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第 3 页：组合选择题

　　76[单选题] 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括(　)。

　　Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.提供期货行情信息

　　Ⅲ.代理客户进行期货结算 Ⅳ.代理客户进行期货交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：协助办理开户手续;提供期货行情信息，交易设施;中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　77[单选题] (　)从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。

　　Ⅰ.证券公司及其相关人员 Ⅱ.资产托管机构及其相关人员

　　Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员 Ⅳ.代理推广机构及其相关人员

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构及其相关人员从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。

　　78[单选题] 下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是(　)。

　　A.具备证券从业资格

　　B.从事证券相关行业2年以上

　　C.具有证券专业知识

　　D.具备行业分析的学科背景

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《中华人民共和国证券法》第一百七十条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景，故选项D说法错误。

　　79[单选题] 关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有(　)。

　　Ⅰ.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书

　　Ⅱ.认股书认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章

　　Ⅲ.招股说明书应当附有发起人制定的公司章程

　　Ⅳ.认股人应按照所认购股数缴纳股款

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书。认股书应当载明有关事项，由认股人填写认购股数、金额、住所，并签名、盖章。认股人按照所认购股数缴纳股款。同时，股说明书应当附有发起人制订的公司章程。因此，Ⅱ项说法不正确。

　　80[单选题] 证券公司在进行IB业务时可以从事的业务不包括(　)。

　　A.协助办理有关开户手续

　　B.提供期货行情信息、交易设施

　　C.代理期货交易

　　D.中国证监会规定的其他服务

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。另外，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　81[单选题] 下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是(　)。

　　A.从业人员不得开立股票账户

　　B.从业人员不得收受他人赠予的股份

　　C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作

　　D.从业人员可以和公司订立优先股认股权

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现。

　　82[单选题] 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列(　)情形的，主承销商应当及时向协会报告。

　　Ⅰ.利用他人账户资金 Ⅱ.与发行人或承销商串通报价

　　Ⅲ.故意压低或抬高价格 Ⅳ.提供有效报价但未参与申购

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条规定，网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告：使用他人账户报价;投资者之间协商报价;同一投资者使用多个账户报价;网上网下同时申购;与发行人或承销商串通报价;委托他人报价;无真实申购意图进行人情报价;故意压低或抬高价格;提供有效报价但未参与申购;不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价;机构投资者未建立估值模型;其他不独立、不客观、不诚信的情形。

　　83[单选题] 下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是(　)。

　　A.职务、具体职责及履行职责情况

　　B.知情程度和态度

　　C.专业背景

　　D.个人资产数额

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：①在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。②知情程度和态度。③职务、具体职责及履行职责情况。④专业背景。⑤其他影响责任认定的情况。

　　84[单选题] 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应当提交(　)。

　　Ⅰ.身份证

　　Ⅱ.学历证件

　　Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

　　Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：①中国证监会统一印制的申请表。②身份证。③学历证书。④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单。⑤所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料。⑥中国证监会要求报送的其他材料。

　　85[单选题] 下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是(　)。

　　Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务

　　Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务

　　Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务

　　Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ 、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员)，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

　　86[单选题] 有限责任公司的权力机构是(　)。

　　A.监事会

　　B.理事会

　　C.董事会

　　D.股东会

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《中华人民共和国公司法》第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。

　　87[单选题] 下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是(　)。

　　A.同种类的每一股份应当具有同等权利

　　B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案

　　C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

　　D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。故D项说法错误。

　　88[单选题] 根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的，要从(　)等方面认定“相关交易行为明显”。

　　Ⅰ.时间吻合程度 Ⅱ.交易背离程度 Ⅲ.利益关联程度 Ⅳ.投资收益情况

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的，要从时间吻合程度、交易背离程度和利益关联程度等方面予以认定。

　　89[单选题] (　)对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

　　Ⅰ.中国证监会

　　Ⅱ.中国证监会派出机构

　　Ⅲ.证券交易所

　　Ⅳ.中国证券业协会

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

　　90[单选题] 下列关于集合资产管理业务，表述正确的是(　)。

　　Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的资产

　　Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

　　Ⅲ.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险

　　Ⅳ.集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。集合计划中单个客户参与金额不低于100万元人民币。证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类。同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险。

　　91[单选题] 从事期货咨询应取得(　)。

　　A.注册会计师资格

　　B.证券业从业人员资格

　　C.期货业从业人员资格

　　D.基金业从业人员资格

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C国务院《期货交易管理条例》规定：“从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应"-3取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。”

　　92[单选题] 证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的(　)。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.500%

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　93[单选题] 经纪人的执业行为中，错误的是(　)。

　　A.向客户介绍证券公司的基本情况

　　B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

　　C.为客户之间的融资提供担保

　　D.不得与客户约定分享投资收益

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。⑤泄露客户的商业秘密或者个人隐私。⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

　　94[单选题] 可作为融资买人或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的(　)。

　　Ⅰ.股票 Ⅱ.证券投资基金 Ⅲ.债券 Ⅳ.其他证券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的四大类证券，即符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。

　　95[单选题] 证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户基本情况，评估其购买金融产品的适当性，其中不包括客户的(　)。

　　A.性别

　　B.财产和收入状况

　　C.金融知识和投资经验

　　D.风险偏好

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

　　96[单选题] 下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是(　)。

　　A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

　　B.保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

　　C.保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会

　　D.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B《证券发行上市保荐业务管理办法》第七条规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。因此，B项说法错误。

　　97[单选题] 关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有(　)。

　　Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

　　Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

　　Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

　　Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

　　A.Ⅰ.Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第五条规定，具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。

　　98[单选题] 中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起(　)个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

　　A.10

　　B.30

　　C.7

　　D.15

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　99[单选题] 关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是(　)。

　　A.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

　　B.证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目

　　C.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议

　　D.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。

　　100[单选题] 有权召集持有人大会的机构是(　)。

　　A.基金公司

　　B.证券公司

　　C.证券交易所

　　D.基金管理人

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《中华人民共和国证券投资基金法》第八十四条第一款规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集;该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。

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