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　　>>>2018证券从业《市场基本法律法规》必做试题汇总

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　　第1题我国现行的证券市场法律主要有()。

　　A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

　　B.《中华人民共和国证券法》

　　C.《中华人民共和国证券投资基金法》

　　D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

　　【正确答案】BC

　　【答案解析】我国现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。

　　第2题下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有()。

　　A.分公司和子公司都不具有法人资格

　　B.分公司和子公司都具有法人资格

　　C.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

　　D.子公司能够依法独立承担民事责任

　　【正确答案】CD

　　【答案解析】分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担;子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

　　第3题《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由()决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

　　A.监事会

　　B.理事会

　　C.董事会或股东大会

　　D.股东大会或股东会

　　【正确答案】CD

　　【答案解析】《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

　　第4题以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为()。

　　A.共益权

　　B.自益权

　　C.单独股东权

　　D.少数股东权

　　【正确答案】AB

　　【答案解析】以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。

　　第5题股份有限公司的股东大会分为()。

　　A.年会

　　B.季度会

　　C.月会

　　D.临时会议

　　【正确答案】AD

　　【答案解析】股份有限公司的股东大会分为年会和临时会议两种。

　　第6题虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括()。

　　A.责令改正

　　B.罚款

　　C.撤销公司登记

　　D.吊销营业执照

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。

　　第7题设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送的文件包括()。

　　A.公司营业执照

　　B.公司章程

　　C.发起人协议

　　D.代收股款银行的名称及地址

　　【正确答案】BCD

　　【答案解析】设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：(1)公司章程。(2)发起人协议。(3)发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明。(4)招股说明书。(5)代收股款银行的名称及地址。(6)承销机构名称及有关的协议。依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。

　　第8题根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有()。

　　A.具有法定最低限额以上的实收货币资本

　　B.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历

　　C.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上

　　D.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

　　【正确答案】ACD

　　【答案解析】根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件如下：具有法定最低限额以上的实收货币资本;主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历，或者有5年以上的金融管理工作经验;有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上;全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分;没有违反国家有关证券市场管理法规和政策，没有受到过证监会给予的通报批评;承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。

　　第9题未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有()。

　　A.责令停止发行

　　B.退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　C.处以1万元以上30万元以下的罚款

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　【正确答案】ABD

　　【答案解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　第10题设立基金管理公司，应当具备的条件有()。

　　A.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

　　B.注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　C.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

　　D.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　【正确答案】ACD

　　【答案解析】根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准：

　　(1)有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。

　　(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

　　(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。

　　(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。

　　(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。

　　(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。

　　(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　第11题期货交易的基本特征包括()。

　　A.合约标准化

　　B.场所固定化

　　C.结算统一化

　　D.商品特殊化

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】期货交易的基本特征包括合约标准化、场所固定化、结算统一化、交割定点化、交易经纪化、保证金制度化、商品特殊化。

　　第12题为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全()。

　　A.保证金制度

　　B.每日结算制度

　　C.涨跌停板制度

　　D.风险准备金制度

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全保证金制度、每日结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度等。

　　第13题根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户()进行审查。

　　A.收入状况

　　B.职业状况

　　C.申报的姓名或者名称

　　D.身份的真实性

　　【正确答案】CD

　　【答案解析】证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。

　　第14题证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。

　　A.薪酬与提名委员会

　　B.审计委员会

　　C.风险控制委员会

　　D.风险规避委员会

　　【正确答案】ABC

　　【答案解析】证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

　　第15题()应当对月度报告签署确认意见。

　　A.董事

　　B.高级管理人员

　　C.经营管理的主要负责人

　　D.财务负责人

　　【正确答案】CD

　　【答案解析】证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

　　第16题基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括()。

　　A.姓名

　　B.从业资质证明

　　C.年龄

　　D.所在营业网点

　　【正确答案】ABD

　　【答案解析】基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

　　第17题个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。

　　A.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表

　　B.证券业执业证书

　　C.申请报告

　　D.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

　　【正确答案】BCD

　　【答案解析】个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：

　　(1)申请报告。

　　(2)个人简历、身份证明文件和学历学位证书。

　　(3)证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明。

　　(4)证券业执业证书。

　　(5)从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明。

　　(6)保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况。

　　(7)保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。

　　(8)中国证监会要求的其他材料。

　　第18题申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。

　　A.已取得证券从业资格

　　B.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　C.具备良好的诚信记录及职业操守

　　D.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

　　【正确答案】ACD

　　【答案解析】申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)中国证券业协会规定的其他条件。

　　第19题机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。

　　A.高级管理人员

　　B.中国证监会

　　C.董事会

　　D.中国证券业协会

　　【正确答案】AC

　　【答案解析】机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

　　第20题效力期限内的诚信信息根据性质可以分为()。

　　A.公开信息

　　B.封闭信息

　　C.半公开信息

　　D.有限公开信息

　　【正确答案】AD

　　【答案解析】效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。

　　第21题可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括()。

　　A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

　　B.配合查处违法行为有立功表现的

　　C.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

　　D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的。(2)配合查处违法行为有立功表现的。(3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的。(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

　　第22题证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的()。

　　A.委托代理关系

　　B.代理期间

　　C.执业地域范围

　　D.代理权限

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

　　第23题证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循()原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　A.自愿

　　B.平等

　　C.诚实信用

　　D.公平

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　第24题证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

　　A.信用风险

　　B.购买人风险

　　C.市场风险

　　D.流动性风险

　　【正确答案】ACD

　　【答案解析】证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的信用风险、市场风险、流动性风险等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

　　第25题财务与会计人员禁止从事()。

　　A.承担与本职岗位有冲突的工作

　　B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行

　　C.未经授权动用本单位的资金、财产

　　D.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】财务与会计人员禁止从事以下行为：(1)承担与本职岗位有冲突的工作。(2)违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行。(3)违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄漏密码信息。(4)未经授权动用本单位的资金、财产。(5)擅自修改或危害本单位的财务系统。(6)损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产。(7)损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料。

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