第 1 页：选择题

第 3 页：组合型选择题

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　51[单选题] 下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有(　　)。

　　Ⅰ.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记

　　Ⅱ.公司一旦选定经营范围，就不得变更

　　Ⅲ.公司的经营范围中属于法律、行政法规规定要经批准的项目，应当依法经过批准

　　Ⅳ.公司营业执照上应当载明公司的经营范围

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅱ项，根据《公司法》第十二条，公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。

　　52[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有()。

　　Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

　　Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益

　　Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项处，还包括：①为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;②法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

　　53[单选题] 以下情况公司登记机关可以吊销公司营业执照的有(　　)。

　　Ⅰ.公司成立后无正当理由超过六个月未开业的

　　Ⅱ.公司不按时偿还债务的

　　Ⅲ.公司开业后自行停业连续六个月以上的

　　Ⅳ.公司出现巨额亏损的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《公司法》第二百一十一条，公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。

　　54[单选题] 证券公司设立时，其业务范围应当与(　　)相适应。

　　Ⅰ.财务状况

　　Ⅱ.人力资源状况

　　Ⅲ.合规制度

　　Ⅳ.内部控制制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第十二条，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量对其业务范围进行调整

　　55[单选题] 保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下(　　)内容。

　　Ⅰ.对中国证监会审核反馈意见的回复

　　Ⅱ.内核小组工作记录

　　Ⅲ.发行保荐书和尽职调查报告

　　Ⅳ.发行申请文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 保荐机构应建立保荐工作档案。工作档案至少应包括发行保荐书、尽职调查报告、内核小组工作记录、发行申请文件、对中国证监会审核反馈意见的回复。中国证监会和证券交易所可随时调阅工作档案。

　　56[单选题] 以下关于欺诈发行股票、债券罪的构成要素表述正确的是(　　)。

　　Ⅰ.本罪犯罪主体只能为单位

　　Ⅱ.主观上过失可构成本罪

　　Ⅲ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的应当予以追诉

　　Ⅳ.犯罪客体为侵犯了公私财产所有权

　　A.Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析： Ⅰ项，欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。Ⅱ项，欺诈发行股票、债券罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。Ⅳ项，欺诈发行股票、债券罪侵犯的是股东、债权人及社会公众的利益和国家的证券市场管理制度。

　　57[单选题] 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其(　　)。

　　Ⅰ.营业执照

　　Ⅱ.任职资格

　　Ⅲ.证券从业资格

　　Ⅳ.生产许可证

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券法》第二百二十条，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款：情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　58[单选题] 发行人在招股说明书中应披露经审计财务报告期间的下列(　　)财务指标。

　　Ⅰ.流动比率

　　Ⅱ.应收账款周转率

　　Ⅲ.无形资产占净资产的比例

　　Ⅳ.研究与开发费用占主营业务收入比例

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 在招股说明书中，发行人应列表披露最近3年及l期的流动比率、速动比率、资产负债率(母公司)、应收账款周转率、存货周转率、息税折旧摊销前利润、利息保障倍数、每股经营活动产生的现金流量、每股净现金流量、每股收益、净资产收益率、无形资产占净资产的比例。

　　59[单选题] 上市公司重大资产重组中上市公司的收购人购买的资产总额，占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的期末资产总额比例达到100%以上的，上市公司购买的资产要求有(　　)。

　　Ⅰ.该资产对应的经营实体最近两年净利润均为正数

　　Ⅱ.该资产对应的经营实体最近两年净利润累计超过2000万元

　　Ⅲ.经营实体形式一般为有限责任公司或股份有限公司

　　Ⅳ.该资产对应的经营实体持续经营时间应在3年以上

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析： Ⅰ、Ⅱ两项，根据《首次公开发行股票并上市管理办法》第二十六条，发行人最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。

　　60[单选题] 期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有(　　)。

　　Ⅰ.国家机关和事业单位

　　Ⅱ.国务院期货监督管理机构的工作人员

　　Ⅲ.未能提供开户证明材料的单位和个人

　　Ⅳ.证券、期货市场禁止进入者

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《期货交易管理条例》第二十五条，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：①国家机关和事业单位;②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;③证券、期货市场禁止进入者;④未能提供开户证明材料的单位和个人;⑤国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　61[单选题] 根据《上市公司重大资产重组管理办法》，上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前(　　)的公司股票交易均价之一。

　　Ⅰ.20个交易日

　　Ⅱ.30个交易日

　　Ⅲ.60个交易日

　　Ⅳ.120个交易日

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《上市公司重大资产重组管理办法》第四十五条，上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一。本次发行股份购买资产的董事会决议应当说明市场参考价的选择依据。

　　62[单选题] 关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.应披露持有发行人1%以上股份的股东作为一方当事人的重大诉讼或仲载事项

　　Ⅱ.应披露发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员受到刑事诉讼的情况

　　Ⅲ.发行人应披露交易金额在500万元以上，或虽未达到500万元，但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容

　　Ⅳ.应披露发行人有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人等

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： Ⅰ项，发行人应披露控股股东或实际控制人、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。

　　63[单选题] 上市保荐书的内容包括(　　)。

　　Ⅰ.发行股票的公司概况

　　Ⅱ.申请上市的股票发行情况

　　Ⅲ.保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

　　Ⅳ.对公司持续督导期间的工作安排

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 上市保荐书应当包括以下内容：①发行股票、可转换公司债券的公司概况;②申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况;③保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明;④保荐机构按照有关规定应当承诺的事项;⑤对公司持续督导工作的安排;⑥保荐机构和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式;⑦保荐机构认为应当说明的其他事项;⑧证券交易所要求的其他内容。

　　64[单选题] 向客户提供投资建议的(　　)等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

　　Ⅰ.方式

　　Ⅱ.时间

　　Ⅲ.依据

　　Ⅳ.内容

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

　　65[单选题] 有限责任公司公开发行公司债券应当符合(　　)。

　　Ⅰ.净资产不低于人民币六千万元

　　Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

　　Ⅲ.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

　　Ⅳ.债券的利率不超过国务院限定的利率水平

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券法》第十六条，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，公开发行公司债券还应当使筹集的资金投向符合国家产业政策并符合国务院规定的其他条件。

　　66[单选题] 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有(　　)。

　　Ⅰ.李某仅具有高中学历

　　Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年

　　Ⅲ.付某为美国国籍

　　Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：①具有中华人民共和国国籍;②具有完全民事行为能力;③品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德;④未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚;⑤具有大学本科以上学历;⑥证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历;⑦通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试;⑧中国证监会规定的其他条件。

　　67[单选题] 关于中小企业板块，下列说法中正确的有(　　)。

　　Ⅰ.保荐人和保荐代表人应当保证向深圳交易所出具的文件真实、准确、完整

　　Ⅱ.深圳证券交易所对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐工作的评价期间与中小板上市公司信息披露考核期问一致

　　Ⅲ.上市公司或其实际控制人受到中国证监会公开批评，深圳证券交易所将要求保荐代表人(如有)参加致歉活动

　　Ⅳ.公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅳ项，持续督导时间直至相关违规行为已经得到纠正、重大风险已经消除，且不少于相关情形发生当年剩余时间及其后1个完整的会计年度。

　　68[单选题] 证券研究报告的功能主要有(　　)。

　　Ⅰ.为客户提供证券估值分析意见

　　Ⅱ.是券商维护客户的重要手段

　　Ⅲ.为客户提供投资评级分析意见

　　Ⅳ.为投资顾问提供支持

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券研究报告的功能是向客户提供证券估值和投资评级等投资分析意见，是证券公司维护客户、帮助客户实现账户增值的重要手段。从境外证券市场的情况看，研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段。研究报告同时发送给公司的其他投资顾问团队，由投资顾问团队转化为具体的投资建议，提供给公司经纪客户中约定提供投资顾问服务的客户。

　　69[单选题] 证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合(　　)等要求。

　　Ⅰ.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排

　　Ⅱ.明确个股的上涨或下跌价位

　　Ⅲ.说明所依据的证券研究报告的发布日期

　　Ⅳ.禁止明示或者暗示保证投资收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求：①由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排;②说明所依据的证券研究报告的发布日期;③禁止明示或者暗示保证投资收益。

　　70[单选题] 保荐机构的持续督导内容有(　　)。

　　Ⅰ.关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见

　　Ⅱ.防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源

　　Ⅲ.防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益

　　Ⅳ.保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，保荐机构持续督导的内容还包括持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项。

　　71[单选题] 中国证券业协会可注销从业人员执业证书的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的

　　Ⅱ.未按规定完成后续职业培训的

　　Ⅲ.不再符合执业证书取得条件的

　　Ⅳ.未按规定参加年检的

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第二十三条，有下列情形之一的，不予通过年检：①执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的;②未按规定完成后续职业培训的;③不再符合执业证书取得条件的;④未按规定参加年检的;⑤协会规定的其他情形。根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第二十四条，因第二十三条第①、③款未通过年检的人员，由协会注销其执业证书。

　　72[单选题] 证券业从业人员取得执业证书后，发生下列(　　)情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　Ⅰ.辞职

　　Ⅱ.与原聘用机构解除劳动合同的

　　Ⅲ.不为原聘用机构所聘用的

　　Ⅳ.变更聘用机构的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第十四条，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　73[单选题] 上市公司公开发行证券时，申请文件包括(　　)。

　　Ⅰ.发行人董事会决议

　　Ⅱ.募集说明书(申报稿)

　　Ⅲ.募集说明书摘要

　　Ⅳ.发行人公司章程

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外，上市公司公开发行证券的申请文件还包括：①发行人关于本次证券发行的申请与授权文件，主要包括发行人关于本次证券发行的申请报告、发行人股东大会决议;②保荐机构关于本次证券发行的文件;③发行人律师关于本次证券发行的文件;④关于本次证券发行募集资金运用的文件。

　　74[单选题] 《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，除(　　)情形外，严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响。

　　Ⅰ.有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查

　　Ⅱ.按照正常业务流程参与报告制作发布的

　　Ⅲ.研究对象和公司投资银行部门有关工作人员对报告有关章节进行事实核实的

　　Ⅳ.向研究对象和公司投资银行部门提供报告摘要的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅳ项，证券公司在发布研究报告前不应向研究对象和公司投资银行部门提供包括研究报告摘要、投资评级或目标价格等内容。

　　75[单选题] 下列属于证券承销协议应载明的内容有(　　)。

　　Ⅰ.当事人的住所及法定代表人姓名

　　Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格

　　Ⅲ.代销、包销的付款方式及日期

　　Ⅳ.代销、包销的费用和结算办法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券法》第三十条，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：①当事人的名称、住所及法定代表人姓名;②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;③代销，包销的期限及起止Ft期;④代销、包销的付款方式及日期;⑤代销、包销的费用和结算办法;⑥违约责任;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

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