26[单选题] 下列有关公司实际控制人的说法，错误的是( )。

　　A.公司实际控制人就是公司的控股股东

　　B.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

　　C.通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

　　D.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

　　参考答案：A

　　参考解析：实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或其他安排，能够实际支配公司行为的人。

　　27[单选题] 证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

　　A.5倍以上10倍以下

　　B.1倍以上10倍以下

　　C.1倍以上5倍以下

　　D.1倍以上3倍以下

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第八十四条，证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　28[单选题] 证券公司持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过( )，或者选派代表担任上市公司董事的，不得担任该上市公司的独立财务顾问。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事的证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务公司，不得担任独立财务顾问。

　　29[单选题] 下列关于股份有限公司股票转让的说法，不正确的是( )。

　　A.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

　　B.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行

　　C.记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司不得向股东补发股票

　　D.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力

　　参考答案：C

　　参考解析：C项，记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效。人民法院通过公示催告程序宣告记名股票无效后，股东可以依据《公司法》第一百四十三条规定，请求公司向其补发股票。

　　30[单选题] 关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，以下说法正确的是( )。

　　A.经营融资券业务的，应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

　　B.证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任

　　C.证券公司必须设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

　　D.证券公司设风险控制委员会的，委员会负责人由独立董事担任

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。

　　31[单选题] 保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可( )个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十四条，保荐代表人在2个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　32[单选题] 在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括( )。

　　A.开户与清算

　　B.清算与交割

　　C.受理委托与清算

　　D.签订证券交易委托代理协议

　　参考答案：D

　　参考解析：证券经纪商与客户具体经纪关系的建立过程包括：①证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》;②客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》;③客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

　　33[单选题] 在定向资产管理业务中，资产托管机构发现证券公司出现违反法律、法规或定向资产管理合同的行为，并造成客户受托资产损失的，资产托管机构除通知客户，还应报告( )。

　　A.中国证监会

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业务协会

　　D.证券公司住所地中国证监会派出机构

　　参考答案：D

　　参考解析：资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告客户和证券公司住所地中国证监会派出机构。

　　34[单选题] 用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券为( )，该账户不得用于证券买实。

　　A.融资融券专用证券账户

　　B.客户信用交易担保资金账户

　　C.融券专用证券账户

　　D.客户信用交易担保证券账户

　　参考答案：C

　　参考解析：融券专用证券账户，是指用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。A项，不存在融资融券专用证券账户这一说法;B项，客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金;D项，客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

　　35[单选题] 关于证券自营业务资金的出入，以下表述错误的是( )。

　　A.禁止从自营账户中提取现金

　　B.禁止以个人名义从自营账户中调入资金

　　C.自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行

　　D.自营业务所需资金的调度必须由自营业务部门负责

　　参考答案：D

　　参考解析：D项，为了加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。

　　36[单选题] 以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是( )。

　　A.禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品

　　B.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类型和范围

　　C.委托人明确约定购买人范围的，为委托人利益，证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

　　D.证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品，法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外

　　参考答案：C

　　参考解析：C项，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。

　　37[单选题] 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权属和程序，在决议采取紧急措施后，应当立即报告( )。

　　A.国务院期货监督管理机构

　　B.人民银行

　　C.财政部

　　D.银监会

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第十二条规定：当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

　　38[单选题] 期货公司__________为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，__________对外担保。( )

　　A.不得;可以

　　B.可以;可以

　　C.不得;不得

　　D.可以;不得

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第十七条，期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外;期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务;期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

　　39[单选题] 除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.9个月

　　D.1年

　　参考答案：B

　　参考解析：除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限，白资金或者证券实际交付之日起算。

　　40[单选题] 下列有关股份有限公司发行股票的说法正确的是( )。

　　A.股票必须采用纸面形式

　　B.股票采用纸面形式或者证券交易所要求的其他形式

　　C.股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式

　　D.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《公司法》第一百二十八条，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

　　41[单选题] 证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的( )。

　　A.律师事务所核实

　　B.会计事务所验资

　　C.信用评级机构评级

　　D.资产评估机构评估

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第十五条，证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。

　　A.停止资产管理活动

　　B.注销资产管理专用账户

　　C.在暂停期间不得签订新的资产管理合同

　　D.将客户账户内的全部资产交托客户自行管理

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第六十条，证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同;被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动，按照相关规定处理合同终止事宜。

　　43[单选题] 下列关于保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利的表述中，错误的是( )。

　　A.可查阅保荐工作需要的发行人材料

　　B.可定期或者不定期对发行人进行回访

　　C.可对发行人的信息披露文件进行事前审阅

　　D.可在发行人的董事会中出任董事

　　参考答案：D

　　参考解析：除了ABC三项外，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利还包括：①要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息;②列席发行人的股东大会、董事会和监事会;③对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合;④按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明;⑤中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。

　　44[单选题] 证券公司证券自营业务买卖的对象是( )。

　　A.所有有价证券

　　B.仅为上市证券

　　C.仅为非上市证券

　　D.上市证券和中国证监会认可的非上市证券

　　参考答案：D

　　参考解析：根据中国证监会《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司证券自营投资品种有：①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券;②已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券;③已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票;④已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券;⑤经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

　　45[单选题] 公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由( )予以警告，没收违法所得。

　　A.人民法院

　　B.公司董事会

　　C.公司股东大会

　　D.公司登记机关

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《公司法》第二百零五条，公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得。

　　46[单选题] 下列关于在主板上市公司首次公开发行股票条件的表述，正确的有( )。

　　A.最近36个月内受到证券交易所公开谴责的人员，不得担任发行人的董事、监事和高级管理人员

　　B.发行人的财务负责人不得在控股股东、实际控制人中担任除董事、监事以外的职务，发行人的出纳可以在控股股东、实际控制人中兼职

　　C.发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公允的关联交易

　　D.发行人最近12个月内不得违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重

　　参考答案：C

　　参考解析：A项，发行人的董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且最近12个月内不得受到证券交易所公开谴责;B项，发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。D项，发行人不得在最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重。

　　47[单选题] 上市公司实施重大资产重组，应当符合中国证监会关于上市公司( )的相关规定。

　　A.独立性

　　B.真实性

　　C.公平性

　　D.完整性

　　参考答案：A

　　参考解析：上市公司实施重大资产重组，应当有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定。

　　48[单选题] 证券登记结算公司将客户融资买人的证券以( )为名义持有人，登记于证券持有人名册。

　　A.客户

　　B.证券公司

　　C.存管银行

　　D.登记结算公司

　　参考答案：B

　　参考解析：证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

　　49[单选题] 独立财务顾问对实施重大资产重组的上市公司的持续督导期间，应当不少于( )个会计年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　参考解析：按照中国证监会的相关规定，独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司履行持续督导职责。持续督导的期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于1个会计年度。

　　50[单选题] 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异的，中国证监会将( )并自确认之日起12个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

　　A.口头警告

　　B.监管谈话

　　C.中止审核

　　D.终止审核

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》第五十条，自申请文件受理之日起，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及保荐人、证券服务机构及相关人员即对发行申请文件的真实性、准确性、完整性、及时性承担相应的法律责任。发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异的，中国证监会将中止审核并自确认之日起12个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

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