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　　>>>2018证券从业《市场基本法律法规》必做试题汇总

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　　1[单选题] 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的(　)。

　　A.独立性

　　B.契约性

　　C.确定性

　　D.营利性

　　参考答案：A

　　参考解析：A基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。这体现了基金财产的独立性要求。

　　2[单选题] 董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的(　)，或公司未弥补的亏损达实收股本总额(　)时，应当在两个月内召开临时股东大会。

　　A.1/3，1/3

　　B.1/2，2/3

　　C.2/3，1/3

　　D.1/3，2/3

　　参考答案：C

　　参考解析：C有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：①董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;②公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;④董事会认为必要时;⑤监事会提议召开时;⑥公司章程规定的其他情形。

　　3[单选题] 交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有(　)。

　　Ⅰ.融资买入量Ⅱ.融资余额

　　Ⅲ.融券卖出量Ⅳ.融资融券业务盈亏状况

　　A.I、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：DⅣ选项属于证券公司向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况之一。

　　4[单选题] 证券经纪人从事的活动不包括(　)。

　　A.客户账户开户及客户资金存管

　　B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

　　C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

　　D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　参考答案：A

　　参考解析：A证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。②向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。③向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定。④向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。⑤向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。⑥法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

　　5[单选题] 下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有(　)。

　　Ⅰ.保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担

　　Ⅱ.保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查

　　Ⅲ.保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段

　　Ⅳ.仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：A企业首次公开发行及上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构与保荐代表人保荐。故Ⅳ项错误。

　　6[单选题] 下列关于上市公司收购的说法中，不正确的是(　)。

　　A.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，卖出被收购公司的股票

　　B.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行

　　C.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票

　　D.收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日

　　参考答案：A

　　参考解析：A采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票，故A项说法不正确。

　　7[单选题] 下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是(　)。

　　Ⅰ.商业银行Ⅱ.证券交易所Ⅲ.期货经纪公司Ⅳ.律师事务所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：D背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体包括商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

　　8[单选题] 不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于(　)。

　　Ⅰ.国债Ⅱ.货币市场基金Ⅲ.投资级公司债Ⅳ.期货

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：B证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

　　9[单选题] 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每(　)年检查一次。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.半

　　参考答案：A

　　参考解析：A《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

　　10[单选题] 下列关于证券经纪业务的法律责任，说法错误的是(　)。

　　A.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　B.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款;情节严重的，责令关闭

　　C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可

　　D.证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性判断的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

　　参考答案：C

　　参考解析：C《证券公司监督管理条例》规定，有下列情形之一的，责令改正。给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：①任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保;②证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券;③资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行;④资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

　　11[单选题] 根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，应当召开临时股东大会的不包括(　)。

　　A.董事会认为必要时

　　B.公司未弥补的亏损达到股本总额的1/3时

　　C.持有公司股份5%的股东请求时

　　D.监事会提议召开时

　　参考答案：C

　　参考解析：C出现下列情形的，应当在该情形出现后2个月内召开临时股东大会。①董事人数不足于《公司法》规定的法定最低人数或少于公司章程所定人数的2/3;②公司未弥补亏损达到实收股本总额的1/3;③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;④董事会认为必要时;⑤监事会提议召开时;⑥公司章程规定的其他情形。

　　12[单选题] 按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有(　)。

　　Ⅰ.股东会或股东大会Ⅱ.董事会

　　Ⅲ.董事长Ⅳ.总经理

　　A.I、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：B《中华人民共和国公司法》第十六条规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

　　13[单选题] 证券、期货投资咨询的活动包括(　)。

　　Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅳ.中国证监会认定的其他形式

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：D证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。⑤中国证监会认定的其他形式。

　　14[单选题] 下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是(　)。

　　A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

　　B.有300万元人民币以上的注册资本

　　C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　D.有健全的内部管理制度和公司章程

　　参考答案：B

　　参考解析：B 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;②同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;③其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格;④有100万元人民币以上的注册资本;⑤有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施;⑥有公司章程;⑦有健全的内部管理制度;⑧具备中国证监要求的其他条件。

　　15[单选题] 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在(　)等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

　　Ⅰ.合同签订Ⅱ.产品销售Ⅲ.服务提供Ⅳ.投诉处理

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：A证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

　　16[单选题] 以下关于证券分析师的说法中，不正确的是(　)。

　　A.职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人

　　B.在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员

　　C.证券分析师包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师

　　D.证券分析师不包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问

　　参考答案：D

　　参考解析：D证券分析师不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师，还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。

　　17[单选题] 关于公司的设立和变更，下列说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记

　　Ⅱ.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照

　　Ⅲ.公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项

　　Ⅳ.有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：D《中华人民共和国公司法》第六条规定，公众可以向公司登记机关申请查询公司登记事项，公司登记机关应当提供查询服务。因此，Ⅲ项说法不正确。

　　18[单选题] 《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有(　)。

　　Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

　　Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

　　Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

　　Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：B由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算;自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500Y00;持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　19[单选题] 对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括(　)。

　　Ⅰ.情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

　　Ⅱ.情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

　　Ⅲ.情节特别严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

　　Ⅳ.情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：D证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

　　20[单选题] 下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有(　)。

　　Ⅰ.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利

　　Ⅱ.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据

　　Ⅲ.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计人其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

　　Ⅳ.客户未表达意见的，证券公司也可以行使对发行人的权利

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：C客户未表达意见的，证券公司不得行使对发行人的权利。因此，Ⅳ项说法不正确。

　　21[单选题] 监管部门对经纪业务的监管措施包括(　)。

　　Ⅰ.证券公司的内部控制Ⅱ.证券交易所的监督

　　Ⅲ.证券业协会的自律管理Ⅳ.证券监管机构的监管

　　A.Ⅰ.Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：B监管部门对经纪业务的监管措施：①证券公司的内部控制。②证券业协会的自律管理。③证券交易所的监督。④证券监管机构的监管。

　　22[单选题] 根据《公司法》，关于公司提供担保的说法，不正确的有(　)。

　　A.公司可以对外提供担保，但不可以为本公司股东或者实际控制人提供担保

　　B.董事会、股东会或者股东大会均有权决定公司对外提供担保事宜

　　C.公司章程可以对公司提供担保的数额作出限制性规定

　　D.公司为公司股东提供担保，必须经股东会或者股东大会决议通过，但接受担保的股东不得参加担保事项的表决

　　参考答案：A

　　参考解析：A本题考核公司对外提供担保的规定。公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。受公司担保的股东或者受实际控制人支配的股东，不得参加对该担保事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。

　　23[单选题] 防范证券经纪业务合规风险的主要措施不包括(　)。

　　A.建立健全各项规章制度

　　B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督

　　C.增强法治观念和合规意识

　　D.提高差错或纠纷的处理效率

　　参考答案：D

　　参考解析：D防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括：①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识;②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度;③加强对经纪业务主要环节和风险点的控制;④强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。D项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。

　　24[单选题] 下列不属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是(　)。

　　Ⅰ.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

　　Ⅱ.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件

　　Ⅲ.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

　　Ⅳ.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：DⅠ、Ⅱ项属于境内自然人中请开立证券账户的内容;Ⅳ项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。

　　25[单选题] 证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括(　)。

　　Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系

　　Ⅱ.证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券

　　Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券

　　Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：C根据证券投资咨询业务的相关规定，对分析对象的任何重要评论需对利益相关方负责。证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：①证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。②证券投资咨询机构需在每逢单月的前三个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券是否涉及下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料：证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券;证券投资咨询机构“理财工作室”客户和其他主要客户是否持有相关证券;证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券;证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分前五位的股东有利害关系;证券投资咨询执业人员所在的机构在过去18个月内是否从事了涉及其推荐证券所属企业的除担任承销商和推荐人以外的投资银行业务活动;证券投资咨询机构及其执业人员是否就同一证券在同一时间，向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议;证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益;中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

　　26[单选题] 在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　)情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

　　Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

　　Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

　　Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

　　Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：D在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款：未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权;证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保;证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券;资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行;资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

　　27[单选题] 证券自营业务的范围包括(　)。

　　Ⅰ.一般上市证券的自营买卖Ⅱ.一般非上市证券的买卖

　　Ⅲ.兼并收购中的自营买卖Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：C证券自营业务的范围包括：①一般上市证券的自营买卖。②一般非上市证券的买卖。③兼并收购中的自营买卖。④证券承销业务中的自营买卖。

　　28[单选题] 下列关于禁止滥用股东权利的说法，不正确的是(　)。

　　A.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益

　　B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记

　　C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利

　　D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销

　　参考答案：C

　　参考解析：C控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。

　　29[单选题] 对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉(　)。

　　Ⅰ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的

　　Ⅱ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的

　　Ⅲ.其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形

　　Ⅳ.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：A《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条规定，依法负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的。②虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的。③虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的。④未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产50%以上的。⑤致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的。⑥致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的。⑦在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的。⑧多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的。⑨其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形。

　　30[单选题] 下列证券公司章程中的条款规定属于重要条款的是(　)。

　　A.会计师事务所聘任程序

　　B.证券公司人员招聘流程

　　C.股东大会召集程序

　　D.证券公司对外投资的内部审批程序

　　参考答案：D

　　参考解析：D证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：①证券公司的名称、住所。②证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。③证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。④证券公司的解散事由与清算办法。⑤国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

　　31[单选题] 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取(　)等监管措施。

　　Ⅰ.监管谈话Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令定期报告Ⅳ.罚款

　　A.I、Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：C《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十条规定，上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉;利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

　　32[单选题] 不适用《中华人民共和国证券法》的股票是(　)。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股和B股

　　D.H股

　　参考答案：D

　　参考解析：D《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。A、B股市场均适用《中华人民共和国证券法》。

　　33[单选题] 关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人

　　Ⅱ.本罪的主观方面为故意

　　Ⅲ.侵害了投资者的利益

　　Ⅳ.本罪主体为一般主体，单位不构成主体

　　A.Ⅰ.Ⅳ

　　B.I、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：D操纵证券期货市场罪的主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的。故Ⅱ项说法正确。本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益。故Ⅲ项说法正确。

　　34[单选题] 根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合(　)标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。

　　Ⅰ.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实

　　Ⅱ.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的Ⅰ.5倍

　　Ⅲ.债券信用评级达到AAA级

　　Ⅳ.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：D《公司债券发行与交易管理办法》第十八条规定，资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行：①发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实。②发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍。③债券信用评级达到AAA级。④中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。未达到前款规定标准的公司债券公开发行应当面向合格投资者;仅面向合格投资者公开发行的，中国证监会简化核准程序。

　　35[单选题] 按照我国《公司法》的规定，有限责任公司的权力机构是(　)，由其决定公司的重大问题。

　　A.董事长

　　B.股东会

　　C.董事会

　　D.股东大会

　　参考答案：B

　　参考解析：B本题考核点为有关有限责任公司股东会的权力范围。有限责任公司。是依照《中华人民共和国公司法》在中国境内设立的，股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。股东会是公司的权力机构，决定公司的重大问题。

　　36[单选题] 证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员(　)。

　　Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格

　　Ⅲ.给予警告

　　Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：C证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

　　37[单选题] 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于(　)。

　　Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告

　　Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等

　　Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件

　　Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：A《首次公开发行股票承销业务规范》第五十一条规定，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料至少保存3年。承销过程中的相关资料包括但不限于以下资料：①路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等。②定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等。③确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件。④信息披露文件与申报备案文件。⑤其他和发行与承销过程相关的文件或承销商认为有必要保留的文件。

　　38[单选题] 金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立(　)。

　　Ⅰ.转融通专用证券账户Ⅱ.转融通担保证券账户

　　Ⅲ.转融通证券交收账户Ⅳ.转融通专用资金账户

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：D证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

　　39[单选题] 下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，不正确的是(　)。

　　A.有500万元人民币以上的注册资本

　　B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　C.有健全的内部管理制度

　　D.具备中国证监会要求的其他条件

　　参考答案：A

　　参考解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是，有100万元人民币以上的注册资本。

　　40[单选题] 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括(　)。

　　Ⅰ.具有证券经纪业务资格

　　Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

　　Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

　　Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：BⅣ项说法错误，应为“财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持 续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定”。

　　41[单选题] 证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括(　)。

　　Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营

　　Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：C证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。信用交易是被允许的。

　　42[单选题] 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有(　)。

　　Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

　　Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

　　Ⅲ.提高自营业务运作的透明度

　　Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：A选项均属于证券公司加强自营业务内部控制的措施。

　　43[单选题] 证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，不正确的是(　)。

　　Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币

　　Ⅱ.委托资产应当是货币资金

　　Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产

　　Ⅳ.委托资产应当是股票或债券

　　A.I、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：A证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

　　44[单选题] 法人违反《中华人民共和国证券法》规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予(　)，并处以罚款处罚。

　　A.警告

　　B.降职

　　C.撤销任职资格或者证券从业资格

　　D.停薪留职

　　参考答案：A

　　参考解析：A违反《中华人民共和国证券法》规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以下10万元以上的罚款。

　　45[单选题] 关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是(　)。

　　Ⅰ.应当制定健全、有效的估值政策和程序

　　Ⅱ.应当定期对估值政策和程序执行效果进行评估

　　Ⅲ.保证估值公平、合理

　　A.Ⅰ.Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析：C证券公司应当根据有关法律法规，制定健全、有效的估值政策和程序，并定期对其执行效果进行评估，保证集合资产管理计划估值的公平、合理，估值的具体规定，由中国证券业协会另行制定。

　　46[单选题] 下列人中，符合参与证券从业人员考试资格条件的是(　)。

　　A.甲某，年满18周岁，大学文化

　　B.乙某，年满16周岁，高中文化

　　C.丙某，年满20周岁，初中文化

　　D.丁某，年满19周岁，间歇神经疾病患者

　　参考答案：A

　　参考解析：A《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。间歇神经疾病患者一般属于限制民事行为能力人，故选项D的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。

　　47[单选题] 下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是(　)。

　　A.投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施

　　B.投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检

　　C.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

　　D.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格

　　参考答案：C

　　参考解析：C投资主办人违反《证券公司客户资产管理业务规范》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施或纪律处分并记入从业人员诚信档案。故选项A说法不正确。投资主办人2年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。故选项B说法不正确。投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的，或其他违反规定的操作。

　　48[单选题] 下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有(　)。

　　A.交易场地设施不足使得交易不能正常进行而造成的风险

　　B.挪用客户保证金买卖证券而造成的风险

　　C.接受客户全权委托而造成的风险

　　D.证券公司工作人员委托申报差错引起的风险

　　参考答案：A

　　参考解析：A选项B、C、D均属于证券经纪业务的管理风险。

　　49[单选题] 下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有(　)。

　　Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%

　　Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%

　　Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%

　　Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

　　A.Ⅰ.Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅳ

　　D.I、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：C《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。⑦自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　50[单选题] 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有(　)。

　　Ⅰ.公平Ⅱ.公开Ⅲ.公正Ⅳ.自愿

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.I、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：D证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

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