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　　>>>2018证券从业《市场基本法律法规》必做试题汇总

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　　第1题单选

　　(　　)指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。

　　A.突发性

　　B.共生性

　　C.隐藏性

　　D.累积性

　　参考答案：D

　　参考解析：累积性，指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。

　　第2题单选

　　在国际成熟市场上，债券衍生品市场大约是债券市场规模的(　　)倍以上，这说明我国利率互换市场的发展仍处于成长阶段。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　参考答案：D

　　参考解析：在国际成熟市场上，债券衍生品市场大约是债券市场规模的10倍以上，这说明我国利率互换市场的发展仍处于成长阶段。

　　第3题单选

　　上市公司应当在可转换公司债券期满后(　　)个工作Et内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　参考答案：B

　　参考解析：上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

　　第4题单选

　　(　　)是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是盈利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。

　　A.不确定性

　　B.或然性

　　C.相对性

　　D.突发性

　　参考答案：A

　　参考解析：不确定性是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是盈利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。

　　第5题单选

　　公司法定公积金累计额为公司注册资本的(　　)以上的，可以不再提取。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　参考答案：D

　　参考解析：公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

　　第6题单选

　　未经记名股东转让和经股份公司过户的股票持有者(　　)股东资格。

　　A.在一定条件下具有

　　B.具有

　　C.不具有

　　D.以上都不对

　　参考答案：C

　　参考解析：对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人，才能行使股东权。未经记名股东转让和经股份公司过户的股票持有者不具有股东资格。

　　第7题单选

　　下列选项中，包括期货基金、期权基金、认股权证基金的高风险基金是(　　)。

　　A.货币市场基金

　　B.指数基金

　　C.衍生证券投资基金

　　D.上市开放式基金

　　参考答案：C

　　参考解析：衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。这种基金风险大，因为衍生证券一般是高风险的投资品种。

　　第8题单选

　　下列关于我国债券交易市场的说法不正确的是(　　)。

　　A.交易市场由各类交易者、中介服务机构以及市场监督者构成

　　B.债券交易市场分为场内市场和场外市场

　　C.场内市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所，市场参与者为机构

　　D.场外市场包括银行间债券市场和商业银行柜台债券市场

　　参考答案：C

　　参考解析：债券交易市场是指已经发行的债券的流通交易场所，又称二级市场。交易市场由各类交易者、中介服务机构以及市场监督者构成。中国债券交易市场的结构体系为“两个类型、四个场所”。两个类型是指债券交易市场分为场内市场和场外市场。场内市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所;市场参与者既有机构也有个人，属于批发和零售混合型的场内市场。场外市场包括银行间债券市场和商业银行柜台债券市场，前者的参与者限定为机构，属于场外债券批发市场;后者的参与者限定为个人，属于场外债券零售市场，是场内批发市场的延伸。

　　第9题单选

　　下列说法正确的是(　　)。

　　A.企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内严格规定各期票据的利率形式、期限结构等要素

　　B.企业发行中期票据在任何情形下都不需要披露中期票据的债项评级

　　C.中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商不能与企业协商发行符合特定需求的中期票据

　　D.在注册有效期内，企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的，中期票据发行注册自动失效，交易商协会将对有关情况进行公告。

　　参考答案：D

　　参考解析：A选项错误。企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内可灵活设计各期票据的利率形式、期限结构等要素。

　　B选项错误。企业发行中期票据应披露企业主体信用评级。中期票据若含可能影响评级结果的特殊条款，企业还应披露中期票据的债项评级。

　　C选项错误。中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据

　　D选项正确。企业发行中期票据应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在中国银行间市场交易商协会注册。在注册有效期内，企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的，中期票据发行注册自动失效，交易商协会将对有关情况进行公告。

　　第10题单选

　　世界上第一个有形有组织的证券交易所成立在(　　)。

　　A.英国

　　B.荷兰

　　C.美国

　　D.法国

　　参考答案：B

　　参考解析：1609年，荷兰成立了世界上第一个有形有组织的证券交易所——阿姆斯特丹证券交易所，标志着现代金融市场的初步形成。1773年，英国的第一个证券交易所成立，并于1802年获得英国政府的批准。美国证券市场形成于独立战争时期，为了支持战争，政府发行巨额的政府债券。1863年纽约证券交易所正式成立，证券市场上股票逐渐取代政府债券居于主导的地位。

　　第11题单选

　　(　　)是指一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。

　　A.周期性

　　B.加速性

　　C.不确定性

　　D.扩散性

　　参考答案：B

　　参考解析：加速性是指一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。

　　第12题单选

　　所谓指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其(　　)，并由该交易参与人通过其特定的交易业务单元参与交易所市场证券交易的制度。

　　A.证券交易的唯一受托人

　　B.证券交易的任意受托人

　　C.证券交易的多个受托人

　　D.证券发行的唯一受托人

　　参考答案：A

　　参考解析：所谓指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易业务单元参与交易所市场证券交易的制度。

　　第13题单选

　　证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的(　　)倍。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。

　　第14题单选

　　以下(　　)不是询价交易方式的步骤。

　　A.竞价撮合

　　B.报价

　　C.确认成交

　　D.格式化询价

　　参考答案：A

　　参考解析：询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤。

　　第15题单选

　　保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　参考答案：B

　　参考解析：保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。

　　第16题单选

　　股东依法享有资产收益、重大决策、选择公司管理者等权利，但其对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是(　　)。

　　另外，投资者购买公司的股票成为公司的股东，享有公司部分财产的所有权，在性质上是公司内部的构成分子，不是与公司对立的债权人，所以股票也不是(　　)。

　　A.债权证券、物权证券

　　B.要式证券、资本证券

　　C.资本证券、要式证券

　　D.物权证券、债权证券

　　参考答案：D

　　参考解析：股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益、重大决策、选择公司管理者等权利，但其对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是物权证券。另外，投资者购买公司的股票成为公司的股东，享有公司部分财产的所有权，在性质上是公司内部的构成分子，不是与公司对立的债权人，所以股票也不是债权证券。

　　第17题单选

　　如果外汇汇率上升，则外币债权人(　　)、外币债务人(　　)。。

　　A.受损失盈利

　　B.盈利受损失

　　C.受损失受损失

　　D.盈利盈利

　　参考答案：B

　　参考解析：如果外汇汇率上升，则外币债权人盈利、外币债务人受损失。

　　第18题单选

　　公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是(　　)。

　　A.在基金托管人或者其他基金管理人任职

　　B.高级管理人员不具备基金从业资格

　　C.从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易

　　D.事先向基金管理人申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资

　　参考答案：D

　　参考解析：公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。并且，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

　　第19题单选

　　投资者获得上市公司送股时(　　)，纳税规定与派现相同。

　　A.需重新进行利润评估

　　B.需缴纳所得税

　　C.不需重新进行利润评估

　　D.不需缴纳所得税

　　参考答案：B

　　参考解析：投资者获得上市公司送股时也需缴纳所得税，纳税规定与派现相同。

　　第20题单选

　　企业的组织形式不合适的是(　　)。

　　A.独资制

　　B.合伙制

　　C.公司制

　　D.个人

　　参考答案：D

　　参考解析：企业的组织形式分为独资制、合伙制和公司制。

　　第21题单选

　　《中华人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.2倍以上5倍以下

　　参考答案：A

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　第22题单选

　　下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是( )。

　　A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理

　　B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任

　　C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会

　　D.合规负责人为证券公司高级管理人员

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第十九条的规定，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。本法第二十条规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。本法第二十三条规定，证券公司合规负责人，对证券公司的经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院监督管理机构认可，合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

　　第23题单选

　　下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是( )。

　　A.证券交易所的从业人员

　　B.期货经纪公司的从业人员

　　C.证券业协会的工作人员

　　D.自然人

　　参考答案：D

　　参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。

　　第24题单选

　　下列关于私募基金财产投资范围的说法，错误的是( )。

　　A.不可以买卖股权

　　B.可以买卖基金份额

　　C.可以买卖期权

　　D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

　　参考答案：A

　　参考解析：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故A项说法错误。

　　第25题单选

　　《证券公司风险处置条例》属于( )层级的规定。

　　A.法律

　　B.行政法规

　　C.部门规章

　　D.规范性文件

　　参考答案：B

　　参考解析：在现行的证券行政法规中，与证券经营机构经营业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。

　　第26题单选

　　发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场被称为( )。

　　A.一级市场

　　B.流通市场

　　C.二级市场

　　D.主板市场

　　参考答案：A

　　参考解析：一级市场是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。

　　第27题单选

　　《证券发行与承销管理办法》属于( )层级。

　　A.法律

　　B.行政法规

　　C.部门规章及规范性文件

　　D.自律性规则

　　参考答案：C

　　参考解析：部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《曹次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁人规定》等。

　　第28题单选

　　对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是

　　( )。

　　A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保

　　B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保

　　C.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保

　　D.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第六十一条规定，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。

　　第29题单选

　　股份有限公司设监事会，其成员人数最低为( )人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百一十七条的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。

　　第30题单选

　　下列不属于设立股份有限公司发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件的是( )。

　　A.发起人的住所

　　B.发起人的姓名或名称

　　C.发起人协议

　　D.发起人认购的股份数

　　参考答案：A

　　参考解析：设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：公司章程;发起人协议;发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明;招股说明书;代收股款银行的名称及地址;承销机构名称及有关的协议。依照规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

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