26) 召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。

　　A: 70% B: 50%

　　C: 30% D: 10%

　　答案:B

　　解析:

　　《中华人民共和国证券投资基金法》第75条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　27) 下列关于询价制度的说法中，错误的是( )。

　　A: 对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，可以通过初步询价直接定价

　　B: 在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

　　C: 只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 D: 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

　　答案:B

　　解析:

　　《证券发行与承销管理办法》对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司， 规定可以通过初步询价直接定价， 在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价， 不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

　　28) 下列说法错误的是( )。

　　A: 证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级， 确定适合购买的客户类别和范围

　　B: 因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、 不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

　　C: 金融产品代销合同应当约定双方权利义务 D: 证券公司应当在代销合同签署后7个工作日内，

　　向证券公司住所地证监会派出机构报备相关文件和材料

　　答案:D

　　解析: 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内， 向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、 宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　29) 在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前20 个交易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅( )

　　的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。

　　A: 10% B: 20%

　　C: 30% D: 40%

　　答案:B

　　解析: 对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前上市公司股价出现异常波动(前20 个变易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅20%)的， 要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。

　　30) 利用未公开信息交易的，处( )

　　年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 15

　　答案:B

　　解析:

　　利用未公开信息交易的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　31) 收购行为完成后，收购人应当在( )

　　日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:C

　　解析: 收购行为完成后，收购人应当在15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　32) 因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制 人的， 该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起( ) 个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、 实际控制人及其股权控制关系结构图。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起3 个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、 实际控制人及其股权控制关系结构图。

　　33) 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，至少应当经( )其他股东同意。

　　A: 1/2

　　B: 1/3

　　C: 1/4

　　解析: 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。

　　34) 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则不包括( )。

　　A: 守法合规 B: 公平公正

　　C: 约定运作 D: 分散管理

　　答案:D

　　解析: 证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：守法合规、公平公正、资格管理、 约定运作、集中管理、风险控制。

　　35) 按( )不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

　　A: 风险种类 B: 风险标的

　　C: 风险起因 D: 风险影响

　　答案:C

　　解析: 按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

　　36)按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。

　　A: 禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

　　B: 可以接受他人委托从事证券投资

　　C: 可以向委托人承诺证券投资收益

　　解析:

　　证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括： 不可以接受他人委托从事证券投资;不可以向委托人承诺证券投资收益， 更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。

　　37) 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

　　A: 25% B: 30%

　　C: 35% D: 40%

　　答案:B

　　解析:

　　《证券公司监督管理条例》第9条规定， 证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　38) 下列说法错误的是( )。

　　A: 证券公司代销金融产品，应当避免利益冲突，不得损害客户合法权益

　　B: 证券公司可以代销在境内发行， 并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品 C: 证券公司对代销金融产品业务实行集中统一管理

　　D: 证券公司分支机构自行代销金融产品

　　答案:D

　　解析: 证券公司代销金融产品管理规定禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品，故选项D 表述错误。

　　39) 下列情形不属于经营者集中的是( )。

　　A: 经营者合并

　　B: 经营者通过协商取得公司的经营权

　　C: 经营者通过合同方式取得对其他经营者的控制权

　　D: 经营者通过取得股权的方式取得对其他经营者的控制权

　　答案:B

　　解析: 经营者集中是指经营者合并、 经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权、经营者通过合同等方 式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响3种情形。

　　40) 向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准，转让后公司股东累计超过( )

　　人的，构成变相公开发行股票。

　　A: 150

　　B: 50

　　C: 100

　　D: 200

　　答案:D

　　解析: 向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的， 亦构成变相公开发行股票。

　　41) 公司在进行清算时，隐匿财产， 对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的， 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

　　A: 1;10

　　B: 3;10

　　C: 3;20

　　D: 5;20

　　答案:A

　　解析: 公司在进行清算时，隐匿财产， 对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的， 由公司登记机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款。

　　42) 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、 其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( ) 时，继续进行收购的， 应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　A: 25% B: 30%

　　C: 5% D: 75%

　　答案:D

　　解析: 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、 其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到75%时，继续进行收购的， 应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　43) 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额要求( )。

　　A: 不少于人民币1 000万元 B: 不少于人民币3000万元

　　C: 不少于人民币5000万元 D: 不少于人民币1亿元

　　答案:B

　　解析: 股份有限公司申请股票上市，其公司股本总额应当不少于人民币3000万元。

　　44) 证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司( )。

　　A: 董事

　　B: 监事

　　C: 高级管理人员

　　D: 合规人员

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。

　　45) 下列关于证券公司违反规定委托他^代为买卖证券的处理处罚办法，错误的是( )。

　　A: 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

　　B: 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

　　C: 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

　　D: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

　　答案:A

　　解析: 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券， 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得

　　，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的， 处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10 万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　46) 上市公司最近3年连续亏损，且在其后( )个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:A

　　解析: 上市公司最近3年连续亏损，且在其后1个年度内未能恢复盈利的， 证券交易所可以决定终止其股票交易。

　　47) 下列关于股份有限公司责任说法中，正确的是( )。

　　A: 股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任

　　B: 公司以全部资产对公司债务承担责任

　　C: 股份有限公司的股东以认缴出资额对公司债务承担责任

　　D: 公司以未分配利润对公司债务承担责任

　　答案:B

　　解析:

　　《公司法》第3条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。 公司以其全部财产对公司的债务承担责任。 有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任; 股份有限公司的股东以其认购的股份有限对公司承担责任。

　　48) 下列属于自营业务经营风险的是( )。

　　A: 因规模失控而导致的损失

　　B: 由于投资决策失误而使自营业务受到损失

　　C: 因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

　　D: 由于管理不善而使自营业务受到损失

　　答案:C

　　解析:

　　经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控，管理不善、

　　内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

　　49)上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，不能构成重大资产重组的是( )

　　A: 购买、出售的资产总额占上市公司最近1 个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到55%

　　B:购买、出售的资产总额占上市公司最近1 个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到60%

　　C:购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务 会计报告营业收入的比例达到65%

　　D:　购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到70%

　　答案:D

　　解析: 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的， 构成重大资产重组：①购买、出售的资产总额占上市公司最近1 个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上;②购买、 出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会 计报告营业收入的比例达到50%以上;③购买、出售的资产净额占上市公司最近1 个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000 万元人民币。

　　50)投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到20%的，应当编制()。

　　A: 股权控制关系结构图 B: 详式权益变动报告书

　　C: 简式权益变动报告书 D: 股权控制关系变动书

　　答案:C

　　解析: 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人， 其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到20%的， 应当编制简式权益变动报告书。

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