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　　单项选择题(本大题共100小题，每小题1分，共100分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1[单选题] 公开披露的基金信息不包括(　)。

　　A.基金托管协议

　　B.基金招募说明书

　　C.股东会决议

　　D.临时报告

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定，公开披露的基金信息包括：①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。②基金募集情况。③基金份额上市交易公告书。④基金资产净值、基金份额净值。⑤基金份额申购、赎回价格。⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。⑦临时报告。⑧基金份额持有人大会决议。⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。⑩涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。⑨国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

　　2[单选题] 下列关于公司债券上市的说法中，错误的是(　)。

　　A.债券发行额不低于人民币一千万元

　　B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　C.债券期限不低于1年

　　D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A《中华人民共和国证券法》第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为一年以上。②公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。故A项说法错误。

　　3[单选题] 客户交易结算资金应当存放在指定(　)，以每个客户的名义单独立户管理。

　　A.证券登记结算公司

　　B.商业银行

　　C.证券交易所

　　D.证券公司

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B《证券公司监督管理条例》第五十七条第一款规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

　　4[单选题] 《中华人民共和国证券法》规定，向不特定对象发行的证券(　)超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

　　A.募集金额

　　B.超募金额

　　C.净资产

　　D.票面总值

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《中华人民共和国证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元，应当由承销团承销。

　　5[单选题] 根据《证券市场禁入规定》，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取(　)的证券市场禁入措施。

　　A.3至5年

　　B.10至15年

　　C.1至3年

　　D.5至10年

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《证券市场禁入规定》第五条规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。

　　6[单选题] 下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是(　)。

　　A.集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所

　　B.证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征

　　C.证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险

　　D.集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《证券公司集合资产管理业务实施细则》第四十一规定，集合计划存续期间，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的时间和方式向客户寄送对账单，说明客户持有计划份额的数量及净值，参与、退出明细，以及收益分配等情况。因此，D项说法错误。

　　7[单选题] 根据证监会有关融资融券业务的相关规定，客户融资融券所生债务的担保物包括(　)。

　　Ⅰ.充抵保证金的证券 Ⅱ.向客户收取的保证金

　　Ⅲ.客户融券卖出所得全部价款 Ⅳ.客户融资买入的全部证券

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户与客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

　　8[单选题] 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，(　)。

　　Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款

　　Ⅱ.给予警告

　　Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理

　　Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　9[单选题] 中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的(　)等事项进行现场检查和非现场检查。

　　Ⅰ.客户选择 Ⅱ.合同签订

　　Ⅲ.授信额度的确定 Ⅳ.担保物的收取和管理

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

　　10[单选题] 中国证监会按照(　)授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　A.中国证券业协会

　　B.国务院

　　C.全国人民代表大会常务委员会

　　D.中国人民银行

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　11[单选题] 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是(　)的基本功能。

　　A.同业拆借市场

　　B.回购协议市场

　　C.证券流通市场

　　D.证券发行市场

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D政府、企业以及个人在经济活动中可能出现暂时闲置的货币资金，证券发行市场提供了各种各样的投资机会，实现社会储蓄向投资转化。

　　12[单选题] 证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当(　)。

　　Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待

　　Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告

　　Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告

　　Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B《发布证券研究报告暂行规定》第十一条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。因此，应将资产管理部门作为普通客户对待，向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告。

　　13[单选题] 金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列(　)情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。

　　Ⅰ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的

　　Ⅱ.虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的

　　Ⅲ.以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货价格的

　　Ⅳ.其他情节严重的情形

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的。②虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的。③其他情节严重的情形。

　　14[单选题] 下列关于公开发行债券的资金用途的说法，正确的有(　)。

　　Ⅰ.必须按照核准用途使用 Ⅱ.不得用于弥补亏损

　　Ⅲ.可以用于非生产性支出 Ⅳ.擅自改变债券所募资金用途

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

　　15[单选题] 下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是(　)。

　　A.信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算

　　B.融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

　　C.在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，不需为每一客户单独开立信用账户

　　D.客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立信用账户。

　　16[单选题] 证券公司从事证券自营业务的，(　)应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。

　　Ⅰ.监事会 Ⅱ.董事 Ⅲ.股东 Ⅳ.有关高级管理人员

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《证券公司证券自营业务指引》第二十七条规定，建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。董事和有关高级管理人员应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。

　　17[单选题] 关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是(　)。

　　A.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

　　B.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托

　　C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示

　　D.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A根据《证券公司监督管理条例》第三十七条规定，证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托;客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托。因此，B、D项说法错误。第四十条规定，证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。

　　18[单选题] 证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定，资产管理合同必备内容包括(　)。

　　Ⅰ.收益分配原则、执行方式

　　Ⅱ.信息提供的内容、方式

　　Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序

　　Ⅳ.承担的有关费用

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A资产管理合同应当包括《证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定的必备内容。《证券投资基金法》第九十三条规定，非公开募集基金，应当制定并签订基金合同。基金合同应当包括下列内容：①基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务。②基金的运作方式。③基金的出资方式、数额和认缴期限。④基金的投资范围、投资策略和投资限制。⑤基金收益分配原则、执行方式。⑥基金承担的有关费用。⑦基金信息提供的内容、方式。⑧基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式。⑨基金合同变更、解除和终止的事由、程序。⑩基金财产清算方式。11当事人约定的其他事项。《证券投资基金法》第九十四规定，非公开募集基金，其基金合同还应载明：①承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所。②承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序。③基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任。④承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序。

　　19[单选题] 下列属于内幕信息的是(　)。

　　Ⅰ.上市公司收购的有关方案

　　Ⅱ.公司股权结构的重大变化

　　Ⅲ.公司分配股利或者增资的计划

　　Ⅳ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B下列信息皆属内幕信息：①《中华人民共和国证券法》第六十七条第二款所列重大事件。②公司分配股利或者增资的计划。③公司股权结构的重大变化。④公司债务担保的重大变更。⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。⑦上市公司收购的有关方案。⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

　　20[单选题] 证券投资顾问业务与证券经纪业务的说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬

　　Ⅲ.是否取得投资顾问资格 Ⅳ.收费不会有融合

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C首先，证券经纪业务与证券投资顾问业务具有不同的要素和功能。证券经纪业务的基本要素是市场席位进入、账户管理、结算清算，包括接受开户、接收下单、传递交易、验资验股、参与撮合等系列过程，以及客户资金和证券的存管、清算、交收等事项，其功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅。证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值。 其次，证券经纪业务与投资顾问业务的边界问题。中国证监会《证券公司业务范围审批暂行规定》第三条规定，证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订协议、单独收取费用、且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。

　　最后，证券经纪服务与投资顾问服务的融合情形。实践中，证券经纪服务和投资顾问服务在收费上会有融合。约定佣金中包含顾问服务报酬，是间接获取投资顾问服务收入的一种普遍方式。

　　21[单选题] 基金销售人员在从事基金活动时，应以(　)利益优先。

　　A.个人

　　B.基金销售公司

　　C.投资者

　　D.基金管理公司

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《证券投资基金销售人员执业守则》第七条规定，基金销售人员从事基金销售活动应当遵循：①勤勉尽职原则。②诚实守信原则。③投资者利益优先原则。

　　22[单选题] 公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有(　)。

　　Ⅰ.由公司登记机关责令改正

　　Ⅱ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款

　　Ⅲ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额1%以上10%以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款。

　　23[单选题] 余额包销最长不得超过(　)。

　　A.一个月

　　B.三个月

　　C.半年

　　D.一年

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B《中华人民共和国证券法》第三十三条第一款规定，证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。包销又可分为全额包销和余额包销两种方式.

　　24[单选题] 关于区域性股权交易市场的信息披露制度，下列说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.区域性股权交易市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人

　　Ⅱ.挂牌公司披露的信息包括定期信息和临时信息

　　Ⅲ.所有定期信息中的财务报告均需经会计师事务所审计

　　Ⅳ.挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》规定，区域性市场已经建立健全的信息披露制度，明确各参与主体的信息披露要求，并指定适当的信息披露途径，提高信息披露质量。区域性市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人，及时、规范地履行信息披露义务。披露信息包括定期信息和临时信息。定期信息应包括年度报告和半年度报告，其中年度财务报告需经会计师事务所审计;临时信息包括对挂牌公司有重大影响的信息。挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整。

　　25[单选题] 《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有(　)。

　　Ⅰ.股票 Ⅱ.证券投资基金 Ⅲ.证券衍生品 Ⅳ.固定收益类证券

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条对证券公司自营业务涉及证券品种的风控指标做出了规定。第四十条又对涉及的名次进行了释义，其中，权益类证券：指股票和主要以股票为投资对象的证券类金融产品，包括股票、股票基金以及中国证监会规定的其他证券;固定收益类证券：指债券和主要以债券为投资对象的证券类金融产品，包括债券、债券基金以及中国证监会规定的其他证券。

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