26[单选题] 信息公开的内容不包括(　)。

　　A.月度报告

　　B.中期报告

　　C.年度报告

　　D.临时报告

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。

　　27[单选题] 股份有限公司的董事会成员不可以是(　)人。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.25

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D股份有限公司的董事会成员为5人至19人。

　　28[单选题] 下列关于证券经纪业务人员的说法中，不正确的是(　)。

　　A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

　　B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

　　C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

　　D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不需建立制衡机制

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责;与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　29[单选题] (　)是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。

　　A.上市公司并购重组投资咨询业务

　　B.上市公司并购重组财务顾问业务

　　C.上市公司并购重组经纪业务

　　D.上市公司并购重组投资银行业务

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。

　　30[单选题] 任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得(　)的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.5倍以上10倍以下

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　31[单选题] 下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是(　)。

　　A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　B.公司股本总额不少于人民币5000万元

　　C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

　　D.公司最近3年无重大违法行为

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B股票上市交易的条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。②公司股本总额不少于人民币3000万元。③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　32[单选题] 证券业从业人员的一般性禁止行为不包括(　)。

　　A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　B.在经纪业务中接受客户的全权委托

　　C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B选项A、C、D属于证券业从业人员的一般性禁止行为;B项属于证券公司从业人员的特定禁止行为。

　　33[单选题] 下列不属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是(　)。

　　A.证券公司的从业人员

　　B.保险公司的从业人员

　　C.期货经纪公司的从业人员

　　D.上市公司的从业人员

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　34[单选题] 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取(　)的证券市场禁入措施。

　　A.3～5年

　　B.3～10年

　　C.5～10年

　　D.2～5年

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。

　　35[单选题] 下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是(　)。

　　A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

　　B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

　　C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

　　D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。

　　36[单选题] 下列关于公司担保特殊规定的说法中，不正确的是(　)。

　　A.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保

　　B.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议

　　C.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决

　　D.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，《中华人民共和国公司法》规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。其规定包括：①公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。②公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。③在决议表决时，被担保人不得参加表决。④决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。

　　37[单选题] 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的(　)日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

　　38[单选题] 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起(　)个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

　　39[单选题] 客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料不包括(　)。

　　A.融资融券业务申请表

　　B.有效身份证明文件

　　C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

　　D.融资融券担保人证明

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

　　40[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有(　)情形的，不得担任财务顾问。

　　A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

　　B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录。②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

　　41[单选题] 中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将相关记入其诚信档案，其中不包括(　)。

　　A.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

　　B.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的

　　C.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的

　　D.持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。③中国证监会认定的其他事项。

　　42[单选题] 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的制度体系，其中不包括(　)。

　　A.融资融券业务管理制度

　　B.决策与授权体系

　　C.评估与控制体系

　　D.违规处罚制度

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

　　43[单选题] 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由(　)的无关联关系董事出席即可举行。

　　A.1/3

　　B.过半数

　　C.2/3

　　D.全体

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B根据《中华人民共和国公司法》第一百二十五条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

　　44[单选题] 《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在(　)。

　　A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

　　B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

　　C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

　　D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

　　45[单选题] 以股东权行使目的和以股权形式条件为标准对股权进行划分，其中划分的种类不包括(　)。

　　A.共益权

　　B.多数股东权

　　C.单独股东权

　　D.少数股东权

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准划分，可以将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。

　　46[单选题] 股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列(　)顺序进行分配。

　　①支付职工工资和劳动保险费用;②支付清算费用;③缴纳所欠税款;④清偿公司债务;

　　⑤按股东持股比例分配剩余资产。

　　A.①②③④⑤

　　B.②①③④⑤

　　C.③②①④⑤

　　D.③①②④⑤

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B《中华人民共和国公司法》第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。

　　47[单选题] 上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项不包括(　)。

　　A.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易

　　B.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈

　　C.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵

　　D.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易、市场操纵和证券欺诈等事项。

　　48[单选题] 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是(　)。

　　A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料

　　B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

　　C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

　　D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

　　49[单选题] 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于(　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

　　50[单选题] 下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件是(　)。

　　A.由注册会计师提供的验资报告

　　B.年检申请报告

　　C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书

　　D.业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B选项B属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。

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