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第 3 页：组合型选择题

　　76[单选题] 存在以下(　　)情形时，上市公司不得公开发行公司债券。

　　Ⅰ.最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为

　　Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　Ⅲ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态

　　Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《公司债券发行与交易管理办法》第十七条，存在下列情形之一的，不得公开发行公司债券：①最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为;②本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;③对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态;④严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

　　77[单选题] 下列关于股份有限公司担保的表述，错误的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司不得为他人提供担保

　　Ⅱ.股份有限公司不得为公司实际控制人提供担保

　　Ⅲ.股份有限公司不得为公司股东提供担保

　　Ⅳ.股份有限公司为他人提供担保，必须经股东大会批准

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《公司法》第十六条，公司向其他企业投资或为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议。

　　78[单选题] 证券公司自营业务部门的职责不包括(　　)。

　　Ⅰ.自营账户开户

　　Ⅱ.自营账户使用登记

　　Ⅲ.自营账户销户

　　Ⅳ.自营业务所需资金的调度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券公司证券自营业务指引》第九条，自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。根据该《指引》第十条，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。

　　79[单选题] 目前，我国证券投资基金销售渠道有(　　)。

　　Ⅰ.保险公司

　　Ⅱ.基金管理公司直销中心

　　Ⅲ.证券公司

　　Ⅳ.商业银行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 我国基金销售渠道有：①商业银行;②证券公司;③证券咨询机构和独立基金销售机构;④基金管理公司直销中心。

　　80[单选题] 在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按(　　)要求披露证券承销业务的经营情况。

　　Ⅰ.按发行类别分类的本年度和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入

　　Ⅱ.本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况

　　Ⅲ.若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币

　　Ⅳ.本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅲ项，在年度报告“董事会报告”部分中，若涉及外币，应按“承销期末”的汇率将外币折合成人民币。

　　81[单选题] 关于客户开户、提交担保品与授信，以下说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个

　　Ⅱ.客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的一级账户

　　Ⅲ.证券公司应当委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等，对客户信用证券账户内的数据进行变更

　　Ⅳ.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅰ项，客户用于l家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有l个;Ⅱ项，客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户。

　　82[单选题] 发行可转换公司债券的上市公司涉及下列哪些事项时，证券交易所可以根据实际情况，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜?(　　)

　　Ⅰ.公司实施利润分配或资本公积金转增股本方案

　　Ⅱ.行使可转换公司债券回售权

　　Ⅲ.行使可转换公司债券赎回权

　　Ⅳ.交易日披露涉及调查或修正转股的信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，发行可转换公司债券的上市公司涉及下列事项时，证券交易所也可以根据实际情况或者中国证监会的要求，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜：①作出发行新公司债券的决定;②减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项;③财务或信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还公司债券本息等其他事项。

　　83[单选题] 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的(　　)等内容。

　　Ⅰ.产品特点

　　Ⅱ.盈利预期

　　Ⅲ.投资方向

　　Ⅳ.风险揭示

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券公司、代理推广机构应当按照集合资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，向客户如实披露证券公司的业务资格，全面、准确地介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征，讲解有关业务规则、计划说明书和集合资产管理合同内容以及客户投资集合计划的操作方法，并充分揭示投资风险。

　　84[单选题] 《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定包括(　　)。

　　Ⅰ.在作出投资建议和操作时，应注意适宜性

　　Ⅱ.合理的分析和表述

　　Ⅲ.信息披露

　　Ⅳ.保存客户机密、资金以及证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定具体包括以下几个方面的内容：①在作出投资建议和操作时，应注意适宜性;②合理的分析和表述;③信息披露;④保存客户机密、资金以及证券等。

　　85[单选题] 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得(　　)。

　　Ⅰ.代理委托人从事证券投资

　　Ⅱ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　Ⅳ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券法》第一百七十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑤法律、行政法规禁止的其他行为。

　　86[单选题] 证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括的内容有(　　)。

　　Ⅰ.客户和代理人的身份证明文件复印件

　　Ⅱ.证券账户卡复印件

　　Ⅲ.证券交易委托代理协议

　　Ⅳ.风险揭示书

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括客户及代理人名称、地址、通讯联系方式、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书及中国证监会规定的其他信息。

　　87[单选题] 获得CFA证书需要通过三级考试，其中，CFA一级要求掌握(　　)。

　　Ⅰ.财务分析

　　Ⅱ.宏观/微观经济学

　　Ⅲ.数理统计的基本理论

　　Ⅳ.运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： CFA一级要求掌握财务分析、宏观/微观经济学及数理统计的基本理论;二级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具;三级则要求深刻理解基金管理理论并通过案例分析作出投资决策。

　　88[单选题] 下列情形不得注册为投资主办人的有(　　)。

　　Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

　　Ⅱ.未通过证券从业人员年检

　　Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

　　Ⅳ.已取得证券从业资格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合申请投资主办人注册规定的条件;②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;③被中国证券业协会采取纪律处分未满2年;④未通过证券从业人员年检;⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;⑥其他情形。

　　89[单选题] 证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币

　　Ⅱ.净资产不低于1亿元人民币

　　Ⅲ.净资本不低于5000万元人民币

　　Ⅳ.净资产不低于5000万元人民币

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析： 只有经证监会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币。

　　90[单选题] 《上市公司重大资产重组管理办法》鼓励依法设立的(　　)等投资机构参与上市公司并购重组。

　　Ⅰ.并购基金

　　Ⅱ.股权投资基金

　　Ⅲ.创业投资基金

　　Ⅳ.产业投资基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《上市公司重大资产重组管理办法》第九条，鼓励依法设立的并购基金、股权投资基金、创业投资基金、产业投资基金等投资机构参与上市公司并购重组。

　　91[单选题] 在融资融券交易操作中，证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。关于维持担保比例，下列说法不正确的是(　　)。

　　Ⅰ.客户维持担保比例不得低于150%

　　Ⅱ.客户追加担保物后的维持担保比例不得低于180%

　　Ⅲ.维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券

　　Ⅳ.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： Ⅰ项，客户维持担保比例不得低于130%;Ⅱ项，会员可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求;Ⅲ项，维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

　　92[单选题] CIIA考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分。其中，国际通用知识考试的内容涉及(　　)。

　　Ⅰ.经济学

　　Ⅱ.股票定价与分析

　　Ⅲ.财务会计和财务报表分析

　　Ⅳ.金融衍生工具定价和分析

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：国际通用知识考试分为基础和最终两级，内容涉及经济学、企业财务、财务会计和财务报表分析、股票定价与分析、固定收益证券定价与分析、金融衍生工具定价和分析及投资组合管理等领域。

　　93[单选题] 某股份有限公司申请在证券交易所上市，其股本总额为6亿元，根据规定需要满足的条件有(　　)。

　　Ⅰ.股票经中国证监会核准已公开发行

　　Ⅱ.最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　Ⅲ.公开发行股份的比例达到10%以上

　　Ⅳ.公开发行的股份的比例达到25%以上

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券法》第五十条，股份有限公司申请股票上市必须符合下列条件：①股票经中国证监会核准已公开发行。②公司股本总额不少于人民币3000万元。③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。⑤证券交易所要求的其他条件。

　　94[单选题] 关于首次公开发行股票招股说明书，下列表述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.在招股说明书及其摘要披露前，任何当事人不得披露与招股说明书及其摘要有关的信息

　　Ⅱ.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求

　　Ⅲ.保荐机构(主承销商)应受发行人委托配合发行人编制招股说明书，并对招股说明书的内容进行核查，确认招股说明书及其摘要不存在虚假记载，误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任

　　Ⅳ.招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会下发核准通知之日起计算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： Ⅳ项，招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后1次签署之日起计算。

　　95[单选题] 发行人应在招股说明书中详细披露改制重组情况，主要包括(　　)。

　　Ⅰ.设立方式

　　Ⅱ.发起人

　　Ⅲ.发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务

　　Ⅳ.发起人出资资产的产权变更手续办理情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，发行人应详细披露的改制重组情况还包括：①在改制设立发行人之前，主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务;②在发行人成立之后，主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务;③改制前原企业的业务流程、改制后发行人的业务流程，以及原企业和发行人业务流程间的联系;④发行人成立以来，在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况。

　　96[单选题] 保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有(　　)。

　　Ⅰ.有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理

　　Ⅱ.有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定

　　Ⅲ.有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　Ⅳ.有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差异

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： Ⅳ项，根据《保荐办法》第三十三条第四项，只要保荐机构有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异即可。

　　97[单选题] 根据《证券发行与承销管理办法》，以下关于新股定价与配售的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.网下投资者被剔除的最高报价部分不得参与网下申购

　　Ⅱ.发行人和主承销商在剔除最高报价后，根据剩余报价及申购数量协商确定发行价格

　　Ⅲ.网下投资报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资

　　Ⅳ.网下投资者在剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： Ⅲ项，根据《证券发行与承销管理办法》第七条，首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%。

　　98[单选题] 证券公司存在下列(　　)情形的，不得担任独立财务顾问。

　　Ⅰ.持有上市公司4.01%的股份

　　Ⅱ.选派代表担任上市公司董事

　　Ⅲ.上市公司通过协议与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%

　　Ⅳ.近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： Ⅰ项，持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%的证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问。

　　99[单选题] 证券自营业务的范围包括(　　)。

　　Ⅰ.一般上市证券的自营买卖

　　Ⅱ.一般非上市证券的买卖

　　Ⅲ.兼并收购中的自营买卖

　　Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券自营业务的范围包括：①一般上市证券的自营买卖;②一般非上市证券的买卖;③兼并收购中的自营买卖;④证券承销业务中的自营买卖。

　　100[单选题] 在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户(　　)。

　　Ⅰ.介绍业务委托关系

　　Ⅱ.解释期货交易流程

　　Ⅲ.承诺共担风险

　　Ⅳ.作获利保证

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

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