第 1 页：单选题

第 3 页：组合选择题

　　51.客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券担保物，担保物可分为( )。

　　Ⅰ.现金

　　Ⅱ.现货黄金

　　Ⅲ.上市证券

　　Ⅳ.证券公司认可的不动产

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于证券交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金，保证金应为现金、上市证券和证券公司认可的不动产。故选A。

　　52.证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定约有关条件和征售的要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括( )。

　　Ⅰ.从事证券账户状态交易时间

　　Ⅱ.账户状态

　　Ⅲ.投资风格及业绩

　　Ⅳ.关联关系

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准。一般主要包括：①从事证券交易时间;②账户状态;③信誉状况;④资产状况;⑤投资风格及业绩;⑥关联关系。故选D。

　　53.证券公司开展资产管理业务，( )。

　　Ⅰ.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

　　Ⅱ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人

　　Ⅲ.投资主办人须通过证券交易所的注册登记

　　Ⅳ.投资主办人不得少于5人

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：集合资产管理业务运作的基本规范，对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。故Ⅰ、Ⅱ项正确。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。故Ⅲ项错误。证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。故Ⅳ项正确。故选A。

　　54.根据《期货交易管理条例》，客户可以通过( )向期货公司下达交易命令。

　　Ⅰ.书面方式

　　Ⅱ.电话方式

　　Ⅲ.口头方式

　　Ⅳ.互联网方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。

　　55.张某、孙某、李某三人出资设立了一家有限责任公司，张某以货币出资，孙某以生产技术专利出资，李某以一处房产出资，以下做法符合《公司法》规定的有( )。

　　Ⅰ.张某将其货币出资足额存入公司开设的银行账户

　　Ⅱ.孙某出资的专利作价由其自行估价，张某和李某没有提出异议

　　Ⅲ.为了简化手续，李某没有办理房产过户手续，张某和李某表示同意

　　Ⅳ.公司成立后，张某发现孙某的生产技术专利的实际作价显著低于公司章程的定价额，于是要求补其差额

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：有限责任公司符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额：①股东出资方式。股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。对作为出资的非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价。法律、行政法规对评估作价有规定的，从其规定。故Ⅱ项错误。②认缴出资的义务。股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开设的账户，故Ⅰ项正确;以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续，故Ⅲ项错误。股东不按照前款规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任，故Ⅳ项正确。故选D。

　　56.证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为( )。

　　Ⅰ.向客户承诺投资收益

　　Ⅱ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资

　　Ⅲ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借

　　Ⅳ.在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：(1)挪用客户资产;(2)利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格;(3)未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途;(4)将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资;(5)对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺;(6)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益;(7)自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益;(8)利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户;(9)通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划;(10)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易;(11)将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作;(12)接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额;(13)接受来源不当的资产从事洗钱活动;(14)以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务;(15)同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务;(16)以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求;(17)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为

　　57.下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.必须具有数额巨大、后果严重或其他严重情节才构成犯罪

　　Ⅱ.若单位构成犯罪的，对单位与直接负责主管人员都判处罚金

　　Ⅲ.欺诈发行的方式包括发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容

　　Ⅳ.犯罪主体只能为个人

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：欺诈发行股票、债券罪本罪的主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。故Ⅳ项说法错误。行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为必须达到一定的严重程度，即达到数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，才构成犯罪。故Ⅰ项正确。《中华人民共和国刑法》第160条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。故Ⅱ说法错误，Ⅲ项正确。故选B。

　　58.证券公司在从事融资融券业务时有下列( )情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或并处警告、处3万元以上10万元以下罚款。

　　Ⅰ.未按规定与客户签订业务合同

　　Ⅱ.未按规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券

　　Ⅲ.未指定专人向客户讲解有关业务规则

　　Ⅳ.推荐的产品与所了解的客户情况不相适应

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：证券公司有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好;②推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应;③未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险;④未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款;⑤未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度;⑥未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券。

　　59.证券公司代销金融产品，应当建立的制度包括( )。

　　Ⅰ.委托人资格审查

　　Ⅱ.金融产品尽职调查

　　Ⅲ.风险评估

　　Ⅳ.销售适当性管理

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司代销金融产品，应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度。

　　60.下列选项中，属于证券经纪业务要素的是( )。

　　Ⅰ.委托人

　　Ⅱ.证券经纪商

　　Ⅲ.证券交易所

　　Ⅳ.证券交易对象

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：证券经纪业务的要素包括委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

　　61.下列属于证券公司章程中重要条款的包括( )。

　　Ⅰ.变更证券公司的住所

　　Ⅱ.变更证券公司的组织机构职权

　　Ⅲ.证券公司对外投资内部审批程序

　　Ⅳ.变更高级管理人员

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：①证券公司的名称、住所;②证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则;③证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序;④证券公司的解散事由与清算办法;⑤国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

　　62.证券公司办理定向资产管理业务时，( )。

　　Ⅰ.客户的资金净值不得低于人民币100万元

　　Ⅱ.证券公司可以接受自然人筹集的他人资金

　　Ⅲ.证券公司可以接受能够提供合法募集资金证明文件的、依法成立的其他组织所筹集的资金

　　Ⅳ.委托资产可以是客户合法持有的短期融资券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。故Ⅰ项正确。根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第15条，客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件;未提供证明文件的，证券公司不得为其办理定向资产管理业务。故Ⅱ项错误，Ⅲ、Ⅳ项正确。故选B。

　　63.下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是( )。

　　Ⅰ.证券公司从业人员

　　Ⅱ.期货经纪公司

　　Ⅲ.银行从业人员

　　Ⅳ.证券交易所从业人员

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪，本罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。非上述人员、单位不能构成本罪而成为本罪主体。

　　64.在合格境外机构投资者从事中国内地证券投资业务中，在内地的托管人应当( )。

　　Ⅰ.办理合格投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务

　　Ⅱ.保管合格投资者托管的全部资产

　　Ⅲ.监督合格投资者的投资运作

　　Ⅳ.委托内地的证券公司，进行内地证券投资管理

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第13条，托管人应当履行下列职责：①保管合格投资者托管的全部资产;②办理合格投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务;③监督合格投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会和国家外汇局报告;④在合格投资者汇入本金、汇出本金或者收益2个工作日内，向国家外汇局报告合格投资者的资金汇入、汇出及结售汇情况;⑤每月结束后8个工作日内，向国家外汇局报告合格投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况，向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况;⑥每个会计年度结束后3个月内，编制关于合格投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇局;⑦保存合格投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年;⑧根据国家外汇管理规定进行国际收支统计申报;⑨中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。故选B。

　　65.在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，投资人( )的，应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果的关系。

　　Ⅰ.所投资的是与虚假陈述直接关联的证券

　　Ⅱ.明知虚假陈述存在而进行投资

　　Ⅲ.在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券

　　Ⅳ.恶意投资、操纵证券价格

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第18条，投资人具有以下情形的，人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系：①投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券;②投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券;③投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损，或者因持续持有该证券而产生亏损。故选A。

　　66.发行人报送申请文件后变更中介机构的，应符合的要求包括( )。

　　Ⅰ.更换后的保荐机构应重新制作发行人的申请文件，并对申请文件质量进行控制

　　Ⅱ.更换后的会计师应对发行人的审计报告出具新的专业报告

　　Ⅲ.更换后的律师应出具新的法律意见书和律师工作报告

　　Ⅳ.保荐机构对更换后的律师、会计师出具的专业报告要重新核查

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：发行人更换保荐机构(主承销商)应重新履行申报程序，并重新办理发行人申请文件的受理手续。更换后的保荐机构(主承销商)应重新制作发行人的申请文件，并对申请文件进行质量控制。更换后的会计师或会计师事务所应对申请首次公开发行股票公司的审计报告出具新的专业报告，更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告。保荐机构(主承销商)对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。发行人在通过发审会后更换中介机构的，中国证监会视具体情况决定发行人是否需重新上发审会。故选B。

　　67.证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得( )。

　　Ⅰ.为客户从事期货交易提供融资

　　Ⅱ.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易

　　Ⅲ.代客户下达交易指令

　　Ⅳ.接受其全额拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：中间介绍业务的禁止行为包括：①证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。②证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。③证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

　　68.下列关于公司公开财务状况的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.有限责任公司应当自会计年度结束之日起20日内将财务会计报告送交各股东

　　Ⅱ.股份有限公司应当自股东大会年会的20日前将财务会计报告置备于本公司

　　Ⅲ.股份有限公司应当在召开临时股东大会的20前将财务会计报告置备于本公司

　　Ⅳ.公开发行股票的股份有限公司必须按照规定公告其财务会计报告

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：有限责任公司应当按照公司章程规定的期限将财务会计报告送交各股东。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅;公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。

　　69.下列说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类等的业务

　　Ⅱ.证券公司应当妥善保管客户开户资料和委托记录

　　Ⅲ.证券公司及其从业人员不得违背委托人的指令买卖证券

　　Ⅳ.为吸引客户，允许证券公司适当地向客户承诺一定收益

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务。故Ⅰ项错误。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定，证券公司应当妥善保管客户档案和资料，为客户保密。故Ⅱ项正确。根据《证券法》第79条，禁止证券公司及其从业人员违背客户的委托为其买卖证券;故Ⅲ项正确。证券公司不得向客户承诺收益，故Ⅳ项错误。故选D。

　　70.虚假陈述证券民事赔偿案件中，虚假陈述行为人包括( )。

　　Ⅰ.会计事务所及其直接责任人

　　Ⅱ.证券承销商及其负有责任的高级管理人员

　　Ⅲ.发行人或者上市公司及其负有责任的高级管理人员

　　Ⅳ.证券经纪商及其负有责任的高级管理人员

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：A

　　解析：根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》的规定，虚假陈述证券民事赔偿案件的被告，应当是虚假陈述行为人，包括：①发起人、控股股东等实际控制人;②发行人或者上市公司;③证券承销商;④证券上市推荐人;⑤会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业中介服务机构;⑥上述②、③、④项所涉单位中负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员以及⑤项中直接责任人;⑦其他作出虚假陈述的机构或者自然人。

　　71.根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司发行新股申请或者披露文件，或者构成借壳上市资产重组申请或者相关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被中国证监会立案稽查发布案件调查结论前，( )应当遵守在信息披露文件或者其他文件中作出的公开承诺，暂停转移权益的股份。

　　Ⅰ.上市公司控股股东

　　Ⅱ.上市公司董事、监事、高级管理人员

　　Ⅲ.重组方及其一致行动人，上市公司购买资产对应经营实体的股份或者股权持有人

　　Ⅳ.自愿承诺股份限售的股东

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司再融资申请或者披露文件，或者构成借壳上市的重大资产重组申请或者相关披露文件出现前条规定被中国证监会立案稽查情形的，在形成案件调查结论前，下列主体应当遵守其在信息披露文件或者其他文件中作出的公开承诺，暂停转让其拥有权益的股份：①上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人;②上市公司董事、监事、高级管理人员;③重组方及其一致行动人、上市公司购买资产对应经营实体的股份或者股权持有人;④其他持有法律、行政法规、中国证监会规定、本所规则规定的限售股的股东;⑤自愿承诺股份限售的股东。

　　72.有限责任公司章程需要载明的事项有( )。

　　Ⅰ.公司法定代表人

　　Ⅱ.公司机构及其产生办法、职权、议事规则

　　Ⅲ.股东的出资方式、出资额和出资时间

　　Ⅳ.股东的出资证明合同

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：有限责任公司章程应当载明下列事项：公司名称和住所;公司经营范围;公司注册资本;股东的姓名或者名称;股东的出资方式、出资额和出资时间;公司的机构及其产生办法、职权、议事规则;公司法定代表人;股东会会议认为需要规定的其他事项。

　　73.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户交易安全监控制度，以下表述错误的是( )。

　　Ⅰ.证券公司应当替客户设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度

　　Ⅱ.证券公司应当保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额

　　Ⅲ.证券公司应当在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户及自助证券交易客户端提示客户身份证件、账户、密码的保护

　　Ⅳ.证券公司确认倒买倒卖等异常交易行为的，应当立即采取措施监控资产，不需要协助客户向公安备案

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据;基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。故Ⅳ项错误。证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。故Ⅰ项错误，Ⅲ项正确。证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。故Ⅱ项正确。故选B。

　　74.非公开募集基金应当向合格投资者募集，前述合格投资者，是指( )的单位和个人。

　　Ⅰ.其基金份额认购金额不低于规定限额

　　Ⅱ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力

　　Ⅲ.达到规定资产规模或者收入水平

　　Ⅳ.具备证券投资经验

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。其中，合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。其具体标准由国务院证券监督管理机构规定。

　　75　关于公司设立和变更的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.设立公司、应当依法向公司登记机关申请设立登记

　　Ⅱ.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照

　　Ⅲ.公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项

　　Ⅳ.有限责任公司与股份有限公司进行相互变更的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：《公司法》规定，设立公司应当依法向公司登记机关申请设立登记。故Ⅰ项正确。依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。故Ⅱ项正确。公众可以向公司登记机关申请查询公司登记事项，故Ⅲ项错误。有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司继承。故Ⅳ项正确。

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