26.证券公司应当按照()的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。

　　A. 债券

　　B. 股票

　　C. 证券投资基金

　　D. 权证

　　正确答案：C

　　解析：证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。证券公司、托管机构应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。

　　27.证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以()的罚款。

　　A. 非法融资融券等值以下

　　B. 非法融资融券等值以上

　　C. 3万元以上30万元以下

　　D. 10万元以上30万元以下

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券法》的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法昕得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以下30万元以下的罚款。

　　28.下列选项中，说法正确的是()。

　　A. 证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同

　　B. 证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

　　C. 非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定

　　D. 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第25条的规定，证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。故选项A错误。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第10条的规定，证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可同墙。故选项B正确。非限定性集合资产管理计划的投资范围是在符合《证券公司集合资产管理业务实施细则》第14条的规定的前提下，出集合资产管理合同约定。故选项C错误。根据《证券公司监督管理条例》第57条的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。故选项D错误。

　　29.下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是()。

　　A. 知识产权

　　B. 土地使用权

　　C. 货币

　　D. 特许经营权

　　正确答案：D

　　解析：根据《公司法》的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。

　　30.申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。

　　A. 3个月

　　B. 半年

　　C. 1年

　　D. 2年

　　正确答案：B

　　解析：证券公司要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。

　　31.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，其财产顾问主办人不得少于( )人。

　　A. 4

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正确答案：D

　　解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定;②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;⑥财务顾问主办人不少于5人;⑦中国证监会规定的其他条件。

　　32.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为( )年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为( )年。

　　A. 10;15

　　B. 15;30

　　C. 5;10

　　D. 3;5

　　正确答案：D

　　解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　33.证券公司申请融资融券业务资格，要求公司最近( )内未因违法违规被中国证监会立案调查过正处于整改期间的情形。

　　A. 2年

　　B. 1年

　　C. 3年

　　D. 4年

　　正确答案：A

　　解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①具有证券经纪业务资格;②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;⑦已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理;⑧信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑨有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;⑩证监会规定的其他条件。

　　34.下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是( )。

　　A. 证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节严重

　　B. 证监公司单独或合谋，集中资金优势，连续买卖，操纵证券价格。

　　C. 银行工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的

　　D. 证券公司以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格的

　　正确答案：A

　　解析：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　35.根据《证券发行与承销管理办法》，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料，如：宣传资料、路演宣传录音等，至少保留( )年并存档备查，如实、全面反应询价、定价和配售过程。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 2

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券发行与承销管理办法》，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。

　　36.下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是()。

　　A. 取消注册资本的金额限制

　　B. 注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本

　　C. 最近3年没有违法记录

　　D. 公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券投资基金法》第13条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《公司法》规定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录;①取得基金从业资格的人员达到法定人数;③董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　37.下列不属于内幕信息的是()。

　　A. 公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　B. 公司增资的计划

　　C. 公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%

　　D. 上市公司收购的有关方案

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券法》第75条的规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：①本法第67条第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

　　38.下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是()。

　　A. 公司净资产不少于人民币3000万元

　　B. 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

　　C. 公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

　　D. 公司最近3年无重大违法行为

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券法》的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3000万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　39.下列选项中，说法正确的是()。

　　A. 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

　　B. 采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议

　　C. 股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

　　D. 股份有限公司只能采取发起设立的方式

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司法》的规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不没董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权由公司章程规定。故选项A正确。根据《证券法》第94条的规定，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。在公告前不得履行收购协议。故选项B错误。根据《公司法》第80条的规定，股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。故选项C错误。根据《公司法》第77条的规定，股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。故选项D错误。

　　40.下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是()。

　　A. 具备健全且运行良好的组织机构

　　B. 具有持续盈利能力

　　C. 财务状况良好

　　D. 最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》的规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构;②具有持续盈利能力，财务状况良好;③最近3年财务会计文件无虚假记载。无其他重大违法行为;④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

　　41.针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对( )进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

　　A. 证券公司自营账户

　　B. 证券公司的资金账户

　　C. 证券公司的结算账户

　　D. 证券经纪人所招揽和服务客户的账户

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券经纪人管理暂行规定》第18条，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

　　42.证券公司认为客户甲购买某金融产品不适当，未向其进行推介，如果甲主动要求通过证券公司金融产品，证券公司认为该金融产品对客户不适当的，( )。

　　A. 不得销售该金融产品给该投资人，除非证券公司将其投资人不适当性判断的结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认

　　B. 不得销售该金融产品给该投资人，除非客户甲主动再次主动要求购买

　　C. 可以无条件向该客户销售该金融产品

　　D. 不得销售该金融产品给该投资人，除非在原有风险揭示内容基础上，证券公司向客户揭示金融投资一般风险和该金融产品的特殊风险

　　正确答案：A

　　解析：证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介;客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。

　　43.证券公司以自己名义开立用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债券账户是( )。

　　A. 客户信用资金账户

　　B. 客户信用证券账户

　　C. 客户信用交易担保资金账户

　　D. 客户信用交易担保证券账户

　　正确答案：C

　　解析：客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。

　　44.公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行，自中国证监会核准发型之日起，发行人应当在( )内完成首期发行，剩余数量应当在( )内发行完毕。

　　A. 12个月;24个月

　　B. 6个月;12个月

　　C. 24个月;36个月

　　D. 6个月;24个月

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在12个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕。

　　45.下列关于证券公司资产管理业务风险控制表述错误的是( )。

　　A. 为每个客户建立业务台账，与资产托管机构定期对账

　　B. 根据自身管理能力及风险控制水平合理控制定向资产管理业务规模

　　C. 不同客户在投资研究、投资决策、交易执行等各环节应得到公平对待

　　D. 证券资产管理账户与证券自营账户之间即使有效隔离也不得发生交易

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》，对保护客户委托资产安全作了具体规定，强化内部、外部监督。要求证券公司要对每个定向资产管理客户单独建立业务台账，与资产托管机构定期对账。故A正确。证券公司应当依照证券公司风险控制指标管理的有关规定，根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模。故选项B正确。证券公司从事集合资产管理业务,应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制，保证资产管理业务的不同客户在投资研究、投资决策、交易执行等各环节得到公平对待。故选项C正确。证券公司的定向资产管理账户与证券自营账户之间或者不同的证券资产管理账户之间不得发生交易，有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外。故选项D表述错误。

　　46.下列选项中，说法正确的是()。

　　A. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定

　　B. 对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外

　　C. 有限责任公司的股东可以用劳务出资

　　D. 设立股份有限公司，发起人的人数应在50人以下

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券法》的规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。故选项A错误。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外。证券公司从事前款规定的交易，不得违反有关法律法规，不得进行内幕交易和任何形式的利益输送。故选项B正确。根据《公司法》的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是。法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。故选项C错误。根据《公司法》的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。故选项D错误。

　　47.下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是()。

　　A. 应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

　　B. 可以采取发起设立或者募集设立的方式

　　C. 募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

　　D. 发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》第77条的规定，股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。

　　48.上市公司暂停股票上市交易的情形是()。

　　A. 公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

　　B. 公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

　　C. 公司被宣告破产

　　D. 公司有重大违法行为

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》第55条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。选项A、B、C都属于终止股票上市交易的情形。

　　49.下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是()。

　　A. 证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员

　　B. 基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员

　　C. 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

　　D. 中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的号业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

　　50.证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。

　　A. 非法融资融券等值以下

　　B. 3万元以上15万元以下

　　C. 3万元以上30万元以下

　　D. 10万元以上30万元以下

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券法》第205条的规定，证券公司违反本法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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