(26) 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内， 向证券公司住所地证监会派出机构报备的材料不包括( )。

　　A: 金融产品说明书

　　B: 宣传推介材料

　　C: 拟向客户提供的其他文件、资料

　　D: 书面代销合同

　　答案:D

　　解析: 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内， 向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、 宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　(27) 下列说法错误的是( )。

　　A: 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司资本 公积金

　　B: 国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金

　　C: 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本

　　D: 资本公积金可用于弥补公司的亏损

　　答案:D

　　解析: 资本公积金不得用于弥补公司的亏损，故选项D表述错误。

　　(28) 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时， 公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份( ) 以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

　　A: 1%

　　B: 3%

　　C: 5%

　　D: 10%

　　答案:A

　　解析: 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时， 公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的， 应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况， 并且在证券研究报告发布日及第2个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易　。

　　(29) 收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的， 自收购人违规事实发生之日起( ) 年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:A

　　解析:收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起1年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件，情节严重的　，依法追究法律责任。

　　(30) 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。

　　A: 监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

　　B: 投资决策机构——自营业务部门的二级体制

　　C:投资决策机构——投资决策部门的二级体制

　　D: 董事会——投资决策部门的二级体制

　　答案:C

　　解析: 证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。 自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构—— 自营业务部门的三级体制设立。

　　(31) 客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取( )方式进行保管。

　　A: 质押

　　B: 抵押

　　C: 第三方存管

　　D: 托管

　　答案:D

　　解析: 证券公司办理定向资产管理业务， 客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管。

　　(32) 下列说法错误的是( )。

　　A: 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并， 导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过60% B:

　　在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的， 自相关事实发生之日起1年后，每12 个月内增持该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的30%

　　C: 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的， 继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位

　　因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，

　　导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

　　答案:A

　　解析: 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并， 导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%， 故选项A表述错误。

　　(33) 下列说法错误的是( )。

　　A: 进行公司分立必须合理、清楚地分割原公司的财产

　　B: 新设分立不完全是公司财产的重新分配

　　C: 财产是承担公司债务的保障

　　D: 进行公司分立必须合理、清楚地分割原公司的财产

　　答案:B

　　解析: 对于新设分立，完全是公司财产的重新分配，故选项B说法错误。

　　(34) 接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对( )进行资格审查。

　　A: 委托人 B: 发行人

　　C: 保荐人 D: 受托人

　　答案:A

　　解析: 接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查， 确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

　　(35) 要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后，公告其收购要约。

　　A: 7

　　C: 15

　　D: 30

　　答案:C

　　解析: 要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。

　　(36) 公司章程的( ) 事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程， 以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。

　　A: 相对记载 B: 任意记载

　　C: 绝对记载 D: 协商记入

　　答案:B

　　解析: 公司章程的任意记载事项，是指法律并无明文规定， 但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程， 以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。

　　(37) 下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是( )。

　　A: 对会员单位的自律管理

　　B: 对从业人员的自律管理

　　C: 代办股份转让系统

　　D: 证券账户、结算账户的设立和管理

　　答案:D

　　解析: 中国证券业的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面， 具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理; 代办股份转让系统。选项D是证券登记结算公司的职能的表述。

　　(38) 协议收购时，收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的( )，继续进行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。

　　A: 20% B: 30%

　　C: 40% D: 50%

　　答案:B

　　解析: 收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续进行收购的， 应当依法向该上市公司的股东发出全面要约或者部分要约。

　　(39) 保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，中国证监会可根据情节轻重， 自确认之日起3个月到( )个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　A: 6

　　B: 12

　　C: 18

　　D: 24

　　答案:B

　　解析: 保荐代表人未完成或者未参加辅导工作中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3 个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的， 撤销其保荐代表人资格。

　　(40) 证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持( )制度，严格审核客户身份信息。

　　A: 账户实名

　　B: 账户匿名

　　C: 审慎监管

　　D: 招揽客户

　　答案:A

　　解析: 证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持账户实名制度， 严格审核客户身份信息。

　　(41) 证券发行和交易的公开原则包括证券信息的初期披露和( )两方面的内容。

　　A: 后期披露 B: 结果披露

　　C: 持续披露 D: 过程披露

　　答案:C

　　解析: 公开原则，又称信息公开原则。公开原则通常包括两个方面， 即证券信息的初期披露和持续披露。

　　(42) 下列不属于证券市场法律制度的是( )。

　　A: 证券发行制度

　　B: 信息披露制度

　　C: 证券交易制度

　　D: 基金机构监管制度

　　答案:D

　　解析: 证券市场的法律制度包括：证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、 上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、 证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。

　　(43) 下列说法错误的是( )。

　　期货交易所有直接或者间接参与期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5

　　倍以下的罚款

　　B: 期货交易所拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的，可以责令停业整顿 C: 期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上

　　10万元以下的罚款

　　D: 期货交易所未建立或者未执行当日无负债结算的，责令改正，给予警告

　　答案:C

　　解析: 期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1 万元以上10万元以下的罚款。

　　(44) 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应( )

　　的计算。

　　A: 发行价格

　　B: 净值

　　C: 市值

　　D: 面值

　　答案:C

　　解析: 证券发行采取市值配售发行方式的， 客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算。

　　(45) 下列说法错误的是( )。

　　A: 公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得

　　B:清算组不依照规定向公司登记机关报送清算报告，

　　C: 清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，没收违法所得， 并可以处以违法所得3倍以上10倍以下的罚款

　　D:清算组不依法向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正

　　答案:C

　　解析: 清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的， 由公司登记机关责令退还公司财产，没收违法所得，并可以处以违法所得1倍以上5 倍以下的罚款。

　　(46) 下列不属于客户征信调查内容的是( )。

　　A: 投资经验 B: 诚信记录

　　C: 还款能力 D: 关联关系

　　答案:D

　　解析: 客户征信调查内容一般应包括：客户基本资料;投资经验;诚信记录;还款能力; 融资融券需求。

　　(47)　公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由(　)或者股东会、股东大会决议。

　　A: 董事会

　　B: 监事会

　　C: 高级管理人员

　　D: 理事会

　　答案:A

　　解析: 公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定， 由董事会或者股东会、股东大会决议。

　　(48) 国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。

　　A: 中国人民银行

　　B: 地方人民政府

　　C: 国务院银行监督管理机构

　　D: 国务院保险监督管理机构

　　答案:B

　　解析:

　　《证券公司监督管理条例》第7条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、 国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。 国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

　　(49) 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )日前置备于本公司，供股东查阅。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:C

　　解析: 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司， 供股东查阅。

　　(50) ( )是基金一切活动的中心。

　　A: 基金经理

　　B: 基金管理人

　　C: 基金托管人

　　D: 基金份额持有人

　　答案:D

　　解析: 基金份额持有人是基金一切活动的中心。

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