二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要 求，不选、错选均不得分。

　　51[多选题] 以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为(　　)。

　　A.共益权

　　B.自益权

　　C.单独股东权

　　D.少数股东权

　　参考答案：C,D

　　参考解析： 以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准划分，可以将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。

　　52[多选题] 申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有(　　)。

　　A.执业注册申请表

　　B.身份证复印件

　　C.学历证书复印件

　　D.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交下列书面材料：执业注册申请表;身份证复印件;学历证书复印件;具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;未受过刑事处罚的证明;证券业协会规定的其他材料。

　　53[多选题] 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是(　　)。

　　A.从事内幕交易

　　B.买卖法律明文禁止买卖的证券

　　C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

　　D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，A、B、C、D四项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量.误导和干扰市场;编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。

　　54[多选题] 在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括(　　)。

　　A.禁止投行人员审查或者批准发布研究报告

　　B.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

　　C.分析师可以参与投行项目投标等招揽活动

　　D.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析： 分析师不能参与投行项目投标等招揽活动，C项说法错误。

　　55[多选题] 一般而言，商品是否能进行期货交易取决于(　　)。

　　A.价格是否波动频繁

　　B.商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护

　　C.商品能否耐贮藏并运输

　　D.商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 一般而言.商品是否能进行期货交易.取决于四个条件：一是商品是否具有价格风险.即价格是否波动频繁;二是商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护;三是商品能否耐贮藏并运输;四是商品的等级、觇格、质量等是否比较容易划分。

　　56[多选题] 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括(　　)。

　　A.受处罚处分机构或个人名称

　　B.受处罚处分机构责任人

　　C.处罚处分时间

　　D.处罚处分类比

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 参见《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定。

　　57[多选题] 《中华人民共和国公司法》规定，当出现(　　)情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。

　　A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时

　　B.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时

　　C.持有公司股份10%以上的股东请求时

　　D.董事会认为必要时

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 《中华人民共和国公司法》第一百条规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;董事会认为必要时;监事会提议召开时;公司章程规定的其他情形。

　　58[多选题] 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有(　　)。

　　A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

　　B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

　　C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

　　D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括：(1)违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。(3)利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额。(5)在基金销售过程中误导客户。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

　　59[多选题] 对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是(　　)。

　　A.取消从业资格

　　B.处以3万元以上5万元以下的罚款

　　C.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

　　D.构成犯罪的，依法追究刑事责任

　　参考答案：C,D

　　参考解析： 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　60[多选题] 下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有(　　)。

　　A.被实行特别处理和被暂停上市的A股

　　B.基金

　　C.债券

　　D.央行票据

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 上海证券交易所融资融券可冲抵保证金证券的有：(1)A股：上证180指数成分股、非上证180指数成分股、被实行特别处理和被暂停上市的A股;(2)基金：交易所交易型开放式指数基金、其他上市基金;(3)债券：国债、其他上市债券;(4)权证。

　　61[多选题] 股东有权查阅、复制的内容是(　　)。

　　A.公司章程

　　B.股东会会谈记录

　　C.董事会会议决议

　　D.财会会计报表

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 参考《中华人民共和国公司法》第三十三条内容。

　　62[多选题] 证券、期货投资咨询业务的界定包括(　　)。

　　A.通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

　　B.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

　　C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

　　D.中国证券业协会认定的其他形式

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 证券、期货投资咨询业务的界定包括：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

　　63[多选题] 下列属于证券市场法律制度的有(　　)。

　　A.证券发行制度

　　B.上市公司收购制度

　　C.证券交易制度

　　D.证券机构监管制度

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券市场的法律制度包括证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。

　　64[多选题] 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的(　　)。

　　A.委托代理关系

　　B.代理期间

　　C.执业地域范围

　　D.代理权限

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时.应当主动向客户出示证券经纪人证书.明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

　　65[多选题] 设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有(　　)。

　　A.其生产经营符合国家产业政策

　　B.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%

　　C.发起人在近3年内没有重大违法行为

　　D.具有持续盈利能力，财务状况良好

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合下列条件：(1)其生产经营符合国家产业政策。(2)其发行普通股限于一种，同股同权。(3)发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%。(4)在公司拟发行股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万元，但是国家另有规定的除外。(5)向社会公众发行部分不少于公司拟发行股本总额的25%，其中公司职工认购的股本数额不得超过拟发行社会公众发行的股本总额的10%;公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，中国证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不少于公司拟发行股本总额的15%。(6)发起人在近3年内没有重大违法行为。(7)证券委规定的其他条件。

　　66[多选题] 证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是(　　)。

　　A.董事会秘书

　　B.经理

　　C.职工代表

　　D.独立董事

　　参考答案：C,D

　　参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》第二十二条的规定，证券公司设立行使职权公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。

　　67[多选题] 限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资(　　)和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　A.国债

　　B.在证券交易所上市的企业债券

　　C.股票型证券投资基金

　　D.国家重点建设债券

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析： 限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　68[多选题] 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将(　　)在营业场所的显著位置予以公示。

　　A.收费相关法规

　　B.客户相关资料

　　C.收费项目

　　D.收费标准

　　参考答案：C,D

　　参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》第四十条规定，证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。

　　69[多选题] 下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是(　　)。

　　A.客户基本资料

　　B.投资经验

　　C.诚信记录

　　D.融资融券需求

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：客户融资融券业务征信调查的内容包括客户基本资料、投资经验、诚信记录、还款能力、融资融券需求。

　　70[多选题] 从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为(　　)。

　　A.行业的虚假陈述

　　B.自然人的虚假陈述

　　C.法人的虚假陈述

　　D.公司的虚假陈述

　　参考答案：B,C

　　参考解析： 虚假陈述的行为从行为主体的角度可以分为自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述等：

　　71[多选题] 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户(　　)进行审查。

　　A.收入状况

　　B.职业状况

　　C.申报的姓名或者名称

　　D.身份的真实性

　　参考答案：C,D

　　参考解析： 证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。

　　72[多选题] 诚信信息查询记录包括(　　)。

　　A.查询者

　　B.查询对象

　　C.查询原因

　　D.查询时间

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。

　　73[多选题] 董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括(　　)。

　　A.挪用公司资金

　　B.将公司资金以其他个人名义开立账户存储

　　C.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保

　　D.与本公司订立合同或者进行交易

　　参考答案：A,B

　　参考解析： 董事和高级管理人员不得有下列行为：(1)挪用公司资金。(2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。(3)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保。(4)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易。(5)未经股东会或者股东大会同意，利用职务之便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。(6)接受他人与公司交易的佣金归为己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)违反对公司忠实义务的其他行为。

　　74[多选题] 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括(　　)。

　　A.真实、合法的资金和账户

　　B.明确授权

　　C.业务隔离

　　D.风险监控

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。(3)明确授权。(4)风险监控。(5)报告制度。

　　75[多选题] 期货交易的基本特征包括(　　)。

　　A.合约标准化

　　B.场所固定化

　　C.结算统一化

　　D.商品特殊化

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 期货交易的基本特征包括合约标准化、场所固定化、结算统一化、交割定点化、交易经纪化、保证金制度化、商品特殊化。

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