76[多选题] 证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司(　　)的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　A.全体员工

　　B.经纪业务经办人员

　　C.证券经纪人

　　D.实习或见习人员

　　参考答案：B,C

　　参考解析： 证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　77[多选题] 下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是(　　)。

　　A.个人集资诈骗，数额在10万以上的

　　B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

　　C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

　　D.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

　　参考答案：A,B

　　参考解析： 根据规定，个人集资诈骗，数额在10万元以上的，或者单位集资诈骗，数额在50万元以上的，应当依法予以刑事追诉。由于集资诈骗罪的主观恶性及社会危害性较大，对于数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的集资诈骗罪，最高可判处死刑。

　　78[多选题] 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立(　　)。

　　A.定向资产管理计划

　　B.限定性集合资产管理计划

　　C.集合资产管理计划

　　D.非限定性集合资产管理计划

　　参考答案：B,D

　　参考解析： 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

　　79[多选题] 证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在(　　)方面严格分离。

　　A.人员

　　B.账户

　　C.信息

　　D.资金

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。

　　80[多选题] 下列选项中，属于合格投资者的是(　　)。

　　A.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币

　　B.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

　　C.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币

　　D.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

　　参考答案：B,D

　　参考解析：合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：(1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

　　81[多选题] 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当(　　)地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

　　A.准确

　　B.客观

　　C.完整

　　D.公平

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。

　　82[多选题] 证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括(　　)。

　　A.介绍业务的范围

　　B.介绍业务对接规则

　　C.执行期货保证金扣缴制度的措施

　　D.客户投诉的接待处理方式

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析： 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(1)介绍业务的范围。(2)执行期货保证金安全存管制度的措施。(3)介绍业务对接规则。(4)客户投诉的接待处理方式。(5)报酬支付及相关费用的分担方式。(6)违约责任。(7)中国证监会规定的其他事项。

　　83[多选题] 在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有(　　)。

　　A.证券公司相应降低对其的授信额度

　　B.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险

　　C.可能会给客户造成经济损失

　　D.担保物被证券公司强制平仓

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险.可能会给客户造成的经济损失。

　　84[多选题] 证券金融公司进行(　　)操作时，应当经证监会批准。

　　A.变更公司名称

　　B.增加注册资本

　　C.制定公司章程

　　D.签订业务合同

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围.制定或者修改公司章程.设立或者撤销分支机构.应当经征监会批准。

　　85[多选题] 财务与会计人员禁止从事(　　)。

　　A.承担与本职岗位有冲突的工作

　　B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行

　　C.未经授权动用本单位的资金、财产

　　D.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 财务与会计人员禁止从事以下行为：(1)承担与本职岗位有冲突的工作。(2)违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行。(3)违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄漏密码信息。(4)未经授权动用本单位的资金、财产。(5)擅自修改或危害本单位的财务系统。(6)损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产。(7)损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料。

　　86[多选题] 公司营业执照应当载明的事项包括(　　)。

　　A.公司名称

　　B.公司住所

　　C.注册资本

　　D.经营范围

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 参考《中华人民共和国公司法》第七条规定。

　　87[多选题] 基金监督机构包括(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.商业银行

　　C.证券公司

　　D.证券投资咨询机构

　　参考答案：B,C,D

　　参考解析： 基金监督机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

　　88[多选题] 根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有(　　)。

　　A.具有法定最低限额以上的实收货币资本

　　B.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历

　　C.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上

　　D.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析： 根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件如下：具有法定最低限额以上的实收货币资本;主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历，或者有5年以上的金融管理工作经验;有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上;全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分;没有违反国家有关证券市场管理法规和政策.没有受到过证监会给予的通报批评;承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。

　　89[多选题] 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括(　　)。

　　A.有100万元人民币以上的注册资本

　　B.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

　　C.有健全的内部管理制度

　　D.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析： 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

　　90[多选题] 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有(　　)。

　　A.侵害的客体是复杂客体

　　B.在客观方面表现为故意提供虚假信息

　　C.主体为一般主体

　　D.在主观方面必须出于无意

　　参考答案：A,B

　　参考解析： 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，C项错误;诱骗投资者买卖证券、期货合约罪在主观方面必须出于故意，D项错误。

　　91[多选题] 证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括(　　)。

　　A.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务

　　B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

　　C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

　　D.为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券金融公司不以营利为目的.履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。(4)中国证监会规定的其他职责。

　　92[多选题] 向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在(　　)。

　　A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

　　B.投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性

　　C.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息

　　D.研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益;中突。主要体现在：研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告;投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性.;研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息;研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告。

　　93[多选题] 证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循(　　)原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

　　A.客观公正

　　B.诚实信用

　　C.平等

　　D.自愿

　　参考答案：A,B

　　参考解析： 证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

　　94[多选题] 发行人披露的招股意向书除不含(　　)以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

　　A.发行价格

　　B.筹资金额

　　C.发行数量

　　D.筹资费用

　　参考答案：A,B

　　参考解析： 发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

　　95[多选题] 境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有(　　)。

　　A.继承公证书

　　B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

　　C.继承人身份证原件及复印件

　　D.证券账户卡原件及复印件

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，需申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

　　96[多选题] 财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当(　　)，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。

　　A.真实

　　B.准确

　　C.完整

　　D.及时

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作.提交的材料应当真实、准确、完整，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料，或者提供不真实、不准确、不完整的材料。

　　97[多选题] 直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于(　　)。

　　A.国债

　　B.投资级公司债

　　C.证券投资基金

　　D.集合资产管理计划

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

　　98[多选题] 下列属于欺诈发行股票、债券罪的有(　　)。

　　A.在招股说明书中隐瞒重要事实

　　B.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容

　　C.在认股书中隐瞒重要事实

　　D.在财务会计报告中提供虚假事实

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 参考《刑法》第一百六十条的规定。

　　99[多选题] 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是(　　)。

　　A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

　　B.证券公司的控股股东

　　C.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员

　　D.证券公司的董事

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：(1)发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

　　100[多选题] 证券经纪业务的特点有(　　)。

　　A.业务对象的专一性

　　B.证券经纪商的中介性

　　C.客户指令的权威性

　　D.客户资料的保密性

　　参考答案：B,C,D

　　参考解析： 证券经纪业务的特点有业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性四个特点。

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