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　　>>>2018证券从业《市场基本法律法规》必做试题汇总

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　　第1题单选

　　公司成立后无正当理由超过( )个月未开业的，或者开业后自行停业连续( )个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。

　　A.6;6

　　B.5;5

　　C.4;4

　　D.3;3

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第二百一十一条的规定，公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。

　　第2题单选

　　下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是( )。

　　A.具备健全且运行良好的组织机构

　　B.具有持续盈利能力

　　C.财务状况良好

　　D.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第十三条的规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：具备健全且运行良好的组织机构;具有持续盈利能力，财务状况良好;最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

　　第3题单选

　　下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

　　B.采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议

　　C.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。

　　D.股份有限公司只能采取发起设立的方式

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第五十条的规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权由公司章程规定。故选项A正确。根据《中华人民共和国证券法》第九十四条的规定，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。在公告前不得履行收购协议。故选项B不正确。根据《中华人民共和国公司法》第八十条的规定，股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。故选项C不正确。根据《中华人民共和国公司法》第七十七条的规定，股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。故选项D不正确。

　　第4题单选

　　期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。

　　A.事业单位

　　B.企业法人

　　C.期货交易所的工作人员

　　D.国家机关

　　参考答案：B

　　参考解析：下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　第5题单选

　　下列不属于基金份额持有人义务的是( )。

　　A.保管基金资产

　　B.遵守基金契约

　　C.缴纳基金认购款项及规定费用

　　D.承担基金亏损或终止的有限责任

　　参考答案：A

　　参考解析：基金份额持有人必须承担以下义务：(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。

　　第6题单选

　　未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得( )倍以上( )倍以下罚款。

　　A.1;5

　　B.2;5

　　C.1;10

　　D.2;10

　　参考答案：A

　　参考解析：未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。

　　第7题单选

　　证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将( )交由客户签字确认。

　　A.账户信息表

　　B.身份确认书

　　C.业务合同书

　　D.风险揭示书

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

　　第8题单选

　　股份有限公司发起人向社会公开募集股份的，应当由( )承销，并签订承销协议。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.依法设立的证券公司

　　D.发起人

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第八十七条的规定，发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。

　　第9题单选

　　证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币( )亿元。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.60

　　参考答案：D

　　参考解析：证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

　　第10题单选

　　有限责任公司设董事会，其成员为( )人。

　　A.2—12

　　B.3—12

　　C.3—13

　　D.3—14

　　参考答案：C

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》第四十四条和第五十条分别规定，有限责任公司设董事会，其成员为3至13人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设董事会;执行董事可以兼任公司经理。

　　第11题单选

　　证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于( )个工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析：证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

　　第12题单选

　　要约收购的期限不得少于( )日。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　参考答案：D

　　参考解析：要约收购的期限不得少于30日，并不得超过60日。

　　第13题单选

　　国内期货交易的保证金比例一般是( )。

　　A.5%

　　B.7%

　　C.10%

　　D.15%

　　参考答案：A

　　参考解析：国内期货交易只需要支付5%的保证金即可获得未来交易的权利。

　　第14题单选

　　下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述，不符合《中华人民共和国公司法》规定的是( )。

　　A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表

　　B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表

　　C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表

　　D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第四十四条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。本法第六十七条规定，国有独资公司董事会成员中应当有公司职工代表。本法第七十条规定，国有独资公司监事会成员不得少于5人，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。本法第一百零八条规定：有限公司设董事会，其成员为5人至19人。董事会成员中可以有公司职工代表。本法第一百一十七条规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。A选项，股份有限公司董事会成员中可以包括公司职工代表，而不是应当包括。

　　第15题单选

　　下列不属于监事会的职权的是( )。

　　A.检查公司财务

　　B.提议召开临时股东会会议

　　C.向董事会会议提出提案

　　D.监督高级管理人员执行公司职务的行为

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第五十三条的规定，监事会不设监事会的公司的监事行使下列职权：(1)检查公司财务;(2)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;(3)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正;(4)提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;(5)向股东会会议提出提案;(6)依照本法第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼;(7)公司章程规定的其他职权。

　　第16题单选

　　关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是( )。

　　A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整

　　B.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整

　　C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整

　　D.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

　　参考答案：B

　　参考解析：国务院证券监督管理机构可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整，故选项B表述错误。

　　第17题单选

　　《中华人民共和国证券投资基金法》规定的禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有( )。

　　A.契约型

　　B.盈利性

　　C.确定性

　　D.独立性

　　参考答案：D

　　参考解析：基金财产的独立性体现在四方面：基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归人基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销。非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行。基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。

　　第18题单选

　　上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。.

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　参考答案：C

　　参考解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

　　第19题单选

　　股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。

　　A.45%

　　B.60%

　　C.85%

　　D.90%

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：注册资本最低限额为人民币3000万元;董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;有符合法律、行政法规规定的公司章程;主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;有合格的经营场所和业务设施;有健全的风险管理和内部控制制度;国务院期货监督管理机构规定的其他条件。国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

　　第20题单选

　　期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示( )。

　　A.风险说明书

　　B.期货经纪合同

　　C.期货交易协议

　　D.委托合同书

　　参考答案：A

　　参考解析：期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

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