第 1 页：选择题

第 3 页：组合型选择题

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　51[单选题] 下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有(　　)。

　　Ⅰ.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记

　　Ⅱ.公司一旦选定经营范围，就不得变更

　　Ⅲ.公司的经营范围中属于法律、行政法规规定要经批准的项目，应当依法经过批准

　　Ⅳ.公司营业执照上应当载明公司的经营范围

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅱ项，根据《公司法》第十二条，公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。

　　52[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有()。

　　Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

　　Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益

　　Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项处，还包括：①为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;②法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

　　53[单选题] 以下情况公司登记机关可以吊销公司营业执照的有(　　)。

　　Ⅰ.公司成立后无正当理由超过六个月未开业的

　　Ⅱ.公司不按时偿还债务的

　　Ⅲ.公司开业后自行停业连续六个月以上的

　　Ⅳ.公司出现巨额亏损的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《公司法》第二百一十一条，公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。

　　54[单选题] 证券公司设立时，其业务范围应当与(　　)相适应。

　　Ⅰ.财务状况

　　Ⅱ.人力资源状况

　　Ⅲ.合规制度

　　Ⅳ.内部控制制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第十二条，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量对其业务范围进行调整

　　55[单选题] 保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下(　　)内容。

　　Ⅰ.对中国证监会审核反馈意见的回复

　　Ⅱ.内核小组工作记录

　　Ⅲ.发行保荐书和尽职调查报告

　　Ⅳ.发行申请文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 保荐机构应建立保荐工作档案。工作档案至少应包括发行保荐书、尽职调查报告、内核小组工作记录、发行申请文件、对中国证监会审核反馈意见的回复。中国证监会和证券交易所可随时调阅工作档案。

　　56[单选题] 以下关于欺诈发行股票、债券罪的构成要素表述正确的是(　　)。

　　Ⅰ.本罪犯罪主体只能为单位

　　Ⅱ.主观上过失可构成本罪

　　Ⅲ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的应当予以追诉

　　Ⅳ.犯罪客体为侵犯了公私财产所有权

　　A.Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析： Ⅰ项，欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。Ⅱ项，欺诈发行股票、债券罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。Ⅳ项，欺诈发行股票、债券罪侵犯的是股东、债权人及社会公众的利益和国家的证券市场管理制度。

　　57[单选题] 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其(　　)。

　　Ⅰ.营业执照

　　Ⅱ.任职资格

　　Ⅲ.证券从业资格

　　Ⅳ.生产许可证

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券法》第二百二十条，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款：情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　58[单选题] 发行人在招股说明书中应披露经审计财务报告期间的下列(　　)财务指标。

　　Ⅰ.流动比率

　　Ⅱ.应收账款周转率

　　Ⅲ.无形资产占净资产的比例

　　Ⅳ.研究与开发费用占主营业务收入比例

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 在招股说明书中，发行人应列表披露最近3年及l期的流动比率、速动比率、资产负债率(母公司)、应收账款周转率、存货周转率、息税折旧摊销前利润、利息保障倍数、每股经营活动产生的现金流量、每股净现金流量、每股收益、净资产收益率、无形资产占净资产的比例。

　　59[单选题] 上市公司重大资产重组中上市公司的收购人购买的资产总额，占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的期末资产总额比例达到100%以上的，上市公司购买的资产要求有(　　)。

　　Ⅰ.该资产对应的经营实体最近两年净利润均为正数

　　Ⅱ.该资产对应的经营实体最近两年净利润累计超过2000万元

　　Ⅲ.经营实体形式一般为有限责任公司或股份有限公司

　　Ⅳ.该资产对应的经营实体持续经营时间应在3年以上

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析： Ⅰ、Ⅱ两项，根据《首次公开发行股票并上市管理办法》第二十六条，发行人最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。

　　60[单选题] 期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有(　　)。

　　Ⅰ.国家机关和事业单位

　　Ⅱ.国务院期货监督管理机构的工作人员

　　Ⅲ.未能提供开户证明材料的单位和个人

　　Ⅳ.证券、期货市场禁止进入者

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《期货交易管理条例》第二十五条，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：①国家机关和事业单位;②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;③证券、期货市场禁止进入者;④未能提供开户证明材料的单位和个人;⑤国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　61[单选题] 证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的(　　)等。

　　Ⅰ.资产配置策略

　　Ⅱ.投资事项

　　Ⅲ.投资品种

　　Ⅳ.自营业务规模

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

　　62[单选题] 以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有(　　)。

　　Ⅰ.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息、扰乱证券、期货交易市场

　　Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

　　Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量

　　Ⅳ.单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易或者证券、期货交易量

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《刑法》第一百八十一条，Ⅰ项构成编造并传播证券、期货交易虚假信息行为。

　　63[单选题] 根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚(　　)。

　　Ⅰ.撤销相关业务许可

　　Ⅱ.没收违法所得

　　Ⅲ.罚款

　　Ⅳ.追究刑事责任

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　64[单选题] 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作

　　Ⅱ.当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险

　　Ⅲ.证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务

　　Ⅳ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： Ⅱ项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第七条，证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理。

　　65[单选题] 下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是(　　)。

　　Ⅰ.证券公司向客户推荐适当的产品或服务

　　Ⅱ.证券公司需与客户签订资产管理合同

　　Ⅲ.证券公司对客户委托的资产进行经营运作

　　Ⅳ.证券公司须确保客户资产的稳定增值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅳ项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十三条，证券公司从事客户资产管理业务，不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。

　　66[单选题] 证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是(　　)。

　　Ⅰ.集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

　　Ⅱ.定向资产管理只能接受货币资金形式的资产

　　Ⅲ.集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券

　　Ⅳ.定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。定向资产管理客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。

　　67[单选题] 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时，应当在该事实发生之日起内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

　　Ⅰ.百分之五

　　Ⅱ.百分之十

　　Ⅲ.三日

　　Ⅳ.五日

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券法》有关持股披露规则包括：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告;在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

　　68[单选题] 企业的组织形态有(　　)。

　　1.合伙企业

　　Ⅱ.合资企业

　　Ⅲ.公司企业

　　Ⅳ.独资企业

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 企业的三种形态包括独资企业、合伙企业和公司企业。股份有限公司通过发行股票，能够在短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来，筹集到扩大生产、规模经营所需要的巨额资本，从而增强公司的发展能力。

　　69[单选题] 严格控制业务集中度的有关规定范围有(　　)。

　　Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

　　Ⅳ.对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： Ⅳ项，对于总体客户融资融券业务规模没有风险控制的要求。

　　70[单选题] 证券公司推广集合资产管理计划，应当将(　　)等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

　　Ⅰ.集合资产管理计划说明书

　　Ⅱ.集合资产管理合同

　　Ⅲ.资产托管证明

　　Ⅳ.集合资产管理计划书

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十二条，证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

　　71[单选题] 投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的(　　)。

　　Ⅰ.证券账户

　　Ⅱ.家庭住址

　　Ⅲ.身份证

　　Ⅳ.转人证券营业部席位代码

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容。核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交给投资者。

　　72[单选题] 发行人首次公开发行股票申请文件受理后，发行人能够预先披露招股说明书的网点包括(　　)。

　　Ⅰ.发行人网站

　　Ⅱ.中国证监会网站

　　Ⅲ.中国证券报网站

　　Ⅳ.证券交易所网站

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其公司网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。

　　73[单选题] 上市公司收购中独立财务顾问应发表明确意见的事项包括(　　)。

　　Ⅰ.与收购人是否已签订持续督导协议

　　Ⅱ.收购人是否在利用被收购公司的资产或者由被收购公司为本次收购提供财务资助的情形

　　Ⅲ.收购人的实力及本次收购对被收购公司经营独立性和持续发展可能产生的影响

　　Ⅳ.收购人是否具备主体资格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅰ项属于财务顾问受托向中国证监会报送申报文件时，应当在财务顾问报告中作出的承诺。

　　74[单选题] 证券投资顾问业务的基本原则包括(　　)。

　　Ⅰ.诚实信用

　　Ⅱ.守法合规

　　Ⅲ.忠实客户利益

　　Ⅳ.确保收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循诚实信用原则，忠实客户利益。

　　75[单选题] 2011年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容包括(　　)。

　　Ⅰ.执业注册

　　Ⅱ.执业披露

　　Ⅲ.执业隔离

　　Ⅳ.执业回避

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。

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