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　　>>>2018证券从业《市场基本法律法规》必做试题汇总

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　　1、可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。

　　A、债权人的义务

　　B、股东的权利

　　C、债权人的责任

　　D、债权人的权利

　　正确答案： B

　　【解析】转换债券在转换成股票后，它变成了股票，具有股票的一般特征。

　　2、同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A、5名

　　B、8名

　　C、10名

　　D、15名

　　正确答案： C

　　【解析】同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　3、有限责任公司的业务执行机关是()。

　　A、股东会

　　B、董事会

　　C、监事会

　　D、理事会

　　正确答案： B

　　【解析】股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

　　4、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

　　正确答案： A

　　【解析】证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般要求满18个月以上)。

　　5、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。

　　A、股东权利

　　B、股东义务

　　C、管理者权利

　　D、股权激励

　　正确答案： A

　　【解析】实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。

　　6、证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。

　　A、日

　　B、月

　　C、季

　　D、年

　　正确答案： C

　　【解析】证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。

　　7、金融期权的卖方()履行合约。

　　A、有权利而无义务

　　B、有权利也有义务

　　C、有义务而无权利

　　D、无义务也无权利

　　正确答案： C

　　【解析】期权的买方可以选择行使他所拥有的权利;期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该项合约的义务。

　　8、看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。

　　A、卖出

　　B、买入

　　C、买入或卖出

　　D、买入和卖出

　　正确答案： B

　　【解析】看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件买人一定数量的基础金融工具。

　　9、基金托管费通常按()的一定比率提取。

　　A、基金资产总值

　　B、基金资产净值

　　C、基金份额净值

　　D、以上都不对

　　正确答案： B

　　【解析】基金管理人负责基金的具体投资决策和日常管理。

　　10、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　A、1 家

　　B、3 家

　　C、5 家

　　D、10 家

　　正确答案： A

　　【解析】从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　11、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的()列入公司法定公积金。

　　A、[10%]

　　B、[15%]

　　C、[20%]

　　D、[50%]

　　正确答案： A

　　【解析】我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

　　12、公司提供担保的主要方式不包括()。

　　A、保证

　　B、抵押

　　C、质押

　　D、留置

　　正确答案： D

　　【解析】公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质拥。

　　13、公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。

　　A、经营风险

　　B、通货膨胀风险

　　C、利率风险

　　D、信用风险

　　正确答案： D

　　【解析】考察证券投资风险。

　　14、下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是()。

　　A、建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

　　B、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

　　C、风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

　　D、根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向

　　正确答案： B

　　【解析】A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;B项属于证券公司的投资决策机制一般规定的内容。

　　15、证券业从业人员被投诉，经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

　　A、基本信息

　　B、奖励信息

　　C、警示信息

　　D、处罚处分信息

　　正确答案： C

　　【解析】证券业从业人员被投诉，经核实后将作为警示信息记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

　　16、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

　　A、[2/3 ]

　　B、[1/3 ]

　　C、[1/2 ]

　　D、[3/4 ]

　　正确答案： A

　　【解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　17、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为()。

　　A、偿还性

　　B、流动性

　　C、安全性

　　D、收益性

　　正确答案： B

　　【解析】考察债券的流动性。

　　18、国际开发机构在我国发行的人民币债券称为()。

　　A、外国债券

　　B、欧洲债券

　　C、亚洲债券

　　D、熊猫债券

　　正确答案： A

　　【解析】外国债券指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该货币为面值的债券。

　　19、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由()担任。

　　A、独立董事

　　B、董事长

　　C、总经理

　　D、监事长

　　正确答案： A

　　【解析】薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由独立董事担任。法律法规性问题。

　　20、证券投资顾问应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　A、诚实守信

　　B、自愿性

　　C、合法性

　　D、公平性

　　正确答案： A

　　【解析】证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　21、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的()等方面进行非现场检查或者现场检查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.内部控制Ⅲ.风险状况Ⅳ.业务质量

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　【解析】中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

　　22、注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其()将会在证券业协会网站公示。Ⅰ.所在机构Ⅱ.执业证书编号Ⅲ.身份证号Ⅳ.从事证券投资咨询业务类型

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【解析】注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。

　　23、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。Ⅰ.出具资产托管报告Ⅱ.安全保管集合资产管理计划资产Ⅲ.执行证券公司的投资或者清算指令Ⅳ.负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【解析】资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行下列职责：(1)安全保管集合资产管理计划资产。(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。(3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。(4)出具资产托管报告。(5)集合资产管理合同约定的其他事项。

　　24、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户()进行审查。Ⅰ.收入状况Ⅱ.职业状况Ⅲ.申报的姓名或者名称Ⅳ.身份的真实性

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【解析】证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。

　　25、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的()。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额I%以上5%以下罚金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【解析】《中华人民共和国刑法》第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

　　26、证券公司设立时，其业务范围应当与其()相适应。Ⅰ.内部控制制度Ⅱ.合规制度Ⅲ.人力资源状况Ⅳ.财务状况

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【解析】证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

　　27、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是()。Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ.证券公司向客户垫付资金Ⅲ.不承担客户的价格风险Ⅳ.分享客户买卖证券的差价

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【解析】证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称为代理买卖证券业务。在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　28、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅳ.主动上交个人财产

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【解析】违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有：(1)未直接参与信息披露违法行为。(2)在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。(3)在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。(4)配合证券监管机构调查且有立功表现。(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为。(6)其他需要考虑的情形。

　　29、下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。Ⅰ.控制环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.信息沟通Ⅳ.合规管理

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　【解析】基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

　　30、下列属于客户征信调查内容的是()。Ⅰ.投资经验Ⅱ.诚信纪录Ⅲ.还款能力Ⅳ.关联关系

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【解析】客户征信调查内容一般应包括：客户基本资料;投资经验;诚信记录;还款能力;融资融券需求。

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