第 1 页：单选题

第 3 页：组合选择题

　　76.上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，( )是必备记载内容。

　　Ⅰ.公司概况

　　Ⅱ.公司上一年度股东大会决议

　　Ⅲ.已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的的前十名股东名单和持股数额

　　Ⅳ.公司的实际控制人

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：①公司概况;②公司财务会计报告和经营情况;③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;④已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额;⑤公司的实际控制人;⑥国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　77.某公司拟向不特定对象发行票面总面值达一亿元的股票，应由( )为其承销。

　　Ⅰ.主承销的证券公司

　　Ⅱ.参与承销的证券公司

　　Ⅲ.作为财务顾问的证券公司

　　Ⅳ.作为投资咨询机构的证券公司

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。故选C。

　　78.根据《证券法》，对内幕交易行为人可以采取的行政处罚措施包括( )。

　　Ⅰ.责令处理非法持有的证券

　　Ⅱ.没收违法所得，并处罚款

　　Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可

　　Ⅳ.单处罚款

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

　　79.证券经纪人可以代理证券公司进行( )。

　　Ⅰ.客户招揽

　　Ⅱ.客户服务

　　Ⅲ.代理客户下单

　　Ⅳ.产品销售

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽、客户服务和产品销售等活动。

　　80.下列属于国务院制定并颁布的行政法规的是( )。

　　Ⅰ.《企业债券管理条例》

　　Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》

　　Ⅲ.《证券公司监督管理条例》

　　Ⅳ.《上市公司重大资产重组管理办法》

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：《企业债券管理暂行条例》《证券公司监督管理条例》由国务院颁布，《证券公司融资融券业务管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》由证监会颁布。

　　81.证券公司稽核部门应定期对证券自营业务的( )等情况进行全面稽核，出具稽核报告。

　　Ⅰ.业务负责人

　　Ⅱ.盈亏

　　Ⅲ.合规运作

　　Ⅳ.风险监控

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：证券自营业务的内部控制，稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。

　　82.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续经营规则，对期货公司及其分支机构的( )等方面提出要求。

　　Ⅰ.经营条件、内部控制

　　Ⅱ.客户数量

　　Ⅲ.风险管理

　　Ⅳ.保证金存管、关联交易

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

　　83.沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )天。

　　Ⅰ.1

　　Ⅱ.14

　　Ⅲ.63

　　Ⅳ.273

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：上海证券交易所新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个回购品种。63天、273天是上海证券交易所目前没有推出的回购品种。

　　84.按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。

　　Ⅰ.合规风险

　　Ⅱ.管理风险

　　Ⅲ.技术风险

　　Ⅳ.市场风险

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：A

　　解析：证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

　　85.《公司法》保护的是( )的合法权益。

　　Ⅰ.股东

　　Ⅱ.总经理

　　Ⅲ.债权人

　　Ⅳ.职工

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司法》第1条的规定，为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。

　　86.根据《证券投资基金法》规定，会计事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计事务所、律师事务所采取的措施包括( )。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.没收业务收入

　　Ⅲ.并处业务收入一倍以上五倍以下罚款

　　Ⅳ.吊销营业执照

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正。没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可。并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

　　87.关于非公开募集基金，以下做法错误的有( )。

　　Ⅰ.向合格投资者之外的单位和个人募集基金

　　Ⅱ.通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介

　　Ⅲ.采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介

　　Ⅳ.向合格投资者宣传推介

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。其中，合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。其具体标准由国务院证券监督管理机构规定。故Ⅰ项税法错误，Ⅳ项说法正确。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金管理人不得通过报刊、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介的同时，并不禁止通过上述能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。故Ⅱ项错误，Ⅲ项正确。故选A。

　　88.中国证监会对证券公司设立从事证券业务子公司提出的监管要求包括( )。

　　Ⅰ.禁止存在竞争关系的同类业务

　　Ⅱ.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权

　　Ⅲ.禁止相互持股

　　Ⅳ.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：中国证监会对证券公司设立从事证券业务子公司提出的监管要求包括：①同业禁止的要求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。故Ⅰ项正确。②子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权，禁止子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权;故Ⅱ项说法错误。③禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。故Ⅲ项正确。④规定证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。故Ⅳ项正确。故选C。

　　89.《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于( )层次的规定。

　　Ⅰ.法律

　　Ⅱ.行政法规

　　Ⅲ.部门规章

　　Ⅳ.自律管理规则

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国刑法》。现行的证券行政法规中，与证券经营机构业务密切相关的有《证券投资咨询管理暂行办法》以及《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。主要有《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券市场禁入规定》。

　　90.保荐人出具虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，有可能受到监管机构( )的监管、处罚措施。

　　Ⅰ.责令改正、警告

　　Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记大过处分

　　Ⅳ.没收业务收入，并处罚款

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　91.下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有( )。

　　Ⅰ.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金

　　Ⅱ.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款

　　Ⅲ.客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范同以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易

　　Ⅳ.客户未能按规定交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的.证券公司应当根据约定采取强制平仓措施

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，也不得用于从事交易所债券回购交易。故选项Ⅲ说法错误。

　　92.在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有( )。

　　Ⅰ.按合同约定承担投资风险

　　Ⅱ.保证委托资产来源合法

　　Ⅲ.按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用

　　Ⅳ.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：在集合资产管理计划中.客户主要承担如下义务：①按合同约定承担投资风险;②保证委托资产来源及用途的合法性;③不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划;④不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额;⑤按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。选项Ⅳ是客户应该享有的权利。

　　93.证券市场的产生得益于(　)的发展。

　　Ⅰ.社会化大生产和商品经济

　　Ⅱ.国家干预水平

　　Ⅲ.股份制

　　Ⅳ.信用制度

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：B

　　解析：证券市场的产生得益于社会化大生产和商品经济、《公司法》建立及股份制公司明确，信用制度的确立。

　　94.委托受理手续中，证券经济商需要审核的客户信息包括(　)。

　　Ⅰ.委托人身份

　　Ⅱ.委托买入证券的代码

　　Ⅲ.委托内容

　　Ⅳ.委托卖出的实际证券数量

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：题干所述均为证券经济商需要审核的客户信息。

　　95.下列关于ETF的说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

　　Ⅱ.最大的特点是实物申购、赎回机制

　　Ⅲ.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的优点

　　Ⅳ.可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：题干所述均正确。

　　96.全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有(　　)。

　　Ⅰ.自主报价

　　Ⅱ.格式化询价

　　Ⅲ.确认成交

　　Ⅳ.格式化报价

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤。

　　97.股份有限公司的董事会成员可以是(　)人。

　　Ⅰ.5

　　Ⅱ.15

　　Ⅲ.20

　　Ⅳ.25

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人。董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

　　98.根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有(　)。

　　Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本

　　Ⅱ.主要负责人中2/3的人资有1年以上的证券管理工作经历

　　Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上

　　Ⅳ.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：主承销人应当具备的主要条件如下：①具有法定最低限额以上的实收货币资本。②主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历，或者有5年以上的金融管理工作经验。③有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上。④全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分。⑤没有违反国家有关证券市场管理法规和政策，没有受到过证监会给予的通报批评。⑥承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。

　　99.期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是(　)。

　　Ⅰ.黄金

　　Ⅱ.原油

　　Ⅲ.农产品

　　Ⅳ.金融工具

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是某种商品(例如黄金、原油、农产品)，也可以是金融工具，还可以是金融指标。

　　100.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的(　)。

　　Ⅰ.证券投资经验

　　Ⅱ.财产与收入状况

　　Ⅲ.风险偏好

　　Ⅳ.身份

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。

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