第 1 页：单选题

第 3 页：组合选择题

　　51.关于证券资产管理业务，下列说法正确的有()。

　　Ⅰ.证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币

　　Ⅱ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

　　Ⅲ.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元

　　Ⅳ.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：A

　　解析：题干所述均正确。

　　52.证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员()。

　　Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格

　　Ⅲ.给予警告

　　Ⅳ.并处以三万元以上十万元以下的罚款

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。

　　53.证券公司办理定向资产管理业务对不同客户的资产应当()。

　　Ⅰ.独立核算

　　Ⅱ.分账管理

　　Ⅲ.分别设置账户

　　Ⅳ.选择不同投资管理人员

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。

　　54.下列情况中有限责任公司应当召开股东会临时会议的有()。

　　Ⅰ.代表十分之一以上表决权的股东提议召开

　　Ⅱ.三分之一以上的董事提议召开

　　Ⅲ.不设监事会的公司监事提议召开

　　Ⅳ.三分之一以上的监事提议召开

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表1/10以上表决权的股东，1/3以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

　　55.甲公司的子公司在经营范围内以自己的名义对外签订一份货物买卖合同。根据《公司法》规定，下列关于该合同的效力及其责任承担的表述中，错误的是( )。

　　Ⅰ.该合同有效，其民事责任由甲公司承担

　　Ⅱ.该合同有效，其民事责任由子公司独立承担

　　Ⅲ.该合同有效，其民事责任由子公司承担，甲公司承担连带责任

　　Ⅳ.该合同无效，甲公司和子公司均不承担民事责任

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

　　56.下列属于我国《公司法》规范对象的有( )。

　　Ⅰ.合伙企业

　　Ⅱ.有限责任公司

　　Ⅲ.股份有限公司

　　Ⅳ.个体工商户

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》的规定，公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。

　　57.集合资产管理计划说明书中关于集合计划介绍的内容有( )。

　　Ⅰ.集合计划的推广期限

　　Ⅱ.集合计划的管理期限

　　Ⅲ.集合计划的目标规模

　　Ⅳ.集合计划存续期间，委托人的参与和退出

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：选项Ⅳ是集合资产管理计划说明书的内容，但不属于集合计划介绍的内容。集合计划介绍的内容包括但不限于：①集合计划的名称、类型;②集合计划的推广期限;③集合训划的目标规模;④集合计划的管理期限;⑤每份集合计划的面值、参与价格及参与集合计划的最低金额;⑥封闭期、开放期。

　　58.下列关于公开发行股票代销制度的说法，正确的有( )

　　Ⅰ.代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败

　　Ⅱ.代销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

　　Ⅲ.代销发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人

　　Ⅳ.代销、包销期限最长不得超过90日

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：选项Ⅰ、Ⅲ，根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式。代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。选项Ⅱ，根据《证券法》第36条的规定。公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。选项Ⅳ，根据《证券法》第33条的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

　　59.下列属于《融资融券交易风险揭示书》的内容的有( )。

　　Ⅰ.提示客户注意融资融券交易特有的投资风险放大的特点

　　Ⅱ.提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度

　　Ⅲ.提示客户应妥善保管信用账户卡

　　Ⅳ.提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司不会相应调高融资利率或融券费率

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：选项Ⅳ，《融资融券交易风险揭示书》需提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险，其余三项均为《融资融券交易风险揭示书》的内容。

　　60.客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有( )。

　　Ⅰ.现金

　　Ⅱ.上市证券

　　Ⅲ.央行票据

　　Ⅳ.企业债券

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：融资融券的保证金应为现金或上市证券，上市证券的品种和折算率应符合证券交易所和证券公司的规定。

　　61.证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括()。

　　Ⅰ.证券研究报告

　　Ⅱ.基于证券投资报告研究报告形成的投资分析意见

　　Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见

　　Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

　　62.证券公司在()情形之一的，不得担任独立财务顾问。

　　Ⅰ.持有上市公司4.01%的股份

　　Ⅱ.选派代表担任上市公司董事

　　Ⅲ.上市公司通过协议与他人共同持有财务顾问5.95%的股份

　　Ⅳ.近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事;②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事;③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务;④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

　　63.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括()。

　　Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

　　Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　Ⅲ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　Ⅳ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

　　64.甲、乙、丙三个国有企业共同投资成立了A有限责任公司。2014年9月，A公司召开股东会。本次股东会通过的下列决议中，不属于股东会权限范围的有()。

　　Ⅰ.选举和更换全部董事

　　Ⅱ.审议批准公司的弥补亏损方案

　　Ⅲ.解聘公司经理

　　Ⅳ.决定公司内部管理机构的设置方案

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：股东会行使下列职权：①决定公司的经营方针和投资计划;②选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;③审议批准董事会的报告;④审议批准监事会或者监事的报告;⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议;⑧对发行公司债券作出决议;⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;⑩修改公司章程;?公司章程规定的其他职权。

　　65.下列情况与证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件无关的是()。

　　Ⅰ.证券公司的客户规模

　　Ⅱ.证券公司客户投诉机制

　　Ⅲ.证券公司高级管理人员3年前的盗窃犯罪历史

　　Ⅳ.实施客户交易结算资金第三方存管

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①具有证券经纪业务资格;②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;⑦已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理;⑧信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑨有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;⑩证监会规定的其他条件。

　　66.申请合格投资者资格，应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件

　　Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

　　Ⅲ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近1年未受到监管机构的重大处罚

　　Ⅳ.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，申请合格投资者资格，应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件;②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近三年未受到监管机构的重大处罚;④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

　　67.证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

　　Ⅰ.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

　　Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　Ⅲ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

　　Ⅳ.具有满足业务需要的技术系统

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：①申请日前六个月各项风险控制指标符合规定标准;②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前二个月的风险监管指标持续符合规定的标准;④配备必要的业务人员，公司总部至少有五名、拟开展介绍业务的营业部至少有二名具有期货从业人员资格的业务人员;⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;⑥具有满足业务需要的技术系统;⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

　　68.投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，应提交的材料有( )。

　　Ⅰ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明

　　Ⅱ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺

　　Ⅲ.协会要求报送的其他材料

　　Ⅳ.证券公司对申请材料的真实、准确和完整的承诺

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：《证券公司客户资产管理业务规范》规定，投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，并提交下列材料：①申请人具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明;②申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺;③协会要求报送的其他材料。

　　69.优先股合格投资者包括( ) 。

　　Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构

　　Ⅱ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品

　　Ⅲ.实收资本或实收股本总额不低于人民币400万元的企业法人

　　Ⅳ.实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：《优先股试点管理办法》规定，本办法所称合格投资者包括：①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等;②上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等;③实收资本或实收股本总额不低于人民币五百万元的企业法人;④实缴出资总额不低于人民币五百万元的合伙企业;⑤合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)、符合国务院相关部门规定的境外战略投资者;⑥除发行人董事、高级管理人员及其配偶以外的，名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币五百万元的个人投资者;⑦经中国证监会认可的其他合格投资者。

　　70.证券公司发起设立集合资产管理计划后，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构，并提交相关材料。证券公司应提交的材料有( )。

　　Ⅰ.备案报告

　　Ⅱ.资产托管协议

　　Ⅲ.合规总监的合规审查意见

　　Ⅳ.关于后续投资运作合法合规的承诺

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：《证券公司集合资产管理业务实施细则》规定，证券公司发起设立集合资产管理计划后五日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构，并提交下列材料：①备案报告;②集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;③资产托管协议;④合规总监的合规审查意见;⑤已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明;⑥关于后续投资运作合法合规的承诺;⑦中国证监会要求提交的其他材料。

　　71.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形()之一的，应予以立案追诉。

　　Ⅰ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在五十万元以上的

　　Ⅱ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的

　　Ⅲ.其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形

　　Ⅳ.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：C

　　解析：涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的;②虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的;③虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的;④未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产50%以上的;⑤致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的;⑥致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的;⑦在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的;⑧多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的;⑨其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形。

　　72.诚信信息中的基本信息通过()采集。

　　Ⅰ.协会会员信息管理系统

　　Ⅱ.协会人员信息管理系统

　　Ⅲ.从业人员信息管理系统

　　Ⅳ.诚信信息系统

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：诚信信息中的基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集。

　　73.未经法定机关核淮，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有()。

　　Ⅰ.责令停止发行

　　Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　Ⅲ.处以1万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　74.公司从事经营活动，必须遵守()，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。

　　Ⅰ.法律

　　Ⅱ.行政法规

　　Ⅲ.社会公德

　　Ⅳ.商业道德

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。

　　75.指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当按照规定定期向国务院监督管理机构报送()的有关数据。

　　Ⅰ.客户交易结算资金的存管或动用情况

　　Ⅱ.客户委托资金的存管或动用情况

　　Ⅲ.客户担保账户内资金的存管或动用情况

　　Ⅳ.客户担保账户内证券的存管或动用情况

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

　　76.申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( ) 。

　　Ⅰ.上市报告书

　　Ⅱ.申请公司债券上市的董事会决议

　　Ⅲ.公司章程

　　Ⅳ.公司营业执照

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有：①上市报告书;②申请公司债券上市的董事会决议;③公司章程;④公司营业执照。

　　77.国务院证券监督管理机构可以要求下列单位( )，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

　　Ⅰ.证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构

　　Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.证券登记结算机构

　　Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：①证券公司及其董事、监事、工作人员;②证券公司的股东、实际控制人;③证券公司控股或者实际控制的企业;④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构;⑤为证券公司提供服务的证券服务机构。

　　78.证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告，定期向()提供风险监控报告。

　　Ⅰ.股东(大)会

　　Ⅱ.董事会

　　Ⅲ.投资决策机构

　　Ⅳ.自营业务部门

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。董事会和投资决策机构及自营业务相关部门应对风险监控部门的监控报告和处理建议及时予以反馈，报告与反馈过程要进行书面记录。

　　79.证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有()。

　　Ⅰ.没收违法所得、并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

　　Ⅱ.给投资者造成损失的、应当与发行人承担连带赔偿责任

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告、撤销任职资格或者证券从业资格

　　Ⅳ.中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　80.单位有下列( )行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　Ⅰ.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　Ⅱ.为影响期货市场行情囤积实物的

　　Ⅲ.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

　　Ⅳ.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：单位有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款：①单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的。②蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的。③以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的。④为影响期货市场行情囤积实物的。⑤有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的。

　　81.下列关于证券从业资格管理的说法，错误的是()。

　　Ⅰ.参加证券从业资格考试的人员，应当具备本科以上文化程度

　　Ⅱ.参加证券从业资格考试的人员，应当年满16周岁

　　Ⅲ.证券从业资格考试由中国证券业协会统一组织

　　Ⅳ.通过机构申请证券执业证书的人员需满足最近五年未受过刑事处罚的条件

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。通过机构申请证券执业证书的人员需满足最近三年未受过刑事处罚的条件。

　　82.下列关于证券投资顾问、证券经纪人的说法，正确的是()。

　　Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

　　Ⅱ.证券投资顾问是证券公司的正式员工

　　Ⅲ.证券投资顾问要向客户提供有针对性的顾问建议服务

　　Ⅳ.经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动,不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托;投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构的正式员工。证券经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息，个人不能直接提供证券投资顾问服务;证券投资顾问则可以根据协议内容，了解客户需求，评估客户风险承受能力，提供有针对性的投资顾问建议服务。

　　83.股份有限公司关于新股发行说法正确的有()。

　　Ⅰ.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项作出决议

　　Ⅱ.公司必须经证券交易所核准公开发行新股

　　Ⅲ.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书

　　Ⅳ.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股。

　　84.在融资融券交易中，()可作为客户对证券公司债务的担保物。

　　Ⅰ.客户交纳的保证金

　　Ⅱ.客户融券卖出的所得全部资金

　　Ⅲ.客户在证券公司开户账户内的全部证券

　　Ⅳ.客户的银行存款

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。

　　85.内幕交易的行为包括()。

　　Ⅰ.向他人透露内幕信息使他人进行交易

　　Ⅱ.根据内幕信息建议他人买卖证券

　　Ⅲ.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息买卖证券

　　Ⅳ.利用内幕信息买卖证券

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：内幕交易行为是指证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易的行为。内幕交易的主体是内幕信息知情人员，行为特征是利用自己掌握的内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

　　86.金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列( )情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。

　　Ⅰ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的

　　Ⅱ.虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的

　　Ⅲ.以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货交易价格的

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ

　　D. I、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的;②虽未达到上述数额标准，.但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的;③其他情节严重的情形。

　　87.经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是( )。

　　Ⅰ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司

　　Ⅱ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构

　　Ⅲ.会计师事务所

　　Ⅳ.律师事务所

　　A. I、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。故第I、Ⅱ项正确。资产评估机构、会计师事务所、律师事务所或者相关人员从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当另行成立专门机构。故第Ⅲ、Ⅳ项错误。

　　88.意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括( )。

　　Ⅰ.证券账号

　　Ⅱ.本方交易单元代码

　　Ⅲ.买卖方向

　　Ⅳ.证券代码

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：成交申报指令不包括本方交易单元代码。

　　89.公开披露基金信息，不得有下列()行为。

　　Ⅰ.对证券投资业绩进行预测

　　Ⅱ.违规承诺收益或承担损失

　　Ⅲ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　Ⅳ.诋毁基金销售机构

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：公开披露基金信息，不得有下列行为：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②对证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;⑤法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

　　90.在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是( )。

　　Ⅰ.代理人

　　Ⅱ.授权人

　　Ⅲ.委托人

　　Ⅳ.受托人

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是授权人、委托人。

　　91.股份有限公司申请股票上市，必须经过一定的程序。按照《股票发行与交易管理暂行条例》与《中华人民共和国公司法》的规定，股票上市的程序为()。

　　Ⅰ.股票上市申请

　　Ⅱ.审查批准

　　Ⅲ.申请股票上市应当报送的文件

　　Ⅳ.订立上市协议书

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：C

　　解析：申请股票上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议，同时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

　　92.以下关于欺诈发行股票、债券罪的构成要件表述，正确的是()。

　　Ⅰ.本罪犯罪主体可以是单位，也可以是个人

　　Ⅱ.本罪主观上过失也可构成

　　Ⅲ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的应当予以追诉

　　Ⅳ.本罪犯罪客体是侵犯了公私财产所有权

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：本罪的主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。根据司法实践，具有下列情形之一的，应当追诉：①发行数额在1000万元以上的;②伪造政府公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的;③股民、债权人要求清退，无正当理由不予清退的;④利用非法募集的资金进行违法活动的;⑤转移或者隐瞒所募集资金的;⑥造成恶劣影响的。

　　93.下列选项中，属于公开信息的是()。

　　Ⅰ.协会会员基本信息

　　Ⅱ.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息

　　Ⅲ.会员效力期限内受奖励次数

　　Ⅳ.从业人员效力期限内受奖励次数

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：公开信息在协会网站公布，内容包括协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人员基本信息、会员和从业人员效力期限内受奖励次数、协会对会员和从业人员做出的公开谴责自律惩戒决定，协会认为有必要公开的其他诚信信息。任何机构或个人可以通过协会网站查询公开诚信信息。

　　94.机构聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务，且拒不改正的，协会可对直接责任人做出的处分决定包括()。

　　Ⅰ.批评

　　Ⅱ.通报批评

　　Ⅲ.取消从业资格

　　Ⅳ.罚款

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　95.同证券自营业务相比，下列各项中，()属于证券经纪业务的特点。

　　Ⅰ.决策的自主性

　　Ⅱ.客户指令的权威性

　　Ⅲ.证券经纪商的中介性

　　Ⅳ.业务对象的特定性

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：证券经纪业务主要有4个特点：①业务对象的广泛性;②证券经纪商的中介性;③客户指令的权威性;④客户资料的保密性。

　　96.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的( )。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.证券投资基金

　　Ⅲ.债券

　　Ⅳ.衍生品

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的四大类证券，即符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。

　　97.关于证券研究报告的功能，以下说法正确的是( )。

　　Ⅰ.向客户提供证券估值

　　Ⅱ.向客户提供投资评级

　　Ⅲ.代客户进行证券交易

　　Ⅳ.代客户作出投资决策

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。证券研究报告的功能是向客户提供证券估值和投资评级等投资分析意见，是证券公司维护客户、帮助客户实现账户增值的重要手段。

　　98.在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括( )等内容。

　　Ⅰ.证券账户的开立

　　Ⅱ.证券账户信息变更

　　Ⅲ.证券账户查询

　　Ⅳ.证券账户注销

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

　　99.甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是甲私募资金1000万元承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出等待发财后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有( )。

　　Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元

　　Ⅱ.留给其子的500万元不应收回

　　Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事责任

　　Ⅳ.根据法律规定，甲应判处死刑

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：私募资金形成基金的应该遵循设立的规定，并得到主管部门的批准。没有达到要求的属于非法集资，所产生的债权债务关系需要履行无限连带责任。

　　100.从事期货投资咨询业务的人员应( )。

　　Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格

　　Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格

　　Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构

　　Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：从事期货投资咨询业务的人员，必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后，方可从事期货投资咨询业务。

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