第26题下列属于证券经纪业务主要法律法规的是()。

　　A.《中华人民共和国证券法》

　　B.《证券业从业人员资格管理办法》

　　C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　D.《证券公司合规管理试行规定》

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：(1)证券经纪业务管理方面的法律法规，如《中华人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司合规管理试行规定》等。(2)证券经纪业务营业部管理方面的法律法规，如《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《证券从业人员行为守则(试行)》等。(3)融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务试点管理办法》《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。

　　第27题下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是()。

　　A.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

　　B.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

　　C.证券经纪商有义务为客户保密

　　D.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

　　【正确答案】ACD

　　【答案解析】在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务,这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。

　　第28题证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得()。

　　A.提供虚假、误导性信息

　　B.采取正当竞争手段开展业务

　　C.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

　　D.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

　　【正确答案】ACD

　　【答案解析】证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

　　第29题下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是()。

　　A.证券账户的开立

　　B.资金账户的注销

　　C.建立及变更客户资金存管关系

　　D.客户证券账户转托管和撤销指定交易

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕。

　　第30题证券账户管理包括()。

　　A.证券账户注册资料查询与变更

　　B.证券账户的开立

　　C.证券账户的注销

　　D.证券账户挂失补办

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

　　第31题证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。

　　A.上市公司价值分析报告

　　B.行业研究报告

　　C.投资策略报告

　　D.投资风险报告

　　【正确答案】ABC

　　【答案解析】证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

　　第32题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括()。

　　A.中国证监会统一印制的申请表

　　B.企业法人营业执照

　　C.公司章程

　　D.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】除了题中四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件还包括：机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;由注册会计师提供的验资报告;中国证监会要求提供的其他文件。

　　第33题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。

　　A.《中华人民共和国证券法》

　　B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　C.《中华人民共和国公司法》

　　D.《证券交易管理条例》

　　【正确答案】AB

　　【答案解析】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定。

　　第34题证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当()地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

　　A.准确

　　B.客观

　　C.完整

　　D.公平

　　【正确答案】ABC

　　【答案解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。

　　第35题财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的()进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

　　A.董事

　　B.高级管理人员

　　C.控股股东

　　D.基层员工

　　【正确答案】ABC

　　【答案解析】财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

　　第36题下列属于上市证券的有()。

　　A.人民币普通股

　　B.认股权证

　　C.基金券

　　D.国债

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】上市证券是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：(1)人民币普通股。(2)基金券。(3)认股权证。(4)国债。(5)公司或企业债券。

　　第37题证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有()。

　　A.公平

　　B.公开

　　C.公正

　　D.自愿

　　【正确答案】AC

　　【答案解析】证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

　　第38题资产管理合同的基本事项包括()。

　　A.客户资产的种类和数额

　　B.投资目标和管理期限

　　C.投资范围、投资限制和投资比例

　　D.客户资产的管理方式和管理权限

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】除了题中四项外，资产管理合同的基本事项还包括：各类风险揭示;客户资产管理信息的提供及查询方式;当事人的权利与义务;管理报酬的计算方法和支付方式;与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜;违约责任和纠纷的解决方式;中国证监会规定的其他事项。

　　第39题证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列()行为。

　　A.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

　　B.挪用客户资产

　　C.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

　　D.操纵市场

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：(1)挪用客户资产。(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。(7)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。(8)内幕交易或者操纵市场。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　第40题证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。

　　A.金融投资经验

　　B.风险承受能力

　　C.风险管理能力

　　D.金融管理能力

　　【正确答案】AB

　　【答案解析】证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。

　　第41题融资融券业务客户的选择标准包括()。

　　A.工作状况

　　B.账户状态

　　C.信誉状况

　　D.关联关系

　　【正确答案】BCD

　　【答案解析】融资融券业务客户的选择标准包括：

　　(1)从事证券交易时间。

　　(2)账户状态。

　　(3)信誉状况。

　　(4)资产状况。

　　(5)投资风格及业绩。

　　(6)关联关系。

　　第42题符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。

　　A.具有融资融券业务资格，且业务运作规范

　　B.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

　　C.技术系统准备就绪

　　D.具有财务顾问业务资格

　　【正确答案】ABC

　　【答案解析】符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入人：(1)具有融资融券业务资格，且业务运作规范。(2)业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案。(3)技术系统准备就绪。(4)参与转融通业务应当具备的其他条件。

　　第43题证券金融公司进行()操作时，应当经证监会批准。

　　A.变更公司名称

　　B.增加注册资本

　　C.制定公司章程

　　D.签订业务合同

　　【正确答案】ABC

　　【答案解析】证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构，应当经证监会批准。

　　第44题证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括()。

　　A.介绍业务的范围

　　B.介绍业务对接规则

　　C.执行期货保证金扣缴制度的措施

　　D.客户投诉的接待处理方式

　　【正确答案】ABD

　　【答案解析】证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:(1)介绍业务的范围。(2)执行期货保证金安全存管制度的措施。(3)介绍业务对接规则。(4)客户投诉的接待处理方式。(5)报酬支付及相关费用的分担方式。(6)违约责任。(7)中国证监会规定的其他事项。

　　第45题证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。

　　A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

　　B.受托从事的介绍业务范围

　　C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式

　　D.交易结算结果查询方式

　　【正确答案】ABD

　　【答案解析】证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列信息:(1)受托从事的介绍业务范围。(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。(4)客户开户和交易流程、出入金流程。(5)交易结算结果查询方式。(6)中国证监会规定的其他信息。

　　第46题()对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

　　A.中国证监会

　　B.中国证监会派出机构

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　【正确答案】AB

　　【答案解析】中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

　　第47题证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在()分别开立账户。

　　A.证券交易所

　　B.中国证监会

　　C.商业银行

　　D.证券登记结算机构

　　【正确答案】CD

　　【答案解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构、商业银行分别开立账户。

　　第48题()依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

　　A.证监会及其派出机构

　　B.证券登记结算机构

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

　　第49题非公开发行股票及其股权转让采用()等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

　　A.网络

　　B.公开劝诱

　　C.说明会

　　D.公告

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

　　第50题下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是()。

　　A.国家对证券市场的管理制度

　　B.股东的合法权益

　　C.债权人的合法权益

　　D.公众的合法权益

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】欺诈发行股票、债券犯罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。

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