第 1 页：选择题

第 3 页：组合选择题

　　51[单选题] 公司债券在上市交易后被暂停的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.公司有重大违法行为

　　Ⅱ.公司最近1年亏损

　　Ⅲ.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

　　Ⅳ.未按照公司债券募集办法履行义务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券法》第六十条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为;②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;④未按照公司债券募集办法履行义务;⑤公司最近二年连续亏损。

　　52[单选题] 《证券法》第八十九条规定，如果发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书。上市公司收购报告书应载明的事项包括(　　)。

　　Ⅰ.收购人的名称、住所

　　Ⅱ.收购人关于收购的决定

　　Ⅲ.收购公司的经营状况

　　Ⅳ.被收购的上市公司名称

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券法》第八十九条规定，如发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书，并载明下列事项：①收购人的名称、住所;②收购人关于收购的决定;③被收购的上市公司名称;④收购目的;⑤收购股份的详细名称和预定收购的股份数额;⑥收购期限、收购价格;⑦收购所需资金额及资金保证;⑧公告上市佘司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例。

　　53[单选题] 证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括(　　)。

　　Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

　　Ⅱ.进人证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

　　Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

　　Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第六十八条规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施。对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明;②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

　　54[单选题] 证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

　　Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　Ⅲ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

　　Ⅳ.具有满足业务需要的技术系统

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：①申请日前六个月各项风险控制指标符合规定标准;②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;⑧全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前二个月的风险监管指标持续符合规定的标准;④配备必要的业务人员，公司总部至少有五名、拟开展介绍业务的营业部至少有二名具有期货从业人员资格的业务人员;⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;⑥具有满足业务需要的技术系统;⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

　　55[单选题] 申请合格投资者资格，应当具备的条件有 (　　)。

　　Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件

　　Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

　　Ⅲ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近1年未受到监管机构的重大处罚

　　Ⅳ.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第六条规定，申请合格投资者资格，应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件;②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近三年未受到监管机构的重大处罚; ④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

　　56[单选题] 期货交易所履行的职责包括(　　)。

　　Ⅰ.组织并监督交易、结算和交割

　　Ⅱ.为期货交易提供分散履约担保

　　Ⅲ.按照章程和交易规则对会员进行监督管理

　　Ⅳ.设计合约，安排合约上市

　　A.Ⅰ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务;②设计合约，安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交割;④为期货交易提供集中履约担保;⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

　　57[单选题] 下列关于证券市场的法律、法规层次的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.法律效力最低的是由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

　　Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范文件

　　Ⅳ.法律效力最高的是由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律陛规则

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

　　58[单选题] 设立公司申请名称预先核准，应当提交的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.公司名称预先核准申请书

　　Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明

　　Ⅲ.公司出资的说明书

　　Ⅳ.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：设立公司申请名称预先核准，应当提交下列文件：①有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书;②全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明;③国家;商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

　　59[单选题] 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在(　　)等方面相互分离、独立运行。

　　Ⅰ.机构

　　Ⅱ.人员

　　Ⅲ.信息

　　Ⅳ.账户

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《约定回购式证券交易及登记结算业务办法》第四十三条规定，证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。

　　60[单选题] 个人申请保荐代表人资格上交的申请文件，由保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，应由其(　　)签字。

　　Ⅰ.董事长

　　Ⅱ.总经理

　　Ⅲ.经理

　　Ⅳ.主任

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券发行上市保荐业务管理办法(2009年修订)》第十二条规定，个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，应由其董事长或者总经理签字。

　　61[单选题] 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的(　　)的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

　　Ⅰ.谨慎

　　Ⅱ.诚实

　　Ⅲ.勤勉尽责

　　Ⅳ.稳健

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第十九条规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

　　62[单选题] 自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后12个月内，财务顾问应当对收购人及被收购公司履行持续督导职责。这些职责主要有(　　)。

　　Ⅰ.督促收购人及时办理股权过户手续，并依法履行报告和公告义务

　　Ⅱ.督促和检查收购人及被收购公司依法规范运作

　　Ⅲ.督促和检查收购人履行公开承诺的情况

　　Ⅳ.涉及管理层收购的，核查被收购公司定期报告中披露的相关还款计划的落实情况与事实是否一致

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《上市公司收购管理办法》第七十一条规定，自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后十二个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营情况，结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜，对收购人及被收购公司履行持续督导职责：①督促收购人及时办理股权过户手续，并依法履行报告和公告义务;②督促和检查收购人及被收购公司依法规范运作;③督促和检查收购人履行公开承诺的情况;④结合被收购公司定期报告，核查收购人落实后续计划的情况，是否达到预期目标，实施效果是否与此前的披露内容存在较大差异，是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的目标;⑤涉及管理层收购的，核查被收购公司定期报告中披露的相关还款计划的落实情况与事实是否一致;⑥督促和检查履行收购中约定的其他义务的情况。

　　63[单选题] 中国证券业协会的自律性规则包括(　　)。

　　Ⅰ.《证券业从业人员执业行为准则》

　　Ⅱ.《首次公开发行股票配售细则》

　　Ⅲ.《证券账户管理规则》

　　Ⅳ.《深圳交易所股票上市规则》

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：中国证券业协会的自律性规则包括：《证券业从业人员执业行为准则》《首次公开发行股票配售细则》《首次公开发行股票承销业务规范》等。

　　64[单选题] 从事证券业务的专业人员包括(　　)。

　　Ⅰ.中国证监会工作人员

　　Ⅱ.基金托管机构中从事基金销售的专业人员

　　Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

　　Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定，本办法所称从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

　　65[单选题] 股份有限公司章程应当载明的事项包括(　　)。

　　Ⅰ.公司名称和住所

　　Ⅱ.公司设立方式

　　Ⅲ.发起人的姓名或家庭情况

　　Ⅳ.公司利润分配办法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《公司法》第八十一条规定，股份有限公司章程应当载明下列事项：①公司名称和住所;②公司经营范围;③公司设立方式;④公司股份总数、每股金额和注册资本;⑤发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间;⑥董事会的组成、职权和议事规则;⑦公司法定代表人;⑧监事会的组成、职权和议事规则;⑨公司利润分配办法;⑩公司的解散事由与清算办法;11公司的通知和公告办法;12股东大会会议认为需要规定的其他事项。

　　66[单选题] 基金份额登记机构的主要职责有(　　)。

　　Ⅰ.建立并管理投资人基金份额账户

　　Ⅱ.负责基金份额的登记

　　Ⅲ.基金交易确认

　　Ⅳ.代理发放红利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券投资基金销售管理办法》第七十一条规定，基金份额登记机构应当确保基金份额的登记过户、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。主要职责包括：①建立并管理投资人基金份额账户;②负责基金份额的登记;③基金交易确认;④代理发放红利;⑤建立并保管基金份额持有人名册;⑥登记代理协议规定的其他职责。

　　67[单选题] 证券公司董事会秘书的职责包括(　　)。

　　Ⅰ.负责公司股东大会的筹备和文件保管

　　Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管

　　Ⅲ.负责公司股东资料的保管

　　Ⅳ.办理信息披露事务等事宜

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《公司法》第一百二十三条规定，证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定和要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。

　　68[单选题] 可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有(　　)。

　　Ⅰ.收取客户应当归还的资金、证券

　　Ⅱ.收取客户应当支付的利息、费用、税款

　　Ⅲ.为客户进行融资融券交易的结算

　　Ⅳ.收取客户应当支付的违约金

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、 Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券公司融资融券管理办法》第二十八条规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：①为客户进行融资融券交易的结算;②收取客户应当归还的资金、证券;③收取客户应当支付的利息、费用、税款;④按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定以及与客户的约定处分担保物;⑤收取客户应当支付的违约金;⑥客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金;⑦法律、行政法规和《证券公司融资融券业务管理办法》规定的其他情形。

　　69[单选题] 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有(　　)。

　　Ⅰ.证券交易所的从业人员

　　Ⅱ.期货经纪公司的从业人员

　　Ⅲ.证券业协会的工作人员

　　Ⅳ.证券、期货监督管理部门的工作人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《刑法》第一百八十一条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。

　　70[单选题] 下列关于证券公司分支机构的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.相互之间存在控制关系的，在任何情况下均不得经营相同的证券业务

　　Ⅱ.证券公司不得与他人合资经营管理分支机构

　　Ⅲ.证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理

　　Ⅳ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》二十六条规定，证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准，不得经营未经批准的业务。两个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。《证券公司监督管理条例》第二十七条规定，证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

　　71[单选题] 《公司法》规定，当出现(　　)情形时，应当在2个月内召开Ⅰ临时股东大会。

　　Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时

　　Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时

　　Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时

　　Ⅳ.董事会认为必要时

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《公司法》第一百条规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时;②公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时;③单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时;④董事会认为必要时;⑤监事会提议召开时;⑥公司章程规定的其他情形。

　　72[单选题] 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在(　　)分别开立账户。

　　Ⅰ.证券交易所

　　Ⅱ.中国证监会

　　Ⅲ.商业银行

　　Ⅳ.证券登记结算机构

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券公司融资融券业务管理办法》第十条规定，证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。《证券公司融资融券业务管理办法》第十一条规定，证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　73[单选题] 国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展(　　)活动。

　　Ⅰ.经营方式创新

　　Ⅱ.业务或者产品创新

　　Ⅲ.组织创新

　　Ⅳ.激励约束机制创新

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第四条规定，国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。

　　74[单选题] 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立(　　)。

　　Ⅰ.转融通专用证券账户

　　Ⅱ.转融通担保证券账户

　　Ⅲ.转融通证券交收账户

　　Ⅳ.信用交易资金交收账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：《转融通业务监督管理试行办法》第十二条规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分剐开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

　　75[单选题] 股票应当载明的事项主要包括(　　)。

　　Ⅰ.公司名称

　　Ⅱ.股票发行价格

　　Ⅲ.股票的编号

　　Ⅳ.公司成立E1期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《公司法》第一百二十八条规定，股票应当载明下列主要事项：①公司名称;②公司成立日期;③股票种类、票面金额及代表的股份数;④股票的编号。

证券从业万题库 | 微信搜索"万题库证从资格考试"

　　相关推荐：

　　2018年证券从业资格考试必做试题汇总（统考）

　　2018年证券从业资格考试复习资料汇总（各科目）

　　关注万题库证从资格考试微信 让你轻松通过考试！

　　历年证券从业资格真题及答案|解析|估分|下载