第 1 页：选择题

第 3 页：组合型选择题

　　二、组合型选择题以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　51[单选题] 从业人员不得从事的活动有(　　)。

　　Ⅰ.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　Ⅲ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场

　　Ⅳ.向客户做出投资不受损失的承诺

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：从业人员不得从事以下活动：①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑥中国证监会、协会禁止的其他行为。

　　52[单选题] 购回交易申报包括(　　)。

　　Ⅰ.到期购回申报

　　Ⅱ.提前购回申报

　　Ⅲ.延期购回申报

　　Ⅳ.暂停购回申报

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》第二十八条购回交易申报是指融入方按约定返还资金、解除标的证券及相应孳息质押登记的交易申报，包括到期购回申报、提前购回申报和延期购回申报。

　　53[单选题] 下列关于公积金提取的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取

　　Ⅱ.公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

　　Ⅲ.在提取公积金后，有限责任公司可以按规定分配利润

　　Ⅳ.在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅲ项说法错误，公司分配当年税后利润时，先要弥补亏损和提取公积金，公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司依照《公司法》规定分配利润。

　　54[单选题] 发行人应当就(　　)事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　Ⅰ.首次公开发行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司发行新股

　　Ⅲ.上市公司发行可转换公司债券

　　Ⅳ.上市公司配股发行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市;②上市公司发行新股、可转换公司债券;③中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

　　55[单选题] 国务院期货监督管理机构依法履行的职责包括(　　)。

　　Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

　　Ⅱ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

　　Ⅲ.依照法律法规的规定进行期货交易

　　Ⅳ.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货交易管理条例》第四十七条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：①制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权;②对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理;③对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理;④制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施;⑤监督检查期货交易的信息公开情况;⑥对期货业协会的活动进行指导和监督;⑦对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;⑧开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;⑨法律、行政法规规定的其他职责。

　　56[单选题] 合格境外机构投资者的托管人应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.设有专门的资产托管部

　　Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币

　　Ⅲ.有足够的熟悉托管业务的专职人员

　　Ⅳ.最近1年没有重大违反外汇管理规定的纪录

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第十一条规定，托管人应当具备下列条件：①设有专门的资产托管部;②实收资本不少于八十亿元人民币;③有足够的熟悉托管业务的专职人员;④具备安全保管合格投资者资产的条件;⑤具备安全、高效的清算、交割能力;⑥具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格;⑦最近三年没有重大违反外汇管理规定的纪录。

　　57[单选题] 《证券法》的适用范围包括(　　)。

　　Ⅰ.公司债券的发行和交易

　　Ⅱ.股票发行和交易

　　Ⅲ.证券投资基金份额的上市交易

　　Ⅳ.国家债券的发行和交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券法》第二条规定，在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法;证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。

　　58[单选题] 证券公司申请介绍业务资格，应当要求其在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。这些风险控制指标标准有(　　)。

　　Ⅰ.净资本不低于12亿元

　　Ⅱ.流动资产余额不低于流动负债余额的120%

　　Ⅲ.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%

　　Ⅳ.净资本不低于净资产的70%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，本办法第丑条第(一)项所称风险控制指标标准是指：①净资本不低于十二亿元;②流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的百分之一百五十;③对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的百分之十，但因证券公司发债提供的反担保除外;④净资本不低于净资产的百分之七十。

　　59[单选题] 效力期限内的诚信信息根据性质可以分为(　　)。

　　Ⅰ.公开信息

　　Ⅱ.封闭信息

　　Ⅲ.半公开信息

　　Ⅳ.有限公开信息

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《中国证券业协会诚信管理办法》第二十条规定，效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。

　　60[单选题] 编造并传播证券、期货交易虚假信息案中，应予立案追诉的情形有(　　)。

　　Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

　　Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

　　Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的

　　Ⅳ.多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的

　　A.1、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定》第三十七条规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①获利或者避免损失数额累计在五万元以上的;②造成投资者直接经济损失数额在五万元以上的;③致使交易价格和交易量异常波动的;④虽未达到上述数额标准.但多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的;⑤其他造成严重后果的情形。

　　61[单选题] 证券公司从事证券自营业务，禁止性的行为有(　　)。

　　Ⅰ.违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券

　　Ⅱ.违反规定委托他人代为买卖证券

　　Ⅲ.违反规定购买本证券公司与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

　　Ⅳ.利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得有下列行为：①违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;②违反规定委托他人代为买卖证券;③利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场;④法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

　　62[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有(　　)。

　　Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

　　Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　Ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第九条规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近二十四个月内存在违反诚信的不良记录;②最近二十四个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近三十六个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

　　63[单选题] 证券经纪人在执业过程中，根据证券公司的授权，可从事的活动有(　　)。

　　Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

　　Ⅱ.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

　　Ⅲ.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

　　Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券经纪人管理暂行规定》第二十一条规定，证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;②向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;③向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;④向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;⑤向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;⑥法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

　　64[单选题] 可以担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形有(　　)。

　　Ⅰ.因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满已满5年

　　Ⅱ.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满3年

　　Ⅲ.因犯罪被剥夺政治权利，执行期满已满4年

　　Ⅳ.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起已满3年

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《公司法》第一百四十六条规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。

　　65[单选题] 申请名称预先核准应当提交的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.全体股东或者发起人签署的公司名称预先核准申请书

　　Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明

　　Ⅲ.公司全体股东出资的说明书

　　Ⅳ.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：申请名称预先核准，应当提交下列文件：①有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书;②全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明;③国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

　　66[单选题] 下列关于公司合并或分立的相关登记事项的说法，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记

　　Ⅱ.公司解散的，应当依法办理公司变更登记

　　Ⅲ.设立新公司的，应当依法办理公司设立登记

　　Ⅳ.公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅱ项说法错误，《公司法》第一百七十九条规定，公司解散的，应当依法办理公司注销登记。

　　67[单选题] 证券研究报告可以使用的信息来源有(　　)。

　　Ⅰ.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

　　Ⅱ.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

　　Ⅲ.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息

　　Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：《发布证券研究报告执业规范》第七条规定，证券研究报告可以使用的信息来源包括：①政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息;②上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息;③上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息;④证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外;⑤证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息;⑥经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息;⑦其他合法合规信息来源。

　　68[单选题] 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询(　　)。

　　Ⅰ.委托记录

　　Ⅱ.交易记录

　　Ⅲ.证券和资金余额

　　Ⅳ.证券经纪人的姓名

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第三十二条规定，证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　69[单选题] 不得进行期货交易的单位和个人包括(　　)。

　　Ⅰ.国家机关和事业单位

　　Ⅱ.国务院期货监督管理机构的工作人员

　　Ⅲ.证券、期货市场禁止进入者

　　Ⅳ.期货业协会的工作人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：①国家机关和事业单位;②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;③证券、期货市场禁止进入者;④未能提供开户证明材料的单位和个人;⑤国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　70[单选题] 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施有(　　)。

　　Ⅰ.降低保证金

　　Ⅱ.调整涨跌停板幅度

　　Ⅲ.暂时停止交易

　　Ⅳ.限制会员或者客户的最大持仓量

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：①提高保证金;②调整涨跌停板幅度;③限制会员或者客户的最大持仓量;④暂时停止交易;⑤采取其他紧急措施。

　　71[单选题] 上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有(　　)。

　　Ⅰ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易

　　Ⅱ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈

　　Ⅲ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵

　　Ⅳ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二十四条规定，财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易、市场操纵和证券欺诈等事项。

　　72[单选题] 基金份额持有人享有的权利包括(　　)。

　　Ⅰ.分享基金财产收益

　　Ⅱ.按照规定要求召开基金份额持有人大会

　　Ⅲ.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

　　Ⅳ.参与分配基金财产

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅳ项说法错误，《基金法》第四十七条规定，参与分配清算后的剩余基金财产。

　　73[单选题] 下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户推荐合适的产品或服务

　　Ⅱ.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

　　Ⅲ.从业人员应当公平对待所有客户

　　Ⅳ.利用未公开信息交易活动

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项的说法均正确，Ⅳ项，从业人员不得从事内幕交易或利用未公开信息交易活动。

　　74[单选题] 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.具有证券经纪业务资格

　　Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

　　Ⅲ.公司最近1年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

　　Ⅳ.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券公司融资融券业务管理办法》第七条规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①具有证券经纪业务资格;②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;⑦已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理;⑧信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑨有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;⑩证监会规定的其他条件。

　　75[单选题] 期货投资咨询机构与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办备案。备案材料包括(　　)。

　　Ⅰ.合作内容

　　Ⅱ.预估效果

　　Ⅲ.节目时间段

　　Ⅳ.起止时间

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十三条规定，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、 版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。

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