76[多选题] 下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是(　　)。

　　A.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务

　　B.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

　　C.建立健全客户账户管理制度

　　D.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，其内容包括：(1)建立健全客户账户管理制度。(2)建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。(3)建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。(4)建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。(5)建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。(6)建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。

　　77[多选题] 直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的(　　)服务。

　　A.投资顾问

　　B.投资管理

　　C.财务顾问

　　D.财务管理

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。

　　78[多选题] 下列关于询价制度的说法中，正确的有(　　)。

　　A.对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

　　B.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价

　　C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

　　D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

　　参考答案：C,D

　　参考解析：《证券发行与承销管理办法》对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

　　79[多选题] 开放式基金与封闭式基金的主要区别有(　　)。

　　A.存续期限不同

　　B.规模可变性不同

　　C.可赎回性不同

　　D.市场主体不同

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 开放式基金与封闭式基金的主要区别有：(1)存续期限不同、(2)规模可变性不同。(3)可赎回性不同。(4)交易价格计算标准不同。(5)投资策略不同。

　　80[多选题] 违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括(　　)。

　　A.未直接参与信息披露违法行为

　　B.配合证券监管机构调查且有立功表现

　　C.受他人胁迫参与信息披露违法行为

　　D.主动上交个人财产

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有：(1)未直接参与信息披露违法行为。(2)在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。(3)在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。(4)配合证券监管机构调查且有立功表现。(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为。(6)其他需要考虑的情形。

　　81[多选题] 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有(　　)。

　　A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　B.向客户充分提示证券投资的风险

　　C.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

　　D.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：(1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。(2)如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。(3)向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。

　　82[多选题] 欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括(　　)。

　　A.客体要件

　　B.客观要件

　　C.主体要件

　　D.主观要件

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括客体要件、客观要件、主体要件、主观要件四个方面。

　　83[多选题] 财务顾问及其财务顾问主办人出现(　　)情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　A.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

　　B.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

　　C.未依法履行持续督导义务的

　　D.采取正当竞争手段进行竞争的

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： D项说法错误，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。

　　84[多选题] 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有(　　)。

　　A.公平

　　B.公开

　　C.公正

　　D.自愿

　　参考答案：A,C

　　参考解析： 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

　　85[多选题] 从事证券业务的专业人员包括(　　)。

　　A.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

　　B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

　　C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

　　D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 除A、B、C、D四项外，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。

　　86[多选题] 融资融券业务的特点包括(　　)。

　　A.多层次证券市场的基础

　　B.发挥价格稳定器的作用

　　C.刺激A股市场活跃

　　D.融资融券业务给投资者带来机遇

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 融资融券业务的特点包括：(1)发挥价格稳定器的作用。(2)刺激A股市场活跃。(3)多层次证券市场的基础。

　　87[多选题] 证券公司只能接受其(　　)的期货公司的委托从事介绍业务。

　　A.全资拥有

　　B.控股

　　C.其他

　　D.被同一机构控制

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析： 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

　　88[多选题] 证券公司中间介绍业务的禁止行为包括(　　)。

　　A.证券公司不得代客户下达交易指令

　　B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

　　C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码

　　D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券公司中间介绍业务的禁止行为包括证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

　　89[多选题] 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括(　　)。

　　A.姓名

　　B.从业资质证明

　　C.年龄

　　D.所在营业网点

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析： 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

　　90[多选题] “荐股软件”可实现的功能包括(　　)。

　　A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

　　B.提供具体证券投资品种选择建议

　　C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

　　D.提供其他证券投资分析、预测或者建议

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： “荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。

　　91[多选题] 证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括(　　)。

　　A.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明

　　B.相关业务技术系统建设情况说明

　　C.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度

　　D.公司财务状况的报告及相关材料

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 除了A、B、C、D四项外.证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料还包括：公司最近两年内是否发生债务违约、重大诉讼、对外担保及其他可能导致公司承担重大责任事项的说明;本公司要求的其他材料。

　　92[多选题] 下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有(　　)。

　　A.证券交易所的从业人员

　　B.期货经纪公司的从业人员

　　C.证券业协会的工作人员

　　D.证券、期货监督管理部门的工作人员

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。

　　93[多选题] (　　)依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

　　A.证监会及其派出机构

　　B.证券登记结算机构

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

　　94[多选题] 证券公司参与区域性市场，应(　　)。

　　A.合理确定参与的数量和地域

　　B.制订开展区域性市场业务方案

　　C.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制

　　D.制订接受监管的方案

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域，制定开展区域性市场业务方案，建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。

　　95[多选题] 证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有(　　)。

　　A.年检申请报告

　　B.年度业务报

　　C.利润表

　　D.财务会计报表

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析： 参考《证券、期货投资咨询管理办法》第十一条规定。

　　96[多选题] 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行(　　)。

　　A.抽样调查

　　B.现场检查

　　C.非现场检查

　　D.全面检查

　　参考答案：B,C

　　参考解析： 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

　　97[多选题] 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有(　　)。

　　A.融券专用证券账户

　　B.客户信用交易担保证券账户

　　C.信用交易证券交收账户

　　D.信用交易资金交收账户

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　98[多选题] 信息公开的内容包括(　　)。

　　A.上市公告书

　　B.中期报告

　　C.年度报告

　　D.临时报告

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。

　　99[多选题] 向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露(　　)情况。

　　A.战略投资者的名称

　　B.认购数量

　　C.市盈率

　　D.持有期限

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析： 向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况。

　　100[多选题] 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设(　　)，行使公司章程规定的职权。

　　A.薪酬与提名委员会

　　B.审计委员会

　　C.风险控制委员会

　　D.风险规避委员会

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：

　　证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

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