第 1 页：选择题

第 3 页：组合型选择题

　　76[单选题] 下列各项属于股东会职权的有(　　)。

　　Ⅰ.修改公司章程

　　Ⅱ.决定公司的经营方针和投资计划

　　Ⅲ.审议批准董事会的报告

　　Ⅳ.对发行公司债券作出决议

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，股东会的职权还包括：①选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;②审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;③审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;④对公司增加或者减少注册资本作出决议;⑤对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;⑥公司章程规定的其他职权。

　　77[单选题] 证券发行上市保荐业务工作底稿包括(　　)。

　　Ⅰ.保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度

　　Ⅱ.保荐机构从事保荐业务的记录

　　Ⅲ.申请文件及其他文件

　　Ⅳ.保荐机构尽职调查文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：工作底稿是指保荐机构及其保荐代表人在从事保荐业务全部过程中获取和编写的与保荐业务相关的各种重要资料和工作记录的总称。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项均为工作底稿的内容。

　　78[单选题] 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是(　　)。

　　Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征

　　Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品

　　Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品

　　Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： Ⅰ项，证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征。Ⅱ项，证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。

　　79[单选题] 下列各项，属于资金账户管理内容的有(　　)。

　　Ⅰ.资金账户的开户和销户

　　Ⅱ.选择客户资金存管的指定商业银行

　　Ⅲ.证券转托管

　　Ⅳ.资金账户挂失与解挂

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

　　80[单选题] 证券公司理财顾问服务的特点包括(　　)。

　　Ⅰ.顾问性

　　Ⅱ.专业性

　　Ⅲ.综合性

　　Ⅳ.长期性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 理财顾问服务，是指商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务。证券公司理财顾问服务的特点一般包括：①顾问性;②专业性;③综合性;④长期性。

　　81[单选题] 根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，证券公司应当根据客户(　　)等情况，对客户进行分类管理。

　　Ⅰ.异常交易行为发生频率

　　Ⅱ.交易活跃程度

　　Ⅲ.收到深圳证券交易所警示次数

　　Ⅳ.资金规模

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》由深圳交易所发布，根据该《指引》第二十一条，会员应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到本所警示次数以及是否为本所重点监控账户等情况，对客户进行分类管理。

　　82[单选题] 保荐机构的年度执业报告内容包括(　　)。

　　Ⅰ.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况

　　Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明

　　Ⅲ.保荐代表人年度执业情况的说明

　　Ⅳ.由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：保荐机构的年度执业报告应当包括以下内容：①保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明;②保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明;③保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况;④保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明;⑤保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字;⑥中国证监会要求的其他事项。

　　83[单选题] 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷

　　Ⅱ.公司内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

　　Ⅲ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

　　Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： Ⅲ项，证券公司申请融资融券业务资格具备财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定的条件。

　　84[单选题] 下列有关上市公司收购的表述中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.收购人最近3年有重大违法行为的，不得收购上市公司

　　Ⅱ.收购人最近3年有严重的证券市场失信行为的，不得收购上市公司

　　Ⅲ.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态的，可以收购上市公司

　　Ⅳ.上市公司的收购不得危害国家安全和社会公共利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： Ⅲ项，根据《上市公司收购管理办法》第六条，任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益。收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态的，不得收购上市公司。

　　85[单选题] 财务与会计人员不得(　　)。

　　Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作

　　Ⅱ.损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产

　　Ⅲ.未经授权动用本单位的资金、财产

　　Ⅳ.擅自修改或危害本单位的财务系统

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，财务与会计人员禁止从事的行为还包括：①违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行;②违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄漏密码信息;③损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料;④法律法规或自律规则规定的其他行为。

　　86[单选题] 首次公开发行股票招股说明书应披露发行人(　　)等人的个人资料。

　　Ⅰ.董事

　　Ⅱ.监事

　　Ⅲ.高级管理人员

　　Ⅳ.核心技术人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：首次公开发行股票招股说明书中，发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况，主要包括：①姓名、国籍及境外居留权;②性别、年龄;③学历;④职称;⑤主要业务简历;⑥曾经担任的重要职务及任期;⑦现任职务及任期。对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项。对董事、监事，应披露其提名人，并披露上述人员的选聘情况。

　　87[单选题] 可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括(　　)。

　　Ⅰ.发行公告、募集说明书全文及相关文件

　　Ⅱ.发行人通过交易所系统发行证券的申请

　　Ⅲ.中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件

　　Ⅳ.发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：可转换公司债券发行中，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日在上海证券交易所网上定价发行须提交以下资料：①中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件;②发行人通过交易所系统发行证券的申请;③发行公告、募集说明书全文及相关文件;④发行人及其主承销商关于保证发行公告、募集说明书全文及其相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函。

　　88[单选题] 上市公司的实际控制人违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括(　　)。

　　Ⅰ.监管谈话

　　Ⅱ.认定为不适当人选

　　Ⅲ.将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

　　Ⅳ.责令改正

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条，上市公司的实际控制人违反本办法的，中国证监会可以采取的监管措施除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，还包括：①出具警示函;②依法可以采取的其他监管措施。

　　89[单选题] 发行人应在首次公开发行股票的招股说明书中针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括()。

　　Ⅰ.询价推介时间

　　Ⅱ.定价公告刊登日期

　　Ⅲ.资本金验证日期

　　Ⅳ.申购日期和缴款日期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括有：①询价推介时间;②定价公告刊登日期;⑧申购日期和缴款日期;④股票上市日期。

　　90[单选题] 关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

　　Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

　　Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

　　Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第五条，具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。

　　91[单选题] 股份有限公司监事会成员由(　　)组成。

　　Ⅰ.股东代表

　　Ⅱ.适当比例的公司职工代表

　　Ⅲ.工会代表

　　Ⅳ.董事

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 监事会是股份有限公司必设的监察机构，对公司的财务及业务执行情况进行监督。监事的人选由股东代表和公司职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3

　　92[单选题] 下列属于有限责任公司经理职权的有(　　)。

　　Ⅰ.主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议

　　Ⅱ.决定公司财务负责人报酬

　　Ⅲ.拟订公司内部管理机构设置方案

　　Ⅳ.拟订公司的基本管理制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三项外，有限责任公司经理还应行使下列职权：①组织实施公司年度经营计划和投资方案;②制定公司的具体规章;③提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人;④决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员;⑤董事会授予的其他职权。

　　93[单选题] 限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资(　　)。

　　Ⅰ.国债

　　Ⅱ.债券型证券投资基金

　　Ⅲ.在证券交易所上市的企业债券

　　Ⅳ.国家重点建设债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　94[单选题] 境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交(　　)。

　　Ⅰ.预留印鉴

　　Ⅱ.资金账户卡

　　Ⅲ.代理人身份证

　　Ⅳ.证券账户卡

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 办理撤销指定交易和转托管业务时：①自然人客户持本人有效身份证明、证券账户卡、资金账户卡。未经授权委托但代理办理的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。②法人客户持证券账户卡、代理人身份证、法人授权撤销指定交易/转托管委托书、资金账户卡、预留印鉴。

　　95[单选题] 下列(　　)机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。

　　Ⅰ.国务院证券监督管理机构

　　Ⅱ.中国人民银行

　　Ⅲ.地方人民政府

　　Ⅳ.登记结算中心

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第七条，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

　　96[单选题] 下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务

　　Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理

　　Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制

　　Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅰ项，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

　　97[单选题] 以下属于证券研究报告的发布流程的有(　　)。

　　Ⅰ.选题

　　Ⅱ.质量控制

　　Ⅲ.政府稽查

　　Ⅳ.合规审查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券研究报告的发布流程通常包括五个主要环节：①选题，即选择和覆盖研究对象;②撰写，包括数据资料收集、研究分析和报告写作;③质量控制;④合规审查;⑤发布。

　　98[单选题] 证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全(　　)。

　　Ⅰ.合规检查制度

　　Ⅱ.内部控制制度

　　Ⅲ.风险隔离制度

　　Ⅳ.技术系统

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　99[单选题] 证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括(　　)。

　　Ⅰ.维护行业声誉原则

　　Ⅱ.获取最大收益原则

　　Ⅲ.勤勉尽责原则

　　Ⅳ.维护客户利益原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券业从业人员执业行为准则》第二条，从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

　　100[单选题] 营业部对证券账户的管理包括(　　)。

　　Ⅰ.证券账户挂失与补办

　　Ⅱ.证券账户卡的集中保管

　　Ⅲ.证券账户注册资料查询和变更

　　Ⅳ.证券账户的开立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

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