值的比例不得超过10%

　　Ⅲ.证券公司经营证券自营业务，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

　　Ⅳ.证券公司经营证券自营业务，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。

　　78.在证券交易所上市交易的()是证券公司自营业务的买卖对象。

　　Ⅰ.债券

　　Ⅱ.权证

　　Ⅲ.股票

　　Ⅳ.非上市证券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：证券自营业务买卖的对象主要有两大类：一类是依法公开发行的证券;另一类是中国证监会认可的其他证券。前者主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象;后者主要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。

　　79.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有()。

　　Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本30%

　　Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本100%

　　Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%

　　Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。

　　80.在融资融券业务中，客户提交的担保物不包括()。

　　Ⅰ.已设定担保的证券

　　Ⅱ.被采取查封、冻结等司法措施的证券

　　Ⅲ.上市证券投资基金份额

　　Ⅳ.区域性股权交易市场中流通的股票

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：投资者不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物。

　　81.根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有()。

　　Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔

　　Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

　　Ⅲ.违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券法》的规定，未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　82.下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有()。

　　Ⅰ.达到规定资产规模

　　Ⅱ.可以是单位，也可以是个人

　　Ⅲ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力

　　Ⅳ.基金份额认购金额不低于规定限额

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。前款所称合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。

　　83.下列属于股票应当载明的事项的有()。

　　Ⅰ.公司名称

　　Ⅱ.公司成立日期

　　Ⅲ.股票种类

　　Ⅳ.股票编号

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《公司法》的规定，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项：①公司名称;②公司成立日期;③股票种类、票面金额及代表的股份数;④股票的编号。股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样。

　　84.证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有()。

　　Ⅰ.责令停止承销

　　Ⅱ.没收全部财产

　　Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

　　Ⅳ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券法》的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　85.证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行()。

　　Ⅰ.征信

　　Ⅱ.评估

　　Ⅲ.审批

　　Ⅳ.质押

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行征信、评估。

　　86.清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，下列机构中有权确认清算方案的有()。

　　Ⅰ.股东会

　　Ⅱ.股东大会

　　Ⅲ.董事会

　　Ⅳ.人民法院

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制订清算方案，并报股东会、股东大会或者人民法院确认。

　　87.上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有()。

　　Ⅰ.T日

　　Ⅱ.T+3日

　　Ⅲ.T-1日

　　Ⅳ.T+6日

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有：T+3日、T+6日。

　　88.证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括()。

　　Ⅰ.自有资金和证券

　　Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

　　Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

　　Ⅳ.通过发行公司债券募集的资金

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：《转融通业务监督管理试行办法》明确了证券金融公司开展转融通业务，可以使用自有资金和证券、通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券、通过证券金融公司的业务平台融入的资金、依法筹集的其他资金和证券。此外，证券金融公司还可以发行公司债券、向股东或者其他特定投资者借入次级债。

　　89.《企业债券管理条例》、《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》分别属于()层级的规定。

　　Ⅰ.法律

　　Ⅱ.行政法规

　　Ⅲ.部门规章

　　Ⅳ.自律管理业务规则

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：《企业债券管理条例》属于行政法规，《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》属于部门规章。

　　90.证券公司接受()为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

　　Ⅰ.本公司股东

　　Ⅱ.与本公司具有关联方关系的自然人

　　Ⅲ.与本公司具有关联方关系的法人

　　Ⅳ.与本公司具有关联方关系的组织

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

　　91.证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有()。

　　Ⅰ.财务状况

　　Ⅱ.内部控制制度

　　Ⅲ.合规制度

　　Ⅳ.人力资源状况

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

　　92.下列属于委托指令的具体形式的有()。

　　Ⅰ.柜台委托

　　Ⅱ.网上委托

　　Ⅲ.电话委托

　　Ⅳ.传真委托

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：委托指令的具体形式可分为柜台委托和非柜台委托两大类，非柜台委托包括人电话或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。

　　93.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有()。

　　Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅱ.没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款

　　Ⅲ.没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款日

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：B

　　解析：证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第205条的规定处罚，即没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　94.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取()、认定为不适当人选等监管措施。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.监管谈话

　　Ⅲ.出具警示函

　　Ⅳ.责令公开说明

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁人措施，并记人诚信档案;依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

　　95.下列选项中，说法正确的有()。

　　Ⅰ.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营

　　Ⅱ.证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规

　　Ⅲ.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理

　　Ⅳ.在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。

　　96.我国《证券法》规定的证券种类主要有()。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.公司债券

　　Ⅲ.政府债券

　　Ⅳ.投资基金份额

　　V.汇票

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

　　B. Ⅱ、Ⅳ.V

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.V

　　正确答案：C

　　解析：我国证券法规定的证券为股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券。其他证券主要指投资基金份额、非公司企业债券、国家政府债券等。

　　97.证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括()。

　　Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作

　　Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券

　　Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券

　　Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：题干所述均为证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为。

　　98.下列证券投资咨询活动，不符合规定的是()。

　　Ⅰ.替客户操作股票

　　Ⅱ.向客户保证收益

　　Ⅲ.与客户约定分成

　　Ⅳ.误导客户达到操纵市场的目的

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：题干所述证券投资咨询活动均不符合规定。

　　99.合格境外机构投资者境内证券投资应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，托管人应当具备下列()条件。

　　Ⅰ.设有专门的资产托管部

　　Ⅱ.实收资本不少于100亿人民币

　　Ⅲ.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格

　　Ⅳ.最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：托管人应当具备下列条件：①设有专门的资产托管部;②实收资本不少于80亿元人民币;③有足够的熟悉托管业务的专职人员;④具备安全保管合格投资者资产的条件;⑤具备安全、高效的清算、交割能力;⑥具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格;⑦最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录。

　　100.证券公司为设立集合资产管理计划而编制的集合资产管理计划说明书，其主要内容应包括()。

　　Ⅰ.集合计划管理人、托管机构、推广机构简介

　　Ⅱ.集合计划成立的条件和时间

　　Ⅲ.投资决策依据、投资程序和风险控制

　　Ⅳ.集合计划收益的构成、收益分配的原则和方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司为设立集合资产管理计划而编制的集合资产管理计划说明书，其主要内容包括：①集合计划的名称和类型、投资目标和特点、投资范围和投资组合设计、集合计划的目标规模、存续期间、推广时间、推广机构和推广方式等;②集合计划管理人、托管机构、推广机构简介;③委托人参与集合计划的时间、方式、价格、程序及最终确认等;④集合计划成立的条件和时间;⑤投资理念与投资策略;⑥投资决策依据、投资程序与风险控制;⑦投资限制，主要列明《试行办法》、《实施细则》、集合资产管理合同及其他有关规定禁止的事项;⑧集合计划的账户管理、资产的构成、资产的处分等;⑨集合计划的资产估值方法、程序等;⑩集合计划应承担的各项费用的计提标准、计提方法、支付方式等;?集合计划收益的构成、收益分配的原则和方式等;?集合计划存续期间，委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项;?集合计划应当终止的情形、清算及资产分派方式;?信息披露，主要明确管理人、托管人向委托人提供资产管理和资产托管报告的时间、方式和内容，委托人查询的时间、方式和途径;?风险揭示，充分揭示集合计划的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。

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