26[单选题] 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所备案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》第四十二条规定，证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起三个交易日内报证券交易所备案。

　　27[单选题] 下列关于公开发行证券的说法，错误的是(　　)。

　　A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

　　B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

　　C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

　　D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和生产性支出

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券法》第十六条规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

　　28[单选题] 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的(　　)个月内不得转让。

　　A.9

　　B.10

　　C.11

　　D.12

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券法》第九十八条规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十二个月内不得转让。

　　29[单选题] 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的(　　)列入公司法定公积金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　参考答案：B

　　参考解析：《公司法》第一百六十六条规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。

　　30[单选题] 在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后(　　)个月内不得转让。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　参考答案：D

　　参考解析： 《上市公司收购管理办法》第七十四条规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后十二个月内不得转让。

　　31[单选题] 基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处(　　)罚款，并责令其停止基金服务业务。

　　A.10万元以上20万元以下

　　B.10万元以上30万元以下

　　C.10万元以上50万元以下

　　D.10万元以上100万元以下

　　参考答案：D

　　参考解析： 《基金法》第一百四十一条规定，基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处十万元以上一百万元以下罚款，并责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款。

　　32[单选题] 证券、期货投资咨询人员未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、(　　)罚款。

　　A.1万元

　　B.1万元以上3万元以下

　　C.3万元以上5万元以下

　　D.5万元

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十六条规定，证券、期货投资咨询人员违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按本办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、一万元以上三万元以下罚款;情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　33[单选题] 公司的成立日期是(　　)。

　　A.向公司登记机关申请设立登记时间

　　B.募集资本完成时问

　　C.营业执照签发日期

　　D.认购完成时间

　　参考答案：C

　　参考解析： 《公司法》第七条规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。

　　34[单选题] 股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表(　　)以上表决权的股东通过。

　　A.1/2

　　B.2/3

　　C.3/4

　　D.4/5

　　参考答案：B

　　参考解析： 《公司法》第四十三条规定，股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。

　　35[单选题] 基金宣传推介材料登载过往业绩的情况中，基金合同生效__________年以上的，应当登载最近__________个完整会计年度的业绩。(　　)

　　A.5;5

　　B.5;10

　　C.10;5

　　D.10; 10

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》第三十六条规定，基金宣传推介材料登载过往业绩的，应当符合以下要求：①基金合同生效六个月以上但不满一年的，应当登载从合同生效之日起计算 的业绩;②基金合同生效一年以上但不满十年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩;③基金合同生效十年以上的，应当登载最近十个完整会计年度的业绩;④业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，应当予以特别说明。

　　36[单选题] 基金销售机构吸收合并且存续方不具备基金销售业务资格的，存续方(　　)个月内仍未完成注册的，被合并方基金销售业务资格终止。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》第二十四条规定，基金销售机构吸收合并且存续方不具备基金销售业务资格的，存续方应当根据本办法的规定向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册，在存续方完成注册前，被合并方基金销售业务部分终止，存续方六个月内仍未完成注册的，被合并方基金销售业务资格终止

　　37[单选题] 在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近(　　)年无重大违法违规记录。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第十六条规定，在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录。

　　38[单选题] 证券公司擅自为客户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

　　A.1倍以上2倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.1倍以上4倍以下

　　D.1倍以上5倍以下

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券法》第二百一十一条规定，证券公司、证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券，或者未经客户的委托，擅自为客户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上六十万元以下的罚款;情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以三十万元以下的罚款。

　　39[单选题] 证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起(　　)个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析：《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》规定，证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起十个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。证券业协会依据公司提交的该人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

　　40[单选题] 基金销售机构新设合并的，新公司(　　)个月内仍未完成注册的，合并方基金销售业务资格终止。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》第二十四条规定，基金销售机构新设合并的，新公司应当根据本办法的规定向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册，在新公司未完成注册前，合并方基金销售业务资格部分终止，新公司六个月内仍未完成注册的，合并方基金销售业务资格终止。

　　41[单选题] 收购人自取得中国证监会的豁免之日起(　　)日内公告其收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：B

　　参考解析： 《上市公司收购管理办法》五十一条规定，收购人自取得中国证监会的豁免之日起三日内公告其收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书;收购人未取得豁免的，应当自收到中国证监会的决定之日起三日内予以公告，并按照本办法第六十一条第二款的规定办理

　　42[单选题] 证券公司在与客户签订证券交易委托代理协议后，证券公司至少每(　　)年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《关于加强证券经纪业务管理的规定》中，证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

　　43[单选题] 有限责任公司监事会每(　　)至少召开1次会议。

　　A.年度

　　B.季度

　　C.月度

　　D.周

　　参考答案：A

　　参考解析： 《公司法》第五十五条规定，监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议

　　44[单选题] 托管人应在合格投资者资金汇出、汇人后(　　)个工作日内，通过资本项目信息系统报送合格投资者资金汇出、汇人明细情况。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第十四条规定，托管人应在合格投资者资金汇出、汇入后二个工作日内，通过资本项目信息系统报送合格投资者资金汇出、汇入明细情况。

　　45[单选题] 期货公司办理变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起(　　)日内作出批准或者不批准的决定。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　参考答案：C

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：①变更法定代表人;②变更住所或者营业场所;③设立或者终止境内分支机构;④变更境内分支机构的经营范围;⑤国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第一项、第二项、第四项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起二十日内作出批准或者不批准的决定;前款第三项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起二个月内作出批准或者不批准的决定。

　　46[单选题] 期货公司新增持有(　　)以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。

　　47[单选题] 证券业协会对被监管机构采取重大行政监管措施未满(　　)年的投资主办人，不予通过执业年检。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定;②两年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;⑤其他情形。

　　48[单选题] 财务顾问申请为财务顾问主办人，应提交最近(　　)个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　参考答案：D

　　参考解析： 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十四条规定，财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件：①证券从业资格证书;②中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件;③中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书;④财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函;⑤不存在数额较大到期未清偿的债务的说明;⑥最近二十四个月无违反诚信的不良记录的说明;⑦最近二十四个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明;⑧最近三十六个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明;⑨中国证监会规定的其他文件。

　　49[单选题] 托管人应在每月结束后(　　)个工作日内，通过资本项目信息系统报送上月合格投资者境外投资资金汇出入、结购汇、资产分布及占比等信息。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：C

　　参考解析： 《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第十四条规定，托管人应在每月结束后五个工作日内，通过资本项目信息系统报送上月合格投资者境外投资资金汇出入、结购汇、资产分布及占比等信息。

　　50[单选题] 证券登记结算机构采取(　　)结算方式的，应当根据业务规则作为结算参与人的共同对手方，按照货银对付的原则，以结算参与人为结算单位办理清算交收。

　　A.逐笔

　　B.多边净额

　　C.多边全额

　　D.双边净额

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券登记结算管理办法》第四十五条规定，证券登记结算机构采取多边净额结算方式的，应当根据业务规则作为结算参与人的共同对手方，按照货银对付的原则，以结算参与人为结算单位办理清算交收。

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