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　　>>>2018证券从业《市场基本法律法规》必做试题汇总

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　　1.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是( )。

　　A. 3年

　　B. 6年

　　C. 10年

　　D. 20年

　　正确答案：A

　　解析：根据《刑法》的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

　　2.下列选项中，不正确的是( )。

　　A. 投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

　　B. 证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

　　C. 公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息

　　D. 基金托管人与基金管理人可以为同一机构

　　正确答案：D

　　解析：投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司。证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。选项A、B正确。下列信息皆属内幕信息：①可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。故选项C正确。基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任，基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。基金托管人与基金管理人不可以为同一机构。故选项D错误。

　　3.下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是( )。

　　A. 公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

　　B. 公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿

　　C. 对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储

　　D. 公司持有的本公司股份不得分配利润

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司法》的规定，公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。

　　4.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

　　A. 3万元以上30万元以下

　　B. 5万元以上50万元以下

　　C. 3万元以上10万元以下

　　D. 3万元以上20万元以下

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券法》的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务。不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　5.依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是( )。

　　A. 1万元

　　B. 10万元

　　C. 25万元

　　D. 40万元

　　正确答案：B

　　解析：根据《刑法》的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

　　6.下列有关从事上市公司收购业务的财务顾问的说法中，错误的是( )。

　　A. 财务顾问在持续督导期间，发现有不当行为的，应及时向监管机构报告

　　B. 财务顾问在收购中，应关注被收购公司是否存在为收购人提供担保

　　C. 财务顾问认为收购人利用收购损害收购公司合法权益的，应拒绝为其提供服务

　　D. 财务顾问要进行独立判断，不可以聘请其他专业机构协助核查

　　正确答案：D

　　解析：财务顾问在收购过程中和持续督导期间，应当关注被收购公司是否存在为收购人及其关联方提供担保或者借款等损害上市公司利益的情形，发现有违法或者不当行为的，应当及时向中国证监会、派出机构和证券交易所报告。故选项A、B正确。根据《上市公司收购管理办法》，财务顾问认为收购人利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东合法权益的，应当拒绝为收购人提供财务顾问服务。故选项C正确。财务顾问为履行职责，可以聘请其他专业机构协助其对收购人进行核查，但应当对收购人提供的资料和披露的信息进行独立判断。故选项D错误。

　　7.证券投资基金运作中的三个主要当事人是指基金的( )。

　　A. 管理人、托管人和持有人

　　B. 发起人、管理人和托管人

　　C. 托管人、发起人和持有人

　　D. 受益人、管理人和持有人

　　正确答案：A

　　解析：我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

　　8.在可转换公司债券的承销业务中，保荐机构的义务不包括( )。

　　A. 对发行申请文件进行核查

　　B. 出具证券发行保荐书

　　C. 上市后的持续督导

　　D. 可转换公司债券的受托管理

　　正确答案：D

　　解析：保荐机构(主承销商)对可转换公司债券发行申请文件进行核查。有关核查的程序和原则应参照股票发行内核工作的有关规定执行。保荐机构(主承销商)应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论。保荐机构(主承销商)还应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任。持续督导期间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，自上市之日算起。故选项A、C正确。发行保荐书是保荐机构及其保荐代表人为推荐发行人证券发行而出具的正式法律文件，也是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。故选项B正确。在承销业务中，不包括对可转换公司债券的受托管理。故选项D错误。

　　9.以下关于投资主办人说法正确的是( )。

　　A. 定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人

　　B. 投资主办人不得少于3人3.6.1.3

　　C. 集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人

　　D. 同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务3.6.2.3

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第37条，定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。故选项A说法错误。证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人，故选项B说法错误。根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第53条，同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务;同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人;同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。故选项C说法错误、选项D正确。

　　10.下列客户中，证券公司可以接受进行定向资产管理的是( )。

　　A. 法人客户乙募集资金人民币1000万元，不能提供合法资金募集证明

　　B. 个人客户丙募集他人资金人民币500万元

　　C. 客户丁资产支持证券人民币2000万元

　　D. 客户甲货币资产人民币50万元

　　正确答案：C

　　解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。故选C。

　　11.关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是( )。

　　A. 按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

　　B. 按照约定辅助客户作出投资决策

　　C. 直接或间接获取经济利益的经营活动

　　D. 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

　　正确答案：D

　　解析：《证券投资顾问业务暂行规定》所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。

　　12.股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额( )以上。

　　A. 20%

　　B. 40%

　　C. 50%

　　D. 60%

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》的规定，控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

　　13.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A. 董事会可以对公司分立事项作出决议

　　B. 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告

　　C. 股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定

　　D. 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》第37条的规定，股东会对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议。故选项A错误。根据《证券法》第52条的规定，申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书;②申请股票上市的股东大会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告;⑥法律意见书和上市保荐书;⑦最近1次的招股说明书;⑧证券交易所上市规则规定的其他文件。故选项B错误。根据《公司法》第43条的规定，股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。故选项C正确。根据《公司法》第26条的规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。法律、行政法规以及国务院决定对有限责任公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。故选项D错误。

　　14.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A. 证券交易的收费标准、收费方法等应该保密

　　B. 证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可

　　C. 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

　　D. 证券公司向客户提供投资建议时，可以预测证券价格的涨跌

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券法》的规定，证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。故选项A错误。证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得。暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。故选项B错误。根据《期货交易管理条例》的规定，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。故选项C正确。根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。故选项D错误。

　　15.下列选项中，说法不正确的是( )。

　　A. 改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

　　B. 证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

　　C. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

　　D. 证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》的规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。故选项A正确。根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。故选项B正确。根据《证券经纪人管理暂行规定》的规定，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。故选项C正确。根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故选项D错误。

　　16.根据《证券公司客户资金管理业务管理办法》，证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪应当( )。

　　A. 认定为不适当人选

　　B. 责令停止职权

　　C. 依法移送司法机关

　　D. 对其采取监管谈话

　　正确答案：C

　　解析：证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。

　　17.一般来说，首次公开发行股票的询价对象不包括( )。

　　A. 证券投资基金管理公司

　　B. 财务公司

　　C. 证券公司

　　D. 商业银行

　　正确答案：D

　　解析：新股的发行一般都是通过向询价对象询价来确定发行价格的。询价对象是指符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的机构和个人投资者，以及经中国证监会认可的其他投资者。故选D。

　　18.根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是( )。

　　A. 在经纪业务中接受客户的全权委托

　　B. 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

　　C. 接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务

　　D. 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

　　正确答案：A

　　解析：证券公司的从业人员特定禁止行为包括：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;违规向客户提供资金或有价证券;侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;在经纪业务中接受客户的全权委托;对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券;中国证监会、协会禁止的其他行为。故选A。

　　19.以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构( )。

　　A. 证券投资咨询机构

　　B. 证券资信评估机构

　　C. 基金销售机构

　　D. 金融资产管理公司

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第3条，本办法所称机构是指：证券公司;基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构;证券投资咨询机构;证券资信评估机构;中国证券监督管理委员会规定的其他从事证券业务的机构。故选D。

　　20.下列关于定向资产管理业务允许行为的说法，正确的是( )。

　　A. 以自有资金参与本公司的定向资产管理业务

　　B. 以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱骗客户

　　C. 补充协议中约定保证委托资产本金

　　D. 接受单一客户委托资产净值人民币100万元

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》的规定，证券公司从事定向资产管理业务，不得有下列行为：①挪用客户资产;②以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户;③通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案;④接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额;⑤以自有资金参与本公司的定向资产管理业务;⑥以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求;⑦使用客户委托资产进行不必要的证券交易;⑧内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为;⑨超出公司经营范围从事定向资产管理业务;⑩法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。故选D。

　　21.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A. 证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行

　　B. 在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

　　C. 证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试

　　D. 证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业

　　正确答案：B

　　解析：证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。故选项A错误。根据《证券公司风险处置条例》的规定，处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。故选项B正确。根据《证券公司内部控制指引》的规定，证券公司应建立独立的实时监控系统，证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试，确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。故选项C错误。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券、期货投资咨询机构执业。故选项D错误。

　　22.上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括( )。

　　A. 公司生产经营的外部条件发生的重大变化

　　B. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

　　C. 公司的监事发生变动

　　D. 公司减资、合并、分立的决定

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券法》第67条的规定，发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件：①公司的经营方针和经营范围的重大变化;②公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;③公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;④公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;⑤公司发生重大亏损或者重大损失;⑥公司生产经营的外部条件发生的重大变化;⑦公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动;⑧持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;⑨公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;⑩涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;?公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;?国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　23.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完成后的( )个月内不得转让。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 6

　　D. 12

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》的规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。

　　24.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A. 客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令

　　B. 中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理

　　C. 证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

　　D. 证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告

　　正确答案：B

　　解析：根据《期货交易管理条例》第27条的规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。故选项A错误。根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。故选项C错误。根据《证券业从业人员资格管理办法》第16条的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。故选项D错误。

　　25.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A. 融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动

　　B. 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性

　　C. 证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性

　　D. 剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行

　　正确答案：A

　　解析：《证券公司监督管理条例》第48条所称融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。故选项A正确。所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有广泛性。故选项B错误。业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。故选项C错误。根据《证券发行与承销管理办法》第7条的规定，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。故选项D错误。

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