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第 3 页：组合型选择题

　　76[单选题] 以下证券经纪业务活动不符合规定的是(　　)。

　　Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告

　　Ⅱ.私下向客户建议买人某证券

　　Ⅲ.私下承诺客户投资保收益

　　Ⅳ.私下向客户承诺赔偿投资损失

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止以下行为：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;②侵占、损害客户的合法权益;③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;④以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券等。

　　77[单选题] 在上市公司重大资产重组中，交易价格公允性的关注点包括(　　)。

　　Ⅰ.评估报告与盈利预测报告间是否存在重大矛盾

　　Ⅱ.评估基准日选择是否合理

　　Ⅲ.评估方法选择是否得当

　　Ⅳ.上市公司是否提供标的资产的评估报告和技术说明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： Ⅲ项属于评估的基本原则。

　　78[单选题] 中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的(　　)等事项，进行非现场检查和现场检查。

　　Ⅰ.担保物的收取和管理

　　Ⅱ.授信额度的确定

　　Ⅲ.合同签订

　　Ⅳ.客户选择

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。

　　79[单选题] 证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的，由证监会视具体情形采取(　　)等监管措施。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.罚款

　　Ⅲ.出具警示函

　　Ⅳ.责令定期报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《转融通业务监督管理试行办法》第五十二条，证券金融公司或者证券公司违反本办法规定的，由证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施;应当给予行政处罚的，由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。

　　80[单选题] 下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

　　Ⅱ.发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告

　　Ⅲ.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

　　Ⅳ.合规负责人由股东大会决定聘任

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： Ⅳ项，根据《证券公司监督管理条例》第二十三条，合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　81[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括(　　)。

　　Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格

　　Ⅱ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

　　Ⅲ.投资风险由公司承担

　　Ⅳ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项外，还包括：①证券投资顾问服务的内容和方式;②投资决策由客户作出，风险由客户承担。

　　82[单选题] 证券市场投资者教育的主要内容包括(　　)。

　　Ⅰ.证券知识普及

　　Ⅱ.证券交易风险揭示

　　Ⅲ.证券法规宣传

　　Ⅳ.证券公司基本信息公示

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 略

　　83[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取(　　)监管措施。

　　Ⅰ.出具警示函

　　Ⅱ.责令暂停新增客户

　　Ⅲ.监管谈话

　　Ⅳ.责令改正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和相关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

　　84[单选题] 下列关于保荐业务的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务

　　Ⅱ.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外

　　Ⅲ.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告，说明原因

　　Ⅳ.发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的，不应当终止保荐协议

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： Ⅳ项，发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

　　85[单选题] 根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合(　　)。

　　Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

　　Ⅱ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%

　　Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%

　　Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析： Ⅱ项，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;Ⅲ项，证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　86[单选题] 禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括(　　)。

　　Ⅰ.中国证监会加强对内幕交易的监管

　　Ⅱ.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管

　　Ⅲ.证券公司加强自律

　　Ⅳ.新闻媒体加强监督

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：禁止内幕交易的主要措施包括：①加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理;②加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。

　　87[单选题] 下列有关拟发行上市公司独立性的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.发行人将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所必需的商标应进入公司

　　Ⅱ.控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不得存在上下级关系

　　Ⅲ.拟发行上市公司原则上应以出让方式取得土地使用权，不得以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权

　　Ⅳ.发起人股东投入公司的资产应足额到位，办理权属变更手续

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： Ⅲ项，发行上市公司应有独立于主发起人或控股股东的生产经营场所。拟发行上市公司原则上应以出让方式取得土地使用权。以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权的，应保证有较长的租赁期限和确定的取费方式。

　　88[单选题] 公开发行证券信息披露的方式主要包括(　　)。

　　Ⅰ.通过路演方式传播

　　Ⅱ.依规定程序公开刊登在至少一种中国证监会指定的报刊

　　Ⅲ.刊登在中国证监会指定的网站

　　Ⅳ.在指定的场所置备

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 公开发行证券信息披露的方式主要包括：发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。

　　89[单选题] 某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有(　　)。

　　Ⅰ.李某原为某公司经理，两年前因对该公司破产负有个人责任被免职

　　Ⅱ.张某为工商管理学硕士，有较高的管理公司的能力，但因家庭原因负债180万元，过期未清偿

　　Ⅲ.王某原为个体户，因行贿判处刑罚，2年前已刑满释放

　　Ⅳ.常某原为某国家机关干部，现已退休在家

　　A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《公司法》第一百四十六条，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿

　　90[单选题] 在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按(　　)对代发行证券项目进行注释。

　　Ⅰ.期初未售出数

　　Ⅱ.本期承购或代销数

　　Ⅲ.本期转出数

　　Ⅳ.本期转入数

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应按以下内容对这两个报表项目进行注释：①代发行证券。按承销方式披露代发行证券的期初未售出数、本期承购或代销数、本期已售出数、本期转出数和期末结存数对代发行证券项目进行注释。②证券发行收入。按承销项目类别(如A、B股票发行收入、国债发行收入和其他债券发行收入等)披露本年数、上年数及增减百分比。

　　91[单选题] 保荐机构的(　　)负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。

　　Ⅰ.保荐代表人

　　Ⅱ.内核负责人

　　Ⅲ.项目协办人

　　Ⅳ.保荐业务负责人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。保荐机构应为保荐项目配备保荐代表人和其他项目人员，相关人员应具备完成保荐项目所需要的行业、财务、法律知识及较为丰富的执业经验。

　　92[单选题] 下列关于集合资产管理计划账户的表述，资产托管机构正确的做法是(　　)。

　　Ⅰ.应当为每个集合计划开立专门的资金账户

　　Ⅱ.为每个集合计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户

　　Ⅲ.资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”

　　Ⅳ.证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第二十九条，资产托管机构应当按照规定为每个集合计划开立专门的资金账户，在证券登记结算机构开立专门的证券账户，以及其他相关账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”，证券账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”。

　　93[单选题] 根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下(　　)条件。

　　Ⅰ.最近2年未受过刑事处罚

　　Ⅱ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

　　Ⅲ.已被证券经营机构聘用

　　Ⅳ.具有良好的职业道德

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用;②最近3年未受过刑事处罚;③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形;④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;⑤品行端正，具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　94[单选题] 下列关于股票发行公告的表述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.发行公告仅是对认购发行公司股票的有关事项和规定向社会公众作简要说明

　　Ⅱ.发行公告是招股说明书不可分割的一部分

　　Ⅲ.发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知

　　Ⅳ.发行人及其主承销商应当在刊登招股说明书摘要或招股意向书的同时刊登

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅱ项，发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知，不属于招股说明书的内容

　　95[单选题] 自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括(　　)等。

　　Ⅰ.证券投资经验

　　Ⅱ.客户身份

　　Ⅲ.投资目标

　　Ⅳ.财产与收入状况

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括：客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等。根据所收集的客户信息，对客户风险认知与承受能力进行测评，并将测评结果告知客户，作为客户判断自身是否适合参与创业板市场交易的参考。

　　96[单选题] 在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司在经纪业务中赚取买卖差价

　　Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险

　　Ⅲ.证券公司与客户是代理委托关系

　　Ⅳ.证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： Ⅰ项，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　97[单选题] 下列属于证券研究报告主要包括的文件是(　　)。

　　Ⅰ.对证券及证券相关产品的价值分析报告

　　Ⅱ.对证券交易所的研究报告

　　Ⅲ.投资策略报告

　　Ⅳ.行业研究报告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《发布证券研究报告暂行规定》第二条，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告，行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

　　98[单选题] 客户从事融资融券交易期间，如果出现(　　)情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

　　Ⅰ.中国人民银行调高金融机构贷款基准利率

　　Ⅱ.因信用资质状况降低按降低授信额度

　　Ⅲ.不能按照约定的期限清偿债务

　　Ⅳ.不能按照约定的时间数量追加担保物

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《融资融券交易风险揭示书》中的内容应提示客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

　　99[单选题] 变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交(　　)，办理资料更改申请手续。

　　Ⅰ.代理人身份证复印件

　　Ⅱ.双方有效身份证复印件

　　Ⅲ.双方有效身份证原件

　　Ⅳ.客户本人资金账户卡

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 自然人客户变更代理人时，客户本人和新代理人都必须同时到柜台提交双方有效身份证明原件、代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。客户委托他人代办的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

　　100[单选题] 证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括()。

　　Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

　　Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

　　Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

　　Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

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