26.()应当为融资融券客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。

　　A. 证券交易所

　　B. 中国证券业协会

　　C. 第三方存管银行

　　D. 证券登记结算机构

　　正确答案：D

　　解析：证券登记结算机构应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。

　　27.我国《证券投资基金法》禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有()。

　　A. 独立性

　　B. 契约性

　　C. 确定性

　　D. 盈利性

　　正确答案：A

　　解析：基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

　　28.关于证券公司代销金融产品的资格，下列说法正确的是()。

　　A. 证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向证券公司住所地证监会派出机构申请审批

　　B. 证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向中国证券业协会申请审批

　　C. 证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在公司住所地证监会派出机构登记该项业务的开展

　　D. 证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在中国证券业协会登记该项业务的开展

　　正确答案：A

　　解析：《证券公司代销金融产品管理规定》第三条证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

　　29.证券公司、托管机构应按资产管理合同约定的时间和方式至少()披露一次集合计划份额净值，至少每()个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告和资产托管报告。

　　A. 每月，3

　　B. 每月，6

　　C. 每周，6

　　D. 每周，3

　　正确答案：D

　　解析：证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明;证券公司发生集合资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时，应当及时告知客户。同时，证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每周披露一次集合计划份额净值。

　　30.公开发行公司债券，应当符合的条件不包括()。

　　A. 股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元

　　B. 有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

　　C. 累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　D. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券法》第16条的规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元;②累计债券余额不超过公司净资产的40%;③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息;④筹集的资金投向符合国家产业政策;⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平;⑥国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

　　31.下列关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的是( )。

　　A. 中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

　　B. 受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训

　　C. 机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料

　　D. 中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次

　　正确答案：A

　　解析：中国证券业协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。故选项A说法错误。

　　32.下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是 ( )。

　　A. 公司净资本符合中国证监会的规定

　　B. 财务顾问主办人不少于3人

　　C. 建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

　　D. 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

　　正确答案：B

　　解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定;②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;⑥财务顾问主办人不少于5人;⑦中国证监会规定的其他条件。

　　33.下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是( )。

　　A. 证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

　　B. 证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

　　C. 证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息

　　D. 证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

　　正确答案：B

　　解析：广播电台、电视台应加强对证券节目的审查与管理，节目内容必须符合广播电视节目管理规定、证券投资咨询相关法律法规、行业自律规范以及证券监管部门的管理要求和标准，提高资讯含量，不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。故选项B说法错误。

　　34.根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每( )年检查一次。

　　A. 2年

　　B. 1年

　　C. 3年

　　D. 半年

　　正确答案：A

　　解析：《证券业从业人员资格管理实施细则》规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

　　35.股东大会一般每( )定期召开一次。

　　A. 半年

　　B. 1年

　　C. 2年

　　D. 3年

　　正确答案：B

　　解析：股东大会一般每年定期召开一次。

　　36.证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法权益的，应当依法承担()。

　　A. 行政责任

　　B. 民事责任

　　C. 刑事责任

　　D. 责令停止职权

　　正确答案：B

　　解析：证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法权益的，应当依法承担民事责任。

　　37.有执行期间的处罚处分自()起算。

　　A. 处罚处分决定生效之日

　　B. 处罚处分决定成效次日

　　C. 执行期间届满之日

　　D. 执行期间届满次日

　　正确答案：C

　　解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第17条的规定，效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。

　　38.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于()。

　　A. 中国证监会

　　B. 证券交易所

　　C. 业务决策机构

　　D. 证券公司总部

　　正确答案：D

　　解析：证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

　　39.客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于()。

　　A. 结算中心

　　B. 国家

　　C. 客户

　　D. 证券公司

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券公司监督管理条例》第59条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。

　　40.下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是()。

　　A. 《期货交易管理条例》

　　B. 《证券公司融资融券业务管理办法》

　　C. 《中华人民共和国公司法》

　　D. 《中华人民共和国证券投资基金法》

　　正确答案：B

　　解析：《证券公司融资融券业务管理办法》属于证券公司业务监管方面的法律法规。

　　41.证券投资咨询机构利用“荐股软件’’从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于( )年。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　正确答案：C

　　解析：根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。

　　42.设立期货交易所，由()审批。

　　A. 财政部

　　B. 国务院期货监督管理机构

　　C. 人民银行

　　D. 银监会

　　正确答案：B

　　解析：根据《期货交易管理条例》规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

　　43.下列关于“研究助理”应符合的条件，错误的是( )。

　　A. 通过证券投资咨询从业资格考试

　　B. 有两年证券业从业经历

　　C. 参与制作证券研究报告

　　D. 经署名证券分析师和研究部门同意

　　正确答案：B

　　解析：参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用 “研究助理”等名义在证券研究报告中列示。故选项B错误。

　　44.取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，( )。

　　A. 新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告

　　B. 新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告

　　C. 原聘用机构需30日内报告中国证券业协会

　　D. 原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书

　　正确答案：A

　　解析：取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　45.期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织，其净资产不低于实收资本的( )。

　　A. 50%

　　B. 25%

　　C. 20%

　　D. 30%

　　正确答案：A

　　解析：持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：①实收资本和净资产均不低于人民币3 000万元;②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;③没有较大数额的到期未清偿债务;④近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;⑤未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;⑥近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;⑦不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

　　46.()应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。

　　A. 证券登记结算机构

　　B. 证券公司

　　C. 负责客户信用资金存管的商业银行

　　D. 中国证监会

　　正确答案：A

　　解析：证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。证券登记结算机构应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。

　　47.负责对机构提交的证券从业人员执业证书申请表进行审核的是()。

　　A. 深圳证券交易所

　　B. 上海证券交易所

　　C. 中国证券监督管理委员会

　　D. 中国证券业协会

　　正确答案：D

　　解析：协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。

　　48.证券公司代销基金产品，下列哪一项不属于可被处以三万元以下罚款的情形()。

　　A. 向基金投资人收取增值服务费

　　B. 对不同投资人适用不同费率，或使用隐藏费率

　　C. 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回要求时，违反规定确定基金份额的申购、赎回价格

　　D. 承诺利用基金资产进行利益输送

　　正确答案：A

　　解析：基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费。增值服务是指基金销售机构在销售基金产品的过程中，在确保遵守基金和相关产品销售适用性原则的基础上，向投资人提供的除法定或者基金合同、招募说明书约定服务以外的附加服务。

　　49.参加证券从业资格考试的人员，应当具有高中以上文化程度和()。

　　A. 限制民事行为能力

　　B. 证券民事行为能力

　　C. 特定民事行为能力

　　D. 完全民事行为能力

　　正确答案：D

　　解析：《证券业从业人员资格管理办法》第七条参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　50.开放式基金份额总额在基金合同期限内()。

　　A. 逐渐减少

　　B. 不固定

　　C. 逐渐增加

　　D. 固定不变

　　正确答案：B

　　解析：开放式运作方式的基金，是指基金份额总额不固定。

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