76[单选题] 证券公司应当至少(　)向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

　　77[单选题] 证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每(　)根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

　　A.两年

　　B.三年

　　C.五年

　　D.一年

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

　　78[单选题] 证券经纪业务的构成要素不包括(　)。

　　A.证券经纪商

　　B.托管机构

　　C.证券交易所

　　D.证券交易的对象

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券经纪业务一般由下列四个要素构成：①委托人。②证券经纪商。③证券交易所。④证券交易的对象。

　　79[单选题] 下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是(　)。

　　A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

　　B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

　　C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

　　D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D选项A、B、C属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

　　80[单选题] 证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后(　)日内审核完毕。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D中国证券业协会2010年11月17日发布《证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求》，证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并明原因。

　　81[单选题] 证券承销的方式不包括(　)。

　　A.代销

　　B.包销

　　C.助销

　　D.直销

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券承销主要有代销、包销、助销和承销团承销。

　　82[单选题] 维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为(　)。

　　A.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)

　　B.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)

　　C.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)

　　D.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融券卖出金额+融券买人证券数量×市价+利息及费用)

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为：维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)。

　　83[单选题] 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是(　)。

　　A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯罪

　　B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯罪

　　C.行为人所实施的行为只要造成了非法的后果才构成本罪

　　D.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

　　84[单选题] 下列关于公司设立方式的说法中，正确的有(　)。

　　A.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

　　B.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

　　C.募集设立既不适用于股份有限公司，也不适用于有限责任公司

　　D.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司既可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。

　　85[单选题] 国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施不包括(　)。

　　A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

　　B.进入证券公司的营业场所检查

　　C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

　　D.采取强制措施，对涉及内幕交易人员进行询问。

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明。②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存。④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

　　86[单选题] 从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合(　)的监督与管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证监会在各地的派出机构

　　D.证券公司

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

　　87[单选题] 从事证券业务的专业人员不包括(　)。

　　A.证券公司中业务部门的管理人员

　　B.基金管理公司从事基金销售没有取得基金销售资格的人员

　　C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员

　　D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员，

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B从事证券业务的专业人员包括：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

　　88[单选题] 诚信信息查询记录不包括(　)。

　　A.查询者

　　B.查询对象

　　C.查询原因

　　D.不诚信事由

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。

　　89[单选题] 《中华人民共和国证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定(　)。

　　A.暂停其股票上市交易

　　B.对其股票交易做退市风险警示

　　C.对其股票交易做特别处理

　　D.终止其股票上市交易

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《中华人民共和国证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;②公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利;③公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;④公司解散或者被宣告破产;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。

　　90[单选题] 对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起(　)内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.30个工作日

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　91[单选题] 因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过(　)的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　92[单选题] 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持(　)。

　　A.投资人利益优先原则

　　B.全面性原则

　　C.客观性原则

　　D.及时性原则

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

　　93[单选题] 境内法人申请开立证券账户时，客户需填写(　)。

　　A.自然人证券账户注册申请表

　　B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表

　　C.机构证券账户注册申请表

　　D.证券账户注册资料查询申请表

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C本题要求熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

　　94[单选题] (　)是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　A.背信运用受托财产罪

　　B.操纵证券、期货市场罪

　　C.非法集资类犯罪

　　D.利用未公开信息交易罪

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　95[单选题] 在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由(　)以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

　　A.镇级

　　B.县级

　　C.市级

　　D.省级

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　96[单选题] 下列不属于基金份额持有人权利的是(　)。

　　A.参与分配清算后的剩余财产

　　B.分享基金财产收益

　　C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

　　D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C基金份额持有人享有下列权利：①分享基金财产收益。②参与分配清算后的剩余财产。③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。④按照规定要求召开基金份额持有人大会。⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。⑥查阅或复制公开披露的基金信息资料。⑦对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。⑧基金合同约定的其他权利。

　　97[单选题] 对虚假陈述分类为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的依据的说法不正确的是(　)。

　　A.按证券发行

　　B.交易的程序

　　C.行为主体

　　D.信息公开制度

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C虚假陈述的行为根据行为主体的角度可以分为自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述;虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求进行的分类。

　　98[单选题] 证券经纪人在执业过程中，符合执业准则的是(　)。

　　A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物

　　B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

　　C.向客户充分提示证券投资的风险

　　D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有禁止的行为外，也不得有以下行为：①以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。②代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。③在执业过程中索取或收受客户款项和财物。④向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。⑤违背职业道德的其他行为。

　　99[单选题] 下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是(　)。

　　A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

　　B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

　　C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

　　D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

　　100[单选题] 向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计不应超过(　)人，亦构成变相公开发行股票。

　　A.150

　　B.50

　　C.100

　　D.200

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。

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